1、XX 年内控工作计划篇一：XX 年风险控制管理工作总结及 XX 年计划公司 XX 年度风险管理与内部控制工作总结及 XX 年工作安排 XX 年，公司风险管理与内部控制工作在股份公司的指导和公司领导的支持下，围绕公司经营目标，积极地把风险管理融入到公司经营管理去，取得了较好的成绩。 一、XX 年工作情况（一）风险控制管理体系建设得到进一步完善。1.继公司授权委托管理办法发布之后，XX 年初，公司制定并印发了合同管理规定（试行） 、 风险管理规定（试行） 、 法律事务管理办法（试行） 、 内部控制监督检查管理办法（试行） 、 内部控制评价管理办法（试行） 、 法律纠纷管理办法（试行） 、 外聘律师
2、管理办法（试行） 等 7 项规章制度。2.目前公司各部门和绝大多数单位均已按风要求明确了法律事务、风险管理与内部控制分管领导、职能机构，并按风险管理专兼职工作人员任职资格，配备了专兼职工作人员，初步建立起了公司总部、所属单位两级联动的法律事务、风险管理与内部控制工作体系。（二）公司“三项”审核工作得到进一步加强。1.以风险控制为导向，进一步加大公司各类规章制度的法律审核力度，从合法性、合规性、可操作性及文字严谨性等不同角度，对公司今年以来陆续出台的 217 项规章制度逐一进行了法律审核。2.狠抓合同法律审核，积极组织或参与公司的各类合同、招（投）标文件评审，着力抓好合同法律风险防范工作。截止
3、10 月 31 日，公司风险控制部共组织或参与合同评审 276 件，合同法律审核率 100%，评审合同涉及金额万元。涵盖投资、勘察设计、商务合作、设备买卖、工程施工和劳务分包、基地管理、保理融资等各项经营领域，为各类合同的合法性、有效性、严密性提供了法律保障。3.牢固树立“决策风险是最大的风险”的理念，把风险管理的理念贯穿于重大决策始终，积极参与公司的一系列重大管理决策，先后参与了、有关合同草拟及管理实施策划、重大资金安排、标前合作协议、短期用工的劳务派遣等重大决策活动。（三）诉讼纠纷处理及主动维权意识进一步增强。1.截止 XX 年 10 月 31 日，公司处理诉讼纠纷案件 15件，涉案标的额
4、万元，已结案 9 件，涉案标的额，挽回或避免经济损失 万元。其中：（1）本年度新增案件 11 件，涉案标的额万元，已结案 7 件，结案金额万元，挽回或避免损失万元。（2）主动维权案件 2 件，涉案标的额 313 万元，已结案 1 件，挽回或避免损失 122 万元。2.进一步完善重大案件报告制度、诉讼纠纷结案报告制度，及时向股份公司报告了纠纷案件、工程款纠纷案件、等重大案件。3.不断加强诉讼黑名单管理，与公司集采中心互通情报，将等 1 家外协队伍（供应商）列入诉讼黑名单。（四）风险管理进一步深入。1.紧紧围绕公司经营目标，积极开展公司 XX 年度风险评估工作，按照公司风险评估标准，通过对公司层面
5、的风险信息进行收集、整理，通过反复的风险信息收集以及风险问卷调查的方式，共收集，绘制出了公司 XX 年的风险地图，经部门以上领导会签，确定了 XX 年度公司层面的风险共 10 项，并逐项提出风险解决方案，形成并印发了公司XX 年度全面风险管理报告 。年，针对等开展了专项风险评估，形成风险评估报告，提出了相应的风险防控或整改意见，并对落实风险评估报告的情况进行了检查。3.组织开展了在建项目履约风险排查工作，并实地评估了的履约风险，形成了合同履约风险排查报告，实现风险评估的常态化。4、组织公司各部门启动了业务流程图的绘制工作。（五）内部控制进一步规范。1.按照股份公司的有关要求，组织机关各部门对照
