1、山东大学硕士学位论文山东大学硕士学位论文杜鲁门政府时期美国准军事行动政策研究姓名：王玉兰申请学位级别：硕士专业：世界史导教师：解玉军20090410及其势力范围的重要政策工具。山东大学硕士学位论文第三部分以远东和东欧为重点探讨了杜鲁门政府时期美国的准军事行动。该 部分选择东欧国家阿尔巴尼亚、罗马尼亚、波兰、乌克兰为代表，对美国准军事 行动的伊始、所采取的具体行动的特点及最后彻底失败的原因进行分析。在远东 选择中国和朝鲜为主要对象，以朝鲜战争为中心，探讨美国在远东最为重要的准 军事行动。第四部分，对杜鲁门政府时期美国的准军事行动进行了较为全面深入的评 析。认为这一时期美国所实行的准军事行动就其目
2、的而言，是带有戏剧性的、彻 底的失败。并对失败原因进行了深入探析，认为主要包括如下原因：1、战后初 期美国的冷战战略目标尚不明确，行动急切而目标脱离实际；2、OPC与0S0的 矛盾纠葛，早期行动中英美之间缺乏协调，各对象国内部反抗组织各派之间勾心 斗角，对外准军事行动行动没有得到其他政府部门的有效配合，尤其是隐蔽行动 各分支之间的配合问题；3、执行行动人员的训练不足；4、苏联的反间谋行动； 5、缺乏对不同对象国家具体情况的分析，包括其地理、历史、文化和政治等；6、 多诺万传统造成的不利影响。最后一部分是本文的总结。主要对杜鲁门政府时期美国准军事行动进行总体 评价。认为这一时期美国对外的准军事行
3、动之所以失败一个重要原因是忽视了战 后国际环境的变化。同时笔者认为杜鲁门时期的战略思想是各种战略思想的集合 体，“遏制战略”只是这一战略思想集合体的重要组成部分，而并非唯一对外战 略目标。而且冷战初期美国的准军事行动并不是没有任何回报的彻底失败。美国 通过在冷战初期所实施的这类行动，还是有一定收获的。通过检验，美国的决策 层意识到隐蔽准军事行动的有限性。如果单单依靠执行准军事行动，难以实现重 大的政策目标，而若与其他的隐蔽行动与外交手段联合使用的话，成功的机率则 会大大增加。此外，执行者通过执行准军事行动增长了经验，纯熟了管理，改良 了技术，这使得在其后在危地马拉和伊朗的同类行动变得十分有效。
4、同时，这些 行动也表现了美国对莫斯科的决心：西方世界绝不会对斯大林的扩张置之不理。 这是与传统观点相异之处。准军事行动政策的实施对冷战的结束也起了一定的促 进作用。关键词：美国冷战准军事行动中央情报局东欧山东大学硕士学位论文ABSTRACTAfter the World War II，the US-Soviet Union relations are becoming cold and Cold War is on the verge of breaking up. The US and Soviet Union who had been allied countries now became
5、 rivals. In this situation, the US changes its foreign policies greatly, attempting to disintegrate socialist camps and isolate Soviet Union through special means, and win the final victory of Cold War. Therefore, all previous US governments had been trying to pursue a policy that will impel other s
6、ocialist countries to break away from Soviet camp and eventually give up socialism. The “Containment” policy of Eisenhower administration is different strategies adopted to secure the purpose, with paramilitary operation as an important post of both policies.As for this subject, there is no special
7、research. Research on Covert Action both home and abroad are as rare as the stars at dawns, and even less the special researches on paramilitary operationsone of the important part of convert action. On the basis of generalizing the US recently declassified diplomatic files, this paper analyses the
8、form, establishment and implementation of US paramilitary operations from the perspective of US strategy for Soviet Union and foreign policies for other countries (chiefly socialist countries), with the focus on the Far East and Eastern Europe in order to get an overall understanding of US paramilit
9、ary operations in this period.The paper consists of five parts, including introduction and conclusions. The introduction part gives the perspective of the paper subject, the research review both home and abroad and the points needed to explain.The second part elaborates on the causes of US paramilit
