1、1危险化学品生产单位安全标准化标准内容、考核评分细则及考评重点与注意事项新泰市安全生产监督管理局二 O 一 0 年四月2考核要 素标准分 标准内容 检查考核与评分办法 考评重点与注意事项1、负责人与责任（100）1.1负责人201.企业的主要负责人应明确其是本单位安全生产的第一责任人,落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制；2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。3.主要负责人作出文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持；安全承诺应向社会公开；4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议。每一项 5 分。1.主要负责人不清楚扣 3 分、未落实“双
2、基”工作扣 2 分。2.本项 5 分。未按本规范要求实施安全标准化，扣 3 分；主要负责人不重视安全文化建设，扣 1 分，开展多种形式的安全文化建设活动，扣 1 分。3.无文件化承诺扣 3 分、主要负责人未签字，扣 2 分未提供资源支持扣 2 分、未向社会公开扣 1 分。4.本项 5 分，主要负责人未定期召开安委会会议，每季度至少召开 1 次，漏一次扣 1 分无会议记录或会议记录没有具体内容，每发现 1 次，扣 1 分。1.主要负责人公司制的企业指的是董事长、总经理，非公司制的企业指的是厂长、经理，主要负责人的责任制中要明确是第一责任人并且有双基的内容：与主要负责人面谈是否知道自己的职责，是否
3、落实双基工作。2.查文件是否规定实施安全化或是否制定实施安全标准化工作方案或主要负责人未亲自组织实施（抽查有关文件、会议记录）安全标准化。与主要负责人面谈，是否了解安全文化建设的内容，开展哪些形式的安全文化活动（形式：安全知识演讲比赛、漫画等）做到某一条加 1 分，不了解扣 1 分。3.（1）要有主要负责人签字的文件化承诺，内容要包括 P11 的内容。 （2）企业安全生产的资源保证要查：A、注意企业整个安全状况。B、重点考核安全机构设置和人员配备以及办公情况。（3）报纸、电视、厂门外告示牌及其他媒体。4.抽查 3 次以上的安委会议记录，检查主要负责人是否缺席或会议记录是否有具体内容。1.2 方
4、针目标101. 企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实1本项 3 分。 未制定或不符合本规范要求扣 3分。 公众不易获得扣 1 分。 目标未量化，扣 1 分。1.（1）要有文件化的方针目标（体系三合一时安全目标必须分开） ；（2）方针内容要符合或严于国家法律法规的要求并与企业的风险相吻合，与其他方针目标放在同等的位置；（3）目标必须是具体的、可测量的、可考核的、可实现的。(4)安全方针、目标以红头文件形式下发；并在各岗位或宣传栏内张贴；2.（1）抽查 4-5 人。3际，组织制定文件化的安全生产方针和目标 ；2. 企业应签订各级组织的安
5、全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成； 抽查员工，每人次不符合要求扣0.5 分。2本项 7 分。 未制定安全目标责任书，未覆盖各级组织，缺少一个部门扣 1 分。 各级组织未制定安全工作计划，缺少一个部门扣 1 分。 安全工作目标未量化，未对安全目标完成情况进行考核。每漏掉一个部门扣 1 分。（2）以宣传栏、布告栏、文件（岗位上要有）等形式告知。1.3机构设置201.企业应设置安委会或领导小组，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。1本项 10 分。 安委会未设立或虚设，扣
6、 5 分。 未设安全管理机构，或未按山东省安全生产条例配备专职安全生产管理人员，每少一人扣 3 分。 未配备注册安全工程师，扣 0.5分。1. 查文件及相关人员证书。（1）要有建立安全生产委员会或领导小组的红头文件，检查安委会会议记录（至少每季度一次） ，内容空洞或者无记录，视为虚设。（2）注册安全工程师不能兼任，只在本企业注册有效。2.（1）按照山东省安全生产管理条例要求（以 300 人为界）设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，查红头文件。安全管理机构可以和环保合在一起，但不能与其他单位合并。专职安全管理人员不包括车间级的安全管理人员。网络图应为：42. 2.企业应根据生产经营规
7、模大小，设置相应的管理部门；3. 企业应建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络。2本项 5 分。未设置相关部门或相关管理人员，少一个部门或人员扣 1 分。3本项 5 分。 未建立从安全生产委员会到班组的安全管理网络扣 5 分。 安全管理网络中每缺少一个部门或车间、班组扣 1 分。厂安全科（或者专职安全管理人员）-车间专职安全管理人员班组（兼职） ；3.不论是否有证书，要通过与负责人和安全管理人员接触交谈判定，主要负责人不在时才只能看证书；4.企业建立从主要负责人到班组安全员（兼职）安全管理网络，并有安全管理网络图。1.4职责301. 企业应制定安委会或领导小组和管理部门的安全