6、本系统的工作开展了内部控制自我评价，完成了 XX 年度内部控制评价报告。2.今年初，我们接受了内部控制审计，并针对外部审计机构的检查意见组织完成了 8 项内部控制缺陷的整改工作。3.为持续开展内部控制监督检查工作，根据内部控制检查监督办法（试行） 、 内部控制评价办法（试行） ，结合公司实际制订了XX 年度内部控制监督检查工作计划 ，在准备集团股份公司内部控制监督检查的基础上，由风险控制部牵头，审计部配合，以为重点，组织开展了一次内部控制监督检查。经实地检查，认定一般缺陷 11 项，未发现重大缺陷，并对存在的一般缺陷现场提出了初步意见或建议，印发了内部控制监督检查报告 。（六）围绕生产经营的普
7、法培训工作进一步加强。 3月初，我们以会议培训+实操演示的形式，针对风险管理与内部控制的基本理念、操作实务开展了一次为期 7 天的系统培训。6 月 30 日，我们以现场培训与远程教育相结合的形式，组织开展了以建筑法为主题的普法培训。此外，我们还先后组织培训。全年共组织和参加各类培训 331 人次，培训取得良好的效果。（七）有关业务部门的自身建设进一步加强。公司风险控制部结合实际，对部门的岗位职责分工进行了梳理，完善了部门会议制度、学习制度和部门员工绩效考核制度。调整部门内设机构，增加人员编制，并组织开展了部门员工岗位竞聘。二、存在的问题及改进措施1、风险管理与内部控制工作体系建设与公司的发展形
8、势和股份公司的要求相比还有较大差距。2、风险管理的各项制度宣贯不够深入，个别单位的风险管理意识还不够扎实，一些单位和部门对风险信息收集、评估的理解不够全面，相关工作开展情况还不够深入、全面。3、公司及所属各单位的风险管理队伍的人员结构、能力素质还不能完全适应公司发展的需要。4、历史遗留和新发生的各类纠纷案件有所增长，个别单位存在处理不力的现象。三、XX 年的工作思路1、进一步完善组织体系。印发各单位、部门分管法律事务、风险管理与内部控制的领导、职能机构、专兼职人员名单，固化风控的组织机构、人员，使公司风险管理与内部控制的组织体系更加完善。2、加强法律事务管理、风险管理与内部控制制度的宣贯工作，
9、进一步梳理和完善业务流程。3、加强部门之间、上下级之间的信息沟通，对照部门年度重点工作任务书和部门约束性指标和扣分标准，加强风险评估办法及内部控制监督考核，完善工作机制和监督考核机制。4、以 PPP 模式等新兴高度项目、履约风险较大的在建工程项目为重点组织开展好专项风险评估及其监督检查工作。5、组织开展好年度风险信息收集、评估工作，按要求篇二：XX 年银行内控工作计划XX 年银行工作计划七篇【XX 年银行工作计划一】新年新气象，在新的一年即将开始之际，我将立足自身实际，客观分析自身所存在的问题和不足，结合县联社和我社发展的实际情况，有目的、有针对性的解决自身存在的实际问题，重点做好以下几个方面
10、的工作：1、继续加强学习，不断提高自身的综合能力和业务技能，在 xx 年里，我将结合自身工作开展的实际，有计划的报考银行从业资格证的相关科目考试，职称资格考试，针对自身进取不足的实际，自觉提高整体综合素质。2、结合我社的服务创优工程开展实际情况，不断提升自身专业技能，继续狠抓勤练基本功不放松，不断提高自身综合技能、服务能力和营销能力，有效提升自己的整体综合素质。3、结合岗位实际，不断探索岗位工作开展的方式、方法，立足实际，着力窗口接触点的同位思维，充分理解客户的心态，善于换位思考，积极探索客户维护和服务的方式、方法，并结合当前实际给予有效的开展落实，通过优质服务的开展，不断提升现有客户的忠诚度