10、ary operations. Paramilitary operations, as a diplomatic means, have been there for long in American history, almost living together with the bom of U.S.A. However, it has not been attached importance to by the decision makers for quite a long period of time in the past. Not until the World War 11,
11、did US and U.K. unite together to carry out large-scale paramilitary operations in Nazis rear lines in France and Yugoslavia to interfere with German troops and effectively pin down the German troops and render strong support to the Alliss Normandy landing, and in Norway, to destroy the rail road ru
12、nning north and south through Norway and successfully prevent German trooDS from going down south to support Germans metro 山东大学硕士学位论文politician territory. The operations eventually promoted the German collapse and the ending of World War II in Europe. The paramilitary operations are large-scaled and
13、 achieve a remarkable effect, but have not become the US independent foreign policy. Only after the end of World War II，when the layout of international relations changes sharply and cold war breaks out and gets increasingly intense, do paramilitary operations gradually become the US important polic
14、y tools against Soviet Union and its sphere of influence. This part also tries to define the connotation of paramilitary operation, holding the view that it refers to the operation between traditional military and non-military operations, including training and supporting the anti-govemment forces i
15、n enemy countries to undertake the armed destructive and subversive operations as well as the armed destruction and assassination against leaders in the enemy countries, which are executed by the secret agents of the country involved who are directly or indirectly trained by CIAs agents.The third pa
16、rt discusses the US paramilitary operations of Truman administration, focusing on the Far East and Eastern Europe. Taking Albania, Poland and Ukraine in East Europe as examples, this part analyses in detail the features and causes of the failure of US paramilitary operations. And it also discusses t
17、he most important US paramilitary operations carried out in the Far East, taking China and Korea as examples, with the emphasis on the Korean War.The fourth part, following the previous, makes an overall analysis on the paramilitary operations of Truman Administration, holding the view that in terms
18、 of their purposes the US paramilitary operations executed at this time is a dramatic and total failure. And it further makes an intensive analysis on the causes of the failure of paramilitary operations and argues that the reasons for the failure are as follows: 1. The strategic objective of the op
19、eration in early post-war years is not clear and disregards realities; 2. There are contradictions between Office of Policy Coordination(OPC) and Office of Special Operation(OSO), and the early operations are lack of coordination between US and Britain and fail to get the efficient cooperation from