8、职责；2. 企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责；3.企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。1本项 10 分。未制定安委会、各管理部门、各车间、班组的安全职责。每漏掉一个部门扣 1 分。2本项 10 分。查安全生产责任制，缺少一类人员职责，扣 1 分或相关人员对本岗位责任制不了解，每人次不符合，扣1. 查资料。车间、班组如工作性质差别不大，可合并制定。 （1）检查责任制文本，制定各级、各类人员安全生产责任制，除了主任、工段长、班长、从业人员可分类制定外，其他必须分开制定；（2）所有人员
9、应该知道自己的安全职责，抽查 5人（主要管理岗位的主要领导、副总、总经理等）2。抽查 3 人对安全职责的了解情况； 应特别关注特种作业人员的安全生产职责；可分类制定，但职责不同、责任制不同，抽查部门的履行情况；3.（1）建立考核制度，内容应包括：职责、标准、频次、方法、奖惩；（2）按频次定期进行考核（宜每季度考核一次） ；（3）进行奖惩，查记录、文件或者台帐。51 分。3本项 10 分。 无安全责任考核制度扣 10 分。 未定期考核，扣 5 分。 无奖惩记录，扣 5 分。 考核对象有漏项，每漏一个部门（人员）扣 1 分。1.5安全生产投入1. 企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定
10、，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产；2. 企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账；3.依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。1本项 5 分。 未建立安全投入保障制度，扣 5分。 安全费用提取标准低于有关规定，扣 3 分。2本项 10 分。 未建立安全费用台帐，扣 5 分。 安全费用挪作他用，扣 3 分。3本项 5 分。未参加工伤保险的，扣 5 分;1.（1）制度的内容至少应包括以下几方面：安全费用的提取、适用范围、使用管理、责任；（2）提取标准按财企2006478号文件规定，文中规定工伤保险和风险抵押金不列入支出，与规范不同；2. 费用
11、台帐 478 号文件有要求，考核时检查财务的安全费用台帐，企业造假应付检查视为没有台帐；查台帐，检查是否按 478号文件的规定，有不符合的即扣 5 分。同时，安全设施的范围也按照 478 号文件执行。3.查缴费单据，漏一人扣一分，只算工伤保险，其他商业保险都不算。注意临时工的保险。6参加工伤保险不全的，少 1 人扣 1分72.风险管理（100）2.1范围与评价方法101.建立评价组织；2.明确风险评价目的；3.确定评价范围；4.选择科学合理的评价方法；5.确定评价准则。每项 2 分。1.无评价组织扣 2 分，评价组织人员组成不合理的扣 1 分。2.未明确风险评价目的扣 2 分。3.评价范围不明
12、确，或未覆盖所有活动、区域扣 2 分。4.评价方法不适用，扣 2 分。5.未制定评价准则，扣 2 分，准则不合理，扣 1 分。制定评价程序或者指导书，明显规定 2-5 项内容，小企业可在程序中直接写名字，大企业应在程序中提出评价组织原则，考核时考核到组织成员是否合理。方法主要用作业危害分析和安全检查表。2.2风险评价301.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。2企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。1本项 2
13、5 分。 未根据已选定的危险、有害因素识别方法开展辨识，扣 3 分。风险评价时未根据评价准则并结合本单位的实际从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度进行分析，扣 10 分。危险、有害因素识别和风险评价范围有遗漏，每遗漏一处扣 3 分。1.检查风险评价记录：（1）危害识别要用推荐的方法对全厂重要的作业、装置和设备进行识别；（2）用确定的评价准则对识别的危害进行评价；（3）常规作业每年至少一次，非常规作业（比如动火等）作业前要进行分析和评价；氯碱生产单位风险评价关注点详见附件2“2.2.1”合成氨生产单位风险评价关注点详见附件3“2.2.1”（ 1）检查重大风险清单和评价记录，看是否一致
14、，只要有遗漏就扣分；（2）对所有重大风险提出新的控制措施（工程技术措施、管理措施、教育措施、个体防护措施） ；(3)判定措施是否合理（可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性及企业的经营运行状况、可靠的技82本项 5 分。评价人员组成不合理，缺一类人员未参与扣 2 分。术保证和服务） 。2. 查评价记录或现场询问，了解参与人员组成。2.3 控制措施101.企业应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时：1）应考虑：（1）可行性；（2）安全性；（3）可靠性。2）应包括：（1）工程技术措施；（2