11、和诚信度。4、熟练的掌握各种业务技能特别是计算机操作、财会业务等技能，努力适应时代发展需要，培养多方面技能，更好的实践为三农服务的宗旨，我将通过多看、多学、多练来不断的提高自己的各项业务技能。我将努力克服自身的不足，在基社信用社领导的的带领下，我将立足自身实际，严格服从领导安排，积极开拓进取，不断提高自身综合素质，有效履行岗位职责，当好参谋助手，与全体信用社职工一起，团结一致，为我社经营效益的提高，为完成 XX 年的各项目标任务作出自己的努力。【XX 年银行工作计划二】一、狠抓贯彻落实适度宽松货币政策工作重点，积极支持经济平稳较快发展(一)加大货币政策宣传力度。一是通过开展货币政策及金融知识宣
12、传等多种渠道，做好适度宽松货币政策的宣传解释工作，提高社会对金融宏观调控政策的认同度，争取各方面的理解和大力支持，共同促进地方经济发展;二是进一步完善货币政策执行情况评价机制，并研究和推动出台促进金融机构加大信贷支持力度的激励政策，促进辖内金融机构及时满足辖区经济发展对信贷资金的合理需求;三是做好票据兑付后的动态监测和实地考核工作，努力实现花钱买机制的改革目标;四是引导金融机构按照市场化原则完善利率定价机制，增强贷款利率弹性，合理降低企业融资成本。(二)有效发挥窗口指导和政策指引。一是引导贷款投向重点行业和支柱产业。引导金融机构坚持区别对待、有保有压的原则，进一步优化信贷资金配置，主要是积极引
13、导金融机构加大对县支柱产业如矿产冶练、制药业等和园区企业的信贷支持力度;二是引导金融机构加大对经济薄弱环节的信贷支持力度。主要是引导金融机构落实小额担保贷款新政策，加强对小额担保贷款的经验总结和创新管理工作，降低小额担保贷款风险;同时，积极推进国家助学贷款业务的开展;三是推进农村金融产品和服务方式创新。积极推进农村信贷担保机制，扩大农村有 效担保物范围，积极探索发展农村多种形式担保的信贷产品，大力推动农村土地流转权、农村集体土地抵押贷款、林权抵押贷款、林农授信贷款、农户大额信用贷款、农户小额信用贴息贷款以及农村合作经济组织贷款、信用担保+农业信贷、保险+信贷等贷款品种和模式的出国留学创新发展;
14、同时，进一步改善农村金融生态环境，通过改善农村支付、信用环境，建立健全金融机构支持三农的激励机制;四是拓宽企业融资渠道。积极支持企业在商品交易中使用银行承兑汇票、商业承兑汇票等结算工具，鼓励金融机构及时向工商企业和中小企业开展票据贴现业务，降低企业融资成本;同时，规范和引导民间金融健康发展，发挥民间金融在支持中小企业发展、扩大民间多样化需求中的独特优势，拓展企业融资方式，破解资金瓶颈。(一)关注国有商业银行分支机构改革进展情况。一是进一步完善农业银行沟通协调机制，督促有关银行机构及时反映改革发展中的重大事件和新情况、新问题，加强指导和帮助;二是支持培育和发展农村金融组织体系，加大地方金融资源整
15、合力度，大力推动小额贷款公司试点工作，促进新型金融机构发展。(二)关注金融危机下的辖区经济运行。一是密切监测商业银行的流动性和资产质量状况，加强应急管理，及时完善相关应急预案;二是进一步健全系统性金融风险评估体系，完善风险评估方法，提高金融风险监测和预判水平;三是加强风险预警，引导金融机构按照国家产业政策、土地政策、环境保护政策等加大项目评估力度，切实防范信贷风险。(三)加快征信体系建设。一是加强企业和个人征信系统的运维管理，做好非现场数据核对和现场检查工作，继续扩大非银行信息采集范围;二是积极推动中小企业信用体系建设，加快推进部门间信息共享，搭建中小企业融资信用信息交流平台;三是稳步有序推进