20、other departments of the government, especially from different branches of convert actions; 3. People who carry out the operations do not receive enough training; 4. Soviet Union has taken effective anti-spy action; 5. There is a lack of analysis on the specific situations in target countries, inclu
21、ding 山东大学硕士学位论文their geology, history, cultures, politics and so on; 6. Donovans tradition causes negative influence over the operations.The last part is a summary of the whole paper, presenting an overall comment on the paramilitary operation of Truman Administration. The paper argues that one of t
22、he important reasons for the failure of the operation abroad at that time lies in the ignorance of the change of international environment and that the strategic thoughts of Truman times is better to be regarded as an “integration“ of different strategic thoughts, with strategy of containment being
23、one of its main components. The author also believes that the US paramilitary operation in early Cold War years has achieved some success to some degree, not a total failure without any reward. Through the operation, the US policy-making body realizes the limitation of convert actions and that it is
24、 not enough to reach important political targets just by taking paramilitary operations and that the opportunity of success will greatly increase if covert actions are combined with diplomatic means. Besides, people concerned have accumulated rich experience in management and revised techniques need
25、ed through the carry-out of the operations and laid a social foundation for the effective similar operations in Guatemala and Iran in the late 1950s. Moreover, the operations also show the US determination against Moscow. That is, the Western World would never disregard Stalins expansion, which is a
26、 point different from traditional views. The operations have also played an active role in putting an end to the Cold War.Key Words: U.S., Cold War, Paramilitary Operation, CIA, Eastern Europe英中文对照表CIA (Central Intelligence Agency)US (United States)SIS (Secret Intelligence Service)SIA (Secret Intell
27、igence Agency)NSC (National Security Council)OSS (Office of Strategy Service)OPC (Office of Policy Coordination)OSO (Office of Special Operation)SOE (Special Operation Execution)SSU (Strategy Service Union)CIG (Central Intelligence Group)OUN (Organization of Ukraine Nationalism)KGB (俄文为：KOMHTCT rocy
28、flapcTBCHHofiGosudarstvennoy Bezopasnosti)NORSO (Norway Special Operation)FRUS (Foreign Relations of the United States)DDRS (Declassified Documents Reference System) 美国中央情报局 美利坚合众国 英国秘密情报处 英国秘密情报局 美国国家安全委员会 美国战略情报局 美国政策协调办公室 美国特别行动办公室 英国特别行动执行部门 美英战略情报联盟 美国中央情报小组 乌克兰国家主义组织 BesonacHOCTH ) ( Komitet 苏