15、）管理措施；（3）培训教育措施；（4）个体防护措施。2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位1.本项 15 分。 无不可接受的风险清单（尤其是重大风险清单） ，扣 3 分； 无控制措施或控制措施未落实，缺一项扣 3 分；控制措施不合理，一项措施不合理扣 3 分。2. 本项 5 分。 抽查培训记录、班组活动记录，无相关内容，扣 3 分； 抽查现场作业人员对岗位风险掌握情况，每人次不掌握扣 1 分。1、查评价记录，查相关资料。控制措施是指应进一步采取的控制措施，而不是原有的控制措施。评价结果为无不可接受的风险，经现场查看与实际情况不符合，而又未制定具体
16、措施的应视为无控制措施。依据评价结果和企业经营状况排序，提供控制的书面材料（比如整改计划）及措施表。检查措施是否有错误和遗漏，若有扣分。2.查培训记录，抽查现场作业人员。9和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。2.4隐患治理201.企业应对风险评价出的隐患项目，下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：1）评价报告与技术结论；2）评审意见；3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；4）治理时间表和责任人；5）竣工验收报告。3.企业无力解决的重大事故隐患，除采
17、取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，1. 本项 3 分。 查隐患登记（治理）台帐和隐患整改通知书 ，无台帐，扣 2 分。 无整改通知书，缺 1 份，扣 1 分。 未做到“四定”，每处隐患扣 1 分。或未落实整改措施并验证的，扣 1 分。2. 本项 2 分。 未建立档案的，扣 2 分； 档案内容不全，每缺一项扣 1 分。无重大隐患按缺项处理。3. 本项 3 分。 未采取有效防范措施的，扣 3 分。 未书面向安监部门和当地政府报告的，扣 2 分。无重大隐患按缺项处理。4. 本项 2 分。未制定整改计划的，扣 2 分。查
18、文件、资料等相关内容。10并纳入计划，限期解决或停产。 无重大隐患按缺项处理。1.企业应按照 GB 18218 辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。本项 4 分。无重大危险源的单位按缺项处理。重大危险源未进行定期检测或评估或监控，扣 20 分。 未按 GB 18218 进行辨识，确定重大危险源扣 3 分。确定不全，每遗漏一个扣 1 分。 未建立档案，每遗漏一个扣 1 分。 通过查看现场和安全评价报告完成本项的考评。 档 案 内 容 （ 包 括 ： 危 险 物 质 名 称 、 数 量 、 性 质 、位 置 、 管 理 人 员 、 管 理 制 度 、 评 估 报 告 、 检 测 报 告等）。
19、氯碱生产单位关注点见附件 2“2.5.1”合 成 氨 生产单位关注点见附件 3“2.5.1”2. 企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。本项 3 分。无监控、报警设施，扣 3 分。 查看现场。3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。 本项 2 分。未定期进行评估的，扣 2 分。查看安全评价报告或有关评估记录。*2.5 重大危险源4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。本项 2 分。无定期检查、检验记录，扣 2 分；记录流于形式，无具体内容，扣 1 分。查检查、检验记录。115.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年
20、至少进行 1 次重大危险源应急救援预案演练。本项 2 分。 未制定应急救援预案或预案无可操作性，扣 2 分。 未配备必要的救援器材、装备，扣2 分。 未进行演练或演练流于形式，扣 1分。查应急救援预案，查现场，查演练方案或记录。6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。本项 3 分。查重大危险源备案记录或备案证明，未备案扣 3 分，每漏报一个相关单位扣1 分。有关单位应为公安（消防、治安）部门、周边社区、环保部门、医疗部门、协作单位等。7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措
21、施，并在规定期限内进行整改。本项 4 分。 新建企业与周边的防护距离不符合规定扣 4 分。 老企业与周边的防护距离不符合规定，且未采取切实可行的防范措施或未在规定期限内进行整改，扣 4 分。查现场，查安全评价报告。2.6风险信息更新10 1.企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。本项 4 分。未在适时的时机进行危险、有害因素辨查工作台帐、资料等。适时的时机应包括动火、检维修等临时性作业情况。12识、风险评价，缺一次时机扣 2 分。2.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。本项 2 分。未定期评审或检查风险控制效果，扣 2分。查工作台帐、资料等。3.