16、农村信用体系建设，积极扩大农户信用档案建设范围，探索建立农户信用评价体系，培育和提高农户的信用意识，改善农村信用环境;四是推进金融征信统一平台建设，深入开展征信宣传教育工作，培育社会公众诚信意识。(四)完善反洗钱工作机制。一是进一步完善反洗钱风险预防体系，加强反洗钱监测分析，提高对可疑交易报告的分析能力和水平;二是依法开展反洗钱现场检查、行政调查和案件协查，加大打击洗钱行为的力度，争取在发现和破获案件方面取得更大成果;进一步密切与公安、海关等反洗钱联席会议成员单位的沟通协作，有效发挥反洗钱协调机制作用;三是大力开展反洗钱宣传培训，着力提高反洗钱工作水平和社会公众反洗钱法律意识;四是根据上级行安
17、排，拟在辖内选择一家金融机构适时组织综合执法大检查，促进各金融机构依法合规经营。【XX 年银行工作计划三】一、 以客户为中心，做好结算服务工作。客户是我们的生存之源，作为营业部又是对外的窗口，服务的好坏直接影响到我行的信誉1、我行一直提倡的首问责任制、满时点服务、站立服务、三声服务我们将继续执行，并做到每个员工能耐心对待每个顾客，让客户满意。2、随着金融业之间的竞争加剧，客户对银行的服务要求越来越高，不单单在临柜服务中更体现在我行的服务品种上，除了继续做好公用事业费、税款、财政性收费、交通罚没款、liuxue86bsp 航空代理等代理结算外，更要做好明年开通的高速公路联收费业务、开放式基金收购
18、业务、证券业务等多种服务品种，提高我行的竞争能力。4、以银行为课堂，明年我们将举办的银行结算办法讲座，增加人们的金融知识，让客户多了解银行，贴近银行从而融入到我行业务中。5、继续做好电话银行、自助银行和上银行的工作，并向优质客户推广使用上银行业务。二、强内控制度管理，防范风险，保证工作质量。随着近年来金融犯罪案件的增多，促使我们对操作的规范、制度的执行有了更高的要求1、 督促科技部门对我营业部的电脑接口尽快更换，然后严格按照综合业务系统的要求实行事权划分，一岗一卡，一人一卡，增强制度执行的钢性，提高约束力。2、进一步强化重要环节和重要岗位的内控外防，着重加强帐户管理(确保我行开户单位的质量)和
19、上门服务。3、进一步加强会计出纳制度，严格会计出纳制度的执行与检查，规范会计印章和空白重要凭证的使用和保管。4、重点推行支付密码器的出售工作，保证银企结算资金的安全，进一步提高我行防范外来结算风险的手段。5、规范业务操作流程，强化总会计日常检查制度以及时发现隐患，减少差错杜绝结算事故。6、切实履行对分理处的业务指导与检查。7、做好会计核算质量的定期考核工作。五、以人为本提高员工的全面素质。员工的素质如何是银行能否发展的根本，在目前人员流动频繁的情况下我营业部急需要有一支高素质的队伍1、把好进人用人关。银行业听着很美，其实充满竞争和风险，所以到我营业部需要有一定的心理素质和文化修养。在用人上以员
20、工的能力且要能发挥员工最大潜能来确定适合的岗位，从而提高员工的积极性。2、加强业务培训，这也是明年最紧迫的，现已将培训计划上报人事部门，准备对出纳制度、支付结算办法、综合业务系统会计制度、新会计科目等基础知识以及各种新兴业务进行培训。3、在人员紧张的情况下仍要加强岗位练兵，除了参加明年的技术比武更为了提高员工的业务水平。4、勤做员工的思想工作，关心鼓励员工，强化员工的心理素质。5、有计划、有目的地进行岗位轮换，培养每一个员工从单一的操作向混合多能转变。【XX 年银行工作计划四】新的一年，新的起点，新的征程，新的目标。年市行下达给我行的各项目标计划如下：(一)存款计划1、人民币存款计划 4600
21、 万元其中：对公 2700 万元储蓄 1900 万元2、同业存款计划 400 万元3、外币存款计划 50 万元(二)不良资产1、清收 260 万元2、盘活 130 万元3、保全 340 万元(三)不良贷款控制余额1、四级分类 5461 万元2、五级分类 5885 万元(四)客户退出1、潜在风险退出 491 万元2、事实风险退出 138 万元(五)财务计划1、账面利润 1000 万元2、消化包袱 15 万元3、实际利润 1015 万元4、中间业务收入 50 万元(六)中间业务计划1、代理手续费 12 万元2、国际结算量 800 万美元今年是营业部更名为 xx 支行第一年，今年工作经营直接影响到我