29、联国家安全委员会 掷威特别行动 美国对外关系文件 美国相关解密文件系统原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。对本文的山东大学硕士学位论文71研 究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。论文作者签名：(至！ 日期：1乙。关于学位论文使用授权的声明本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用
30、影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。(保密论文在解密后应遵守此规定） 论文作者签名：-t. Z导师签名:斜琴曰期：山东大学硕士学位论文导 言近年来，冷战国际史的研究进入了一个新的阶段，西方学术界掀起了重新认 识冷战史的热潮。随着大量文件的解密和研究方法、研究角度的推陈出新，对冷 战史的起源、发展、影响，包括冷战期间的一些重大事件都有新的认识；以前一 些被广泛认同的观点也由于研究的深入而被改写甚或推翻。这一现象因约翰刘 易斯加迪斯提出“新冷战史”而尤甚。_、论文选题视角“新冷战史”是利用多角度、多国档案，试图摆脱“美国中心主义”的研 究视角，这种研究方法对体现冷战史真正的“国际”
31、性是很有意义的。在冷战史 的研究中，对冷战起源问题的研究一直是研究的重点和争论的焦点。杜鲁门政 府时期美国的外交战略，苏联对外政策以及二者的互动，无疑直接加速了冷战的 爆发。可以说是美苏战后的政策（也有在战时形成的政策）促成冷战，冷战又反 过来影响美苏对外的政策。远东及东欧，尤其是东欧八个社会主义国家在冷战年代具有极其重要的地 位，它们不仅是苏联与美国对抗的坚定同盟和合作伙伴，也是苏联维护东西方战 略平衡的重要筹码。因此，美国极其重视对东欧政策，试图通过取得对东欧政策 的胜利来分化瓦解社会主义阵营，孤立和打击苏联，最终获得冷战的胜利。因此， 战后美国历届政府都努力寻求制定一项促进东欧国家脱离苏
32、联阵营，并最终放弃 山东大学硕士学位论文社会主义制度的政策，杜鲁门政府的遏制政策和艾森豪威尔政府前期的“解放” 政策，都是为了实现这一目标而采取的不同策略，而准军事行动政策是其中重要 的一环，在冷战史研究中意义特殊。首先,包括准军事行动在内的隐蔽行动研究,是冷战研究中相对薄弱的一环。 对冷战期间美国的隐蔽行动研究，作为冷战国际史研究的一个重要方面，在美国与当代美国外交史学思漸，美国研究1本文主要考虑从政治的角度划分东欧。八国分别为阿尔巴尼亚、保加利亚、波兰、捷克斯洛伐克， 尼亚、东德、南斯拉夫和匈牙利，山东大学硕士学位论文山东大学硕士学位论文II已经有较为详细的研究成果问世。然而，美国的研究并
33、不等于我们的研究，其 中的不少观点也是我们不能认同的。隐蔽行动作为美国冷战期间一个重要的策 略，对它进行必要的研究的重要性是不言而喻的。我们在参考美国学者研究成果 的同时，更要站在我们的立场上去认识这一问题。不过，国内这方面的研究目前 还仅限于个别学者。这可能既局限于研究视角，也受资料的限制；但是随着我 国社会的发展，国内学术的进步和国际学术交流的日益频繁，网络资源的不断丰 富，使得冷战史研究视野日趋开阔，资料不足的问题也大为改善。这一切使得当 前对这一问题的研究有更加深入的条件。其次，对这一课题的研究，有利于我们更深刻地认识冷战的起源。冷战的起 源一直是冷战史研究中的重点和热点问题。关于冷战
34、起源，学术界观点众多， 基本上可以概括为五种观点，即“美国霸权论”、“苏联扩张论”、“美苏共振论”、 “英国主动论”、“综合作用论”，以上几种观点基本上是集中在冷战起源的最为 主要的因素的探讨，至于促成冷战的其他因素更是繁多。但是有关杜鲁门政府时 期美国对外准军事行动在冷战起源和冷战初期中的作用则并没有引起学者的注 意。准军事行动既然作为战后美国总体战略的一个方面，它毫无疑问在冷战的起 源过程中也起到了不容忽视的作用，对这一课题展开研究，有助于我们更加深刻 地认识冷战起源。第三，对这一课题的研究，也有利于我们更加深刻地理解美国对外战略，尤 其是对苏联的战略，加深对冷战的总体认识。战后美国的力量
35、达到顶峰，其影响 山东大学硕士学位论文III力无处不在。对美国战后对外关系的研究，一直都是当代国际关系史研究的重中 之重，冷战国际史其实也是当代国际关系史的一个重要组成部分。研究这一课题， 主要目的是为了更好地认识战后初期美国的对苏战略，这是一个很繁杂的问题。参见本文“学术史回顾”部分。时殷弘I “激变战略与解放战略冷战初期美国政府对苏联东欧内部状况的政策”，世界历史丨995 年第3期，第2-8页，白建才：“冷战初期美国隐蔽行动政策的制定”，陕西师范大学学报（哲学社 会科学版2003年第4期，第5-12页：白建才：冷战期间美国“隐蔽行动”战略，世界历史，2005 年第5期，第56*66页, 北
36、京大学出版社，2006年丨月，第9页。杜鲁门：杜鲁门回忆录（下卷)，东方出版社.2007年丨月 ， 第丨丨4页。 王讳、戴超武：（美国外交思想史1775-2005，人民出叛社，2007年丨2月.第353页*山东大学硕士学位论文了美苏的对抗，世界也因此分裂为对立的政治军事集团。冷战因而逐渐扩展到 全世界。然而，由于核时代的到来，再加上二战刚结束，世界普遍厌战，两个超 级大国力量的均衡，使得两国决策者在执行冷战时不得不小心翼翼，生怕擦枪走 火，使冷战发展成为热战，从而导致局面不可收拾。乔治凯南就曾认为，尽 管美国拥有加速国际共产主义运动内部的分裂的能力，但只能通过间接的方法。 任何旨在阻止共产党掌
37、管政权的直接军事干涉只会把美国推入一系列内战，而难 以从中脱身出来。”总而言之，美国不宜公开号召各国政府推翻苏联控制或迅速 摆脱苏联模式这种潜在的代价是美国所难以承受的。于是，包括准军事行动 在内的隐蔽行动进入美国决策层的视野范围。二、准军事行动与隐蔽行动准军事行动(Paramilitary Operation,或 Paramilitary Operation)是 指介于传统军事行动与非军事活动之间的行动。包括支持、训练敌对国家的反政 府力量从事武装破坏、颠覆政权的活动,也包括中情局特工直接或者训练当事国 的特工在敌对国家所搞的武装破坏及对领导人的暗杀等活动。从某种程度上说， 准军事行动也是一种军事行动，由非军事人员参加，“一般不直接使用军队” 政府不予承认并拒绝承担责任，烈度相对较低的军事行动。战后初期美国所实施 的准军事行动主要集中在欧亚。所谓“隐蔽行动” （Covert Action ,或 Covert Operation), “是指冷 战期间美国为维护西方社会制度,遏制苏联扩张,最终战而胜之,综合运用隐蔽的 政治战、经济战、心理战和准军事行动等斗争手段，以给苏联制度造成最大紧张