22、企业应在下列情形发生时及时进行风险评价：1）新的或变更的法律法规或其他要求；2）操作条件变化或工艺改变；3）技术改造项目；4）有对事件、事故或其他信息的新认识；5）组织机构发生大的调整。本项 4 分。每发现一种情况未及时进行风险评价，扣 2 分。查工作台帐、资料等。133 法律法规与管理制度（100）1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。本项 8 分。 无文件化制度扣 8 分。 无责任部门或责任部门不明确扣 2 分。 未明确获取渠道、方式和时机扣 2 分。 未形成法规清单扣 2 分； 未及时更
23、新，每一项法规不符合扣 0.5 分。 未保存文本（或电子文本） ，缺少一项法规扣 0.5 分。查文件、资料。清单中有过期、作废或缺少的法律法规或标准规范，视为未及时更新。2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训，提高从业人员的守法意识，规范安全生产行为。本项 7 分。未及时宣传和培训，每少一项法规扣 1 分。查培训记录或活动记录。对复审企业，应重点关注新发布的法律法规、标准的宣传和培训。3.1 法律法规203. 企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。本项 5 分。未及时传达给相关方，每发现一次扣 1 分。 查相关记录。3.2符
24、合15企业应每年至少 1 次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，本项 15 分。 未进行符合性评价扣 10 分，评价不全，每漏一项法律法规扣 1 分。查符合性评价记录（评审表） 、评价报告。对复审企业重点关注达标以来新发布、修订的法律法规、标准。14性评价消除违规现象和行为。 对评价发现的不符合项，未进行原因分析，未制定整改措施或整改措施不落实，每项不符合扣 2 分。 3.3 安全生产规章制度251.企 业 应 制 定 健 全 的 安 全 生 产 规 章 制 度 ， 至少 包 括 下 列 内 容 ：1） 安 全 生 产 职 责 ；2） 识 别 和 获 取 适 用
25、 的 安 全 生 产 法 律 法 规 、标 准 及 其 他 要 求 ；3） 安 全 生 产 会 议 管 理 ；4） 安 全 生 产 费 用 ；5） 安 全 生 产 奖 惩 管 理 ；6） 管 理 制 度 评 审 和 修 订 ；7） 安 全 培 训 教 育 ；8） 特 种 作 业 人 员 管 理 ；9） 管 理 部 门 、 基 层 班 组 安 全 活 动 管 理 ；10)风 险 评 价 ；11） 隐 患 治 理 ；12） 重 大 危 险 源 管 理 ；13） 变 更 管 理 ；14） 事 故 管 理 ；15） 防 火 、 防 爆 管 理 ， 包 括 禁 烟 管理 ；16） 消 防 管 理 ；本项
26、 20 分。 查看文本，每少一项内容扣 1 分。 制度的内容不符合法律法规的要求及本单位的实际情况，不具有可操作性，每项内容不满足上述要求，扣1 分。至少抽查十项制度，检查其内容是否具有可操作性。氯碱生产单位的制度还应包括的内容见附件2“3.3.1”合成氨生产单位的制度还应包括的内容见附件 3“3.3.1”1517） 仓 库 、 罐 区 安 全 管 理 ；18） 关 键 装 置 、 重 点 部 位 安 全 管 理 ；19） 生 产 设 施 管 理 ， 包 括 安 全 设 施 、 特 种设备 等 管 理 ；20） 监 视 和 测 量 设 备 管 理 ；21） 安 全 作 业 管 理 ， 包 括
27、动 火 作 业 、 进 人受限 空 间 作 业 、 临 时 用 电 作 业 、 高 处 作 业 、起重 吊 装 作 业 、 破 土 作 业 、 断 路 作 业 、 设备 检维 修 作业 、 高 温 作 业 、 抽 堵 盲 板 作 业 管 理 等 ；22） 危 险 化 学 品 安 全 管 理 ， 包 括 剧 毒 化 学品安 全 管 理 及 危 险 化 学 品 储 存 、 出 人 库 、运 输 、装 卸 等 ；23） 检 维 修 管 理 ；24） 生 产 设 施 拆 除 和 报 废 管 理 ；25） 承 包 商 管 理 ；26） 供 应 商 管 理 ；27） 职 业 卫 生 管 理 ， 包 括 防