22、行今后健康、持续、协调发展。我行确立的思想就是贯彻省市行工作会议精神，牢固树立办商业银行的经营理念，以三比一管活动竞赛为主线，继续坚持以市场为导向，以客户为中心，以效益为目标，以抓好增效，大力拓展市场为重点，抢抓机遇，加快发展。为此制定以下工作计划。一、全力推进三个创新第二个创新即业务品种创新，除了利用好传统的业务品种外，要借助科技进步的有力支持，根据与时俱进的多样化的客户需求，不断开发利用好更具吸引力的新的金融产品，诸如新的代理业务、通汇宝、银证通、国债组合存款、教育储蓄、养老储蓄、金色世纪借记卡、校园卡、准贷卡、银转证、西联汇款、私人理财，出口退税质押贷款、汽车消费贷款等，不断打造更具影响
23、力和吸引力的业务品牌。在具体操作中，要注重业务品种的综合并用，尽量为客户提供全面的产品组合服务，突出我行的特色。第三个创新即服务创新。在搞好传统金融服务的同时，积极为客户提供经济金融信息、代管保险箱、投资咨询、个人理财、银证联等综合性服务，继续坚持设立大客户服务中心。一站式服务，且逐步让一线临柜人员掌握百句服务英语，以应对日益凸现的金融国际化。二、采取七进策略1、坚持不懈抓存增效，扩大市场份额，把存款工作当作第一要务来抓而开拓奋进。存款是立行之本，是发展之源，存款工作是制约我行业务发展的关键因素，要继续推行竞争意识，强化市场营销，细分目标客户，采取差别服务。更新观念，提高认识，牢固树立大存款、
24、大发展的经营思想。我们要从农行生存与发展的高度想问题，做事情，克服存款工作中单纯任务观念和稍进即安思想。大力组织资金不仅是解决资金困难的需要，实现大幅增盈的需要，也是迎接挑战，参与竞争的需要，更是生存与发展的需要。加大市场营销力度，提高市场竞争能力。把营销重点放在系统大户，我们要立足开发区，把营销区域扩展到全市，把营销中心搁在教育、部队、事业单位等行业，把营销主体设在社区服务，把营销触角伸在边缘乡村，把营销品种定在教育储蓄，利用一切可利用的关系，采取一切可采取的方式，谋策划、抓信息，领导上阵，人人参与，强力营销。以迎新春优质服务竞赛活动为契机，按既定目标对各科室发放计划任务书，督办通知书，实行
25、按月考核，按月奖惩，完成任务好的要予以精神和物质的两重奖励，对于宛不成任务且排序最后一名的科室负责人就地解聘，对于完不成任务的且排序取后一名的个人实行下岗分流。争取在第一季度为全年存款工作打下坚实的基础。利用各种媒体加大宣传力度，对外可召开重点客户座谈会，写标语、拉横幅、印发宣传页，对内抓好正反两方面典型，用先进事迹、模范人物鼓舞士气，振奋精神。2、积极营销、强化管理，加大清收盘活力度，把提高资产质量当成重中之重来管，强力推进。要继续贯彻落实信贷新规则，在防范风险前提下，优化信贷业务流程，提高信贷运行效率。把有限贷款资源集中支持市行与我行已确定的只有行业垄断性，收益稳定性、科技含量高的重点客户
26、，如我市通讯项目贷款以提高信贷质量，增加利息收入。要强化贷后管理，健全贷后管理制度，规范贷后管理内容，设置贷后管理高压线，设置贷后管理高压线，定期写出客户风险分析报告。要把贷后管理工作同提升客户或客户退出计划相联系，化解风险，提高质量。另外，一方面要认真抓好信贷退出工作，根据总行制定的标准在研究现有信贷客户结构基础，明确退出客户具体范围及贷款规模，合理牙分退出的责任，另一方面对已形成事实的风险贷款，要实行一把手工程行长亲自上阵带领资产经营部人员分包管理，相关行长与经营部同志的效益工资，与盘活业绩一同挂钩，严格考核，同奖同罚。今年要在原能公司的盘活收息，对林技站的资产变卖，对航运处的公关处理上，