28、 尘 、 防 毒 管 理 ；28） 劳 动 防 护 用 品 （ 具 ） 和 保 健 品 管 理 ；29） 作 业 场 所 职 业 危 害 因 素 检 测 管 理 ；30）应急救援管理；31）安全检查管理；1632）自评等。252.企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。本项 5 分。 查发放记录，未发放到各个工作岗位，缺少一个岗位，扣 2 分； 抽查工作岗位，每发现一个岗位无规章制度扣 2 分。工作岗位至少应包括所有职能部门、所有车间、班组*3.4 安全操作规程251.企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程，并发放到相关岗位。本项 20 分。
29、 查看文本，每少一种扣 3 分； 查发放记录或抽查工作岗位，每发现一个岗位无操作规程扣 25 分。 所有生产岗位、所有通用工种（管工、焊工等特种作业）都应编制岗位操作规程。 岗位操作规程内容应符合实际情况，且应包括以下内容：本岗位工艺指标、工艺操作方法、正常开停车程序、紧急停车程序和处理方法、可能发生事故原因分析和处理方法、操作过程注意事项、设备巡回检查的规定、本岗位有毒有害允许浓度、消防器具的使用等。至少抽查六项岗位安全操作规程，17检查其内容是否满足上述要求。氯碱生产单位关注点见附件 2“3.4.1”合 成 氨 生产单位关注点见附件 3“3.4.1”2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产
30、品投产或投用前，组织编制新的操作规程。本项 5 分。未编制新的操作规程，扣 5 分。无“四新 ”时按缺项处理查相关资料。3.5 管理制度修订151.企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订：1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；3）当生产设施新建、扩建、改建时；4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时；6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及规章制度层面的问题时；7
31、）当分析重大事故和重复事故原因，本项 9 分。 未明确评审和修订时机和频次，扣 4 分。 未按本单位规定的频次进行评审、修订，扣 3 分。 未及时进行评审、修订，扣 2 分。查文件及相关记录。1.（1）企业应制定制度或规定企业制度和安全操作规程修订的时机和频次；（2）定期进行评审：当法律法规、生产无变化时，一年一次；如有产品、技术、设备、法规标准等有变化，立即进行修订。2.检查评审和修订记录。注：在每次修订前加“前言”修订情况进行说明，结合企业实际特点，对企业不涉及制度可以不建立，但必须有前言中说明18发现制度性因素时；8）其他相关事项。2.企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表
32、参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。本项 2 分。查评审及相关记录，参加人员不全，缺少一类人员，扣 1 分。查评审及相关记录。3.企业应及时组织相关管理人员和操作人员培训学习修订后的安全规章制度和操作规程。本项 2 分。未及时进行宣贯、学习扣 2 分。查宣贯、培训记录。4.企业应保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程。本项 2 分。查工作现场及从业人员持有的制度或操作规程，发现有过期作废版本扣 2分。查工作现场。194 安全培训教育（100）1.企业主要负责人和安全管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全生产监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格
33、证书后方可任职，并按规定参加每年再培训。本项 10 分。主要负责人未接受培训（含再培训）或无安全资格证书扣 20 分；安全管理人员未接受培训（含再培训）或无安全资格证书缺一人扣 20 分。查有关证书。4.2管理人员培训教育202.企业其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职。本项 10 分。相关人员未接受培训或未经考核或考核不合格上岗的，每人次扣 2 分。 先任职，后上岗视为未考核而上岗。 安全培训教育应分类施教，若发现本项所指人员的安全培训教育采用一本教材、一张试卷应扣分。包括所有管理人员，定好名单抽查 8 人；
34、（2）教育要分层次，如果各级管理人员一个考卷一个结果，扣 5 分。工程技术人员主要进行安全技术和法规培训，管理人员主要进行法律法规及管理知识的培训；4.3从业人员培训教育201.企业应对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时。本项 5 分。抽查员工培训教育档案（记录） ，每个考核不合格或未经安全培训教查培训教育档案或记录；抽查 5 名员工。20育而上岗的员工，扣 2 分。每年至少应进行一次再培训，未进行，扣 2 分；再培训教育的学时数不符和规定要求的，每人次扣 1分。2.企业特种作业人员应按有关规定参加安全培训教育，
35、取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。本项 5 分。抽查特种作业人员台帐及特种作业操作资格证书，每人不符合扣 1 分。查台帐，查 5 名员工。检查企业特种作业人员台帐，核对证书，注意两点：（1）无证上岗的情况，比如 3 个班只有 2 个司炉工；（2）逾期未复审的情况；3.企业从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格（船员经海事管理机构考核合格） ，取得从业资格证，方可上岗作业。本项 4 分。抽查作业人员台帐及上岗资格证书，每人不符合扣 2 分。本单位无运输车辆、无相关人员时作缺项处理。查台帐，查员工。（1）检查台帐和核对证书；（2）装卸
36、管理人员也应该发证，但这项工作没开展可不考核；（3）没有车辆和人员的企业按照缺项处理；214.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对有关人员进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。本项 6 分。未进行专门培训扣 3 分；有关人员未经考核上岗操作扣 3 分。无“四新 ”投产的按缺项处理。查培训记录，查员工。落实企业近三年有无四新情况，如果没有按照缺项处理，如果有按照规范考核。1.企业应按有关规定，对新从业人员进行厂级、车间（工段）级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。本项 10 分。抽查新员工培训记录每人次未接受三级培训教育而上岗，每发现一人扣 20 分。查培训记录，查员工。从
37、近三年进厂的新工人中抽选 5 人，没有班级的可进行两级教育，但内容不能少；2.企业新从业人员安全培训教育时间不得少于国家或地方政府规定学时。本项 10 分。抽查新员工培训档案（记录）每人次培训学时不足的，扣 2 分。查培训记录，查员工。*4.4 新从业人员培训教育201.企业从业人员转岗、脱离岗位一年以上（含一年）者，应进行车间（工段） 、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。本项 3 分。抽查培训教育档案（记录） ，每人次不符合扣 1 分。查培训记录。（1）落实近三年上述人员名单；（2）追踪查上述内容；（3）培训学时和内容执行 3 号令；222.企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全
38、规定及安全注意事项的培训教育。本项 2 分。抽查培训记录，每人次不符合扣 1分。查培训记录。（1）查参观学习登记及相应培训教育记录，只有登记无法证实培训的扣分；（2）实习人员不能作为外来参观人员，应进行三级安全教育；4.4 其他人员培训教育103. 企业应对承包商的作业人员进行入厂安全培训教育；经考核合格发放入厂证，保存安全培训教育记录。进人作业现场前，作业现场所在基层单位应对施工单位的作业人员进行入现场前安全培训教育，保存安全培训教育记录。本项 5 分。 未建立承包商作业人员台帐扣3 分； 无培训的相关记录扣 5 分； 无入厂证扣 3 分； 每人次考核不合格而发放入厂证的扣 2 分。查工作台
39、帐，查相关记录。（1）查外来施工人员登记表、培训记录、考核记录、入厂证发放登记表，进行对比；（2）抽查现场人员；注意：A、培训内容符合 P47 的要求；B 、注意有无没有入厂证在现场作业的情况。1.企业管理部门、班组应按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练。本项 4 分。未开展活动的扣 4 分；未按计划开展活动的每项或每部门扣 1 分。查相关资料；与安全管理部门及班组有关人员交谈。4.5 日常安全教育20 2.班组安全活动每月不少于 2次，每次活动时间不少于 1 学时。班组安全活动应有负责人、有计划、有内容、有记录。企业负责人应每月至少参加 1 次本项 4 分。查班组安全活动记录，每项不
40、符合扣 1 分。查班组活动记录。频次、学时、负责人未参加各扣 1 分。（1）检查制度规定（安全培训制度或班级安全管理制度中有规定） ；（2）检查班组安全活动计划；23班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加 2 次班组安全活动。（3）检查班组安全活动记录；注意：A、企业应在制度中规定管理人员参加活动的义务和频次；B、在活动记录中应如实记录各级管理人员参加活动的情况；C、检查班组安全活动记录，每周一次或者按照倒班频次；3.管理部门安全活动每月不少于 1 次，每次活动时间不少于2 学时。本项 4 分。查部门安全活动记录，每项一个部门不符合扣 1 分。查相关记录。4.企业安全生产管理部
41、门或专职安全生产管理人员每月至少1 次对安全活动记录进行检查，并签字。本项 4 分。查安全活动记录，每项不符合扣 1分。查相关记录。此处的企业管理人员指的是车间副主任及以上的管理人员5.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应结合安全生产实际，制定管理部门、班组月度安全活动计划，规定活动形式、内容和要求。本项 4 分。未制定部门、班组安全活动计划扣4 分；计划内容每项不符合扣 1 分。查相关记录。检查活动计划文本（主要是本年度的）：（1）活动计划应该是短期的，通常一月一制定；（2）活动计划应符合企业的实际情况；（3）活动形式应是多样的。4.1 培训教育101.企业应严格执行安全培训教育制度
42、，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜本项 3 分。 未制订培训教育目标和要求， 查培训计划，每期培训是否明确目标与要求。 对培训教育需求应进行辨识、分析。 并根据培训教育需求制定培训教育计划。计划应包括内部计划和外部24的安全培训教育目标和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。扣 1 分； 未按规定识别培训教育需求或识别不全，扣 2 分； 无有效安全培训教育计划，扣2 分； 安全培训教育计划未有效实施，扣 2 分。计划。（3）检查有无教育培训计划（至多一年一次） ；（2）检查识别教育需求的分析报告；计划表按照规范 P50 表 3
43、-10；2.企业应组织培训教育，保证安全培训教育所需人员、资金和设施。本项 1 分。未落实组织培训教育的人员、资金或设施，扣 1 分查有无培训场所、组织实施的人员、教师、或培训计划无法落实（包括培训教育资金计划不落实）等。管理3.企业应建立从业人员安全培训教育档案。本项 2 分。未建立培训教育档案或档案不全，扣 2 分；培训教育台帐（记录）不符合，每项扣 0.5 分。培训教育档案应包括：培训教育台帐（记录） ；每位从业人员入厂以来历次培训教育记录，应一人一档；25培训档案应记录培训时间、内容、和考核结果等。4.企业安全培训教育计划变更时，应记录变更情况。本项 1 分。未记录计划变更情况扣 2
44、分；记录不全，每条扣 0.5 分。查培训教育计划的执行情况，未按计划进行视为有变更。（1）检查年初计划；（2）检查计划的执行情况；（3）对于计划的变更情况要有说明； 5.企业安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价。本项 2 分。未进行有效的培训效果评价扣 2 分；漏评 1 次扣 1 分。查评价记录。对大安全教育培训要每次都进行评价，小培训可以不做；但每年要进行 1 次。6.企业应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的从业人员进行经常性安全培训教育。本项 1 分。培训目标未包含终身教育或全员培训的扣 1 分；对在岗人员的培训教育未经常进行的扣 1 分。根据培训管理制度及培训档案做出综
45、合判断。265 生产设施（100）5.1 生产设施建设251.生产设施建设应满足国家“三同时”规定；2.企业应对项目建议书、可行性研究报告、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收六个阶段，按照国家有关规定进行规范管理；3.生产设施建设中的变更应严格执行变更管理制度，履行变更程序，并对变更全过程进行风险管理；4.积极采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料，组织安全生产技术研究开发。1.本项 5 分。查项目资料及现场抽查，每项不符合扣 2 分，扣完为止。2.本项 10 分。查各阶段资料及审查报告，每项不符合扣 2 分，扣完为止。3.本项 5 分。查变更资料，每项不符
46、合扣 1 分，未进行风险管理的扣 2 分，扣完为止。4.本项 5 分。每项不符合扣 2 分，扣完为止。1.（1）首先要确定有无新、改、扩建设项目，起点：2002.3.15从危险化学品安全管理条例实施开始；（2）企业的生产设施管理制度中要有有关“三同时”的内容；（3）制度内容要按 8 号令和指南 P49 进行；2.（1）我省现在项目的建设程序：可行性研究安全预评价安全审查设立、批准初步设计安全专篇审查施工图设计施工试生产安全验收评价竣工验收。各阶段的资料、文件、审查意见、备案文件、批准文件都要准备齐全；（2）对于建设项目的规范管理，目前危险化学品建设项目应当按照 8 号令的要求来进行管理（200
47、6.10.1） 。8 号令实施之前的项目按照危险化学品安全管理条例和国家总局第 17 号令的要求进行管理；3.（1）变更不能随意，应有设计单位出具变更单，对变更要进行风险管理，对大的变更。按照 8 号令第 12 条的要求，应进行重新安全评价和审查；（2）企业要有变更管理制度和程序，其中要有建设项目变更的内容；对变更的程序、风险管理、评价报告等内容要有规定；4.（1）总的依据按照原国家经贸委及发改委公布的淘汰机电产品目录和产品结构调整目录，有鼓励发展的产品、工艺、 ，有限制发展和淘汰的；（2）新的安全生产技术一般为行业内公认的较先进的新技术。*5.2 安全设施251.企业应严格执行安全设施管理制
48、度，建立安全设施台账。本项 5 分。查安全设施管理制度、台帐，没有建立台帐的扣 4 分。查台帐等资料。272.企业应确保安全设施配备符合国家有关规定和标准，做到：1）宜按照 SH 3063-1999 在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒气体的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室；2）按照 GB 50351 在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理；3）宜按照 SH 3097-2000 在输送易燃物料的设备、管道安装防静电设施；4）按照 GB 50057 在厂区安装防雷设施；5）按照 GB 50016、GB 50140 配置消防设施与
49、器材；6）按照 GB 50058 设置电力装置；7）按照 GB 11651 配备个体防本项 5 分。抽查现场、每发现一处不符合扣1 分。未按照有关规定或标准在易燃、易爆、有毒区域设置检测报警设施或在可能发生火灾、爆炸的部位设置防超温、超压安全联锁设施或泄压设施及其它控制设施，扣 100 分。对有危险工艺的企业，按安监总管三（2009）116 号、鲁安监2008149 号的要求考核。氯碱生产单位关注点见附件 2“5.2.2”合成氨生产单位关注点见附件 3“5.2.2”28护设施；8）厂房、库房建筑应符合 GB 50016、GB 50160；*9） 在 工 艺 装 置 上 可 能 引 起 火 灾 、爆 炸 的 部 位 设 置 超 温 、 超 压 等 检测 仪 表 、 声 和 /或 光 报 警 和 安 全 联锁 装 置 等 设 施 。10） 其 他3.企业的各种安全设施应有专人负责管理，定期检查和维护保养。本项 5 分。查定置管理图或安全设施台帐，无专人负责的，扣 4 分；查检查和维护保养记录，未定期检查和保养，漏一项扣 1