27、拿出蚂蚁啃骨头的精神，实现大的突破。3、将国际业务、个人业务当成新的效益增长点来抓，增加收入，减轻财务压力，为保证利润计划完成而奋勇前进。在常规业务市场基本已定且开发成本高情况下我们要积极营销，其它行无法比拟的业务优势即国际业务和个人业务，充分发挥潜能增加收入。我行国际业务去年已取得突破性进展，在稳定走客户的基础，今年仍然要积极发掘新客户，本着虎口拔牙的胆略，把一些成长性、优良性的外向型客户业务营销过来，以办理结售汇业务龙头，吸引外币存款为基础，发放出口质押贷款、押汇贷款、等底风险、高收益贷款为根本，积极介入，优先办理，争取完成壹仟万国际结算量、增加壹佰元的美元存款的目标。金融超市的业务优势已
28、逐渐显现出来，要在保证贷款质量的前提下，继续大力开展个人消费性贷款，集资建房贷款、汽车消费贷款、二手房按揭等业务，在原有规模基篇二：XX 年银行个人工作计划XX 年银行个人工作计划XX 年银行个人工作计划一 、20 年工作计划中的重点仍以客户为中心，做好结算服务工作。客户是我们的生存之源，作为营业部又是对外的窗口，服务的好坏直接影响到我行的信誉我行一直提倡的首问责任制满时点服务站立服务三声服务我们将继续执行，并做到每个员工能耐心对待每个顾客，让客户满意。随着金融业之间的竞争加剧，客户对银行的服务要求越来越高，不单单在临柜服务中更体现在我行的服务品种上，除了继续做好公用事业费税款财政性收费交通罚
29、没款bsp 航空代理等代理结算外，更要做好明年开通的高速公路联收费业务开放式基金收购业务证券业务等多种服务品种，提高我行的竞争能力。以银行为课堂，明年我们将举办的银行结算办法讲座，增加人们的金融知识，让客户多了解银行，贴近银行从而融入到我行业务中。主动加强与个人业务的联系，参与个人业务熟悉个人业务以更好为客户服务。虽然已经上了综合业务系统，但因为各种各样的原因还没有能做到真正的综合，是我营业部工作的一个欠缺。继续做好电话银行自助银行和上银行的工作，并向优质客户推广使用上银行业务。二 、强内控制度管理，防范风险，保证工作质量。随着近年来金融犯罪案件的增多，促使我们对操作的规范制度的执行有了更高的
30、要求督促科技部门对我营业部的电脑接口尽快更换，然后严格按照综合业务系统的要求实行篇三：公司 XX 年度内部审计工作总结和 XX 年度工作计划公司 XX 年度内部审计工作总结和 XX 年度工作计划XX 年，*公司审计部围绕公司“*”年度发展主题，结合部门年度目标，认真履行了部门职责，卓有成效地开展了各项工作，为公司持续健康发展提供了有力保障。现将 XX 年工作及 XX 年计划情况报告如下： 一、XX 年度内部审计工作总结（一）XX 年审计基础工作情况。XX 年，审计部在机构设置、人员配备、制度建设等基础工作方面发生较大变化。1.机构设置。公司成立审计部，主要职责为负责公司内部控制体系、全面风险管
31、理体系的建设与管理，开展对所属各单位的经济责任审计、专项审计和调查。公司内部审计工作由审计部统一负责，下属平台单位不再保留审计职能。2.人员配备。人员编制为*人，其中审计部主任 1 人、审计处 4 人、风险管理处 3 人。本年招聘*，目前在职*人。3.制度建设。审计部对已有 25 个制度程序进行梳理，重新修订印发了公司经济责任审计管理办法等制度文件，制定了财务收支审计工作程序 、 全面风险管理程序等程序文件。4.工作组织运行模式。审计部根据年度审计计划组织审计小组，并根据审计项目的具体工作量和复杂性，协调内部审计咨询专家协助开展现场审计工作。（二）XX 年度审计工作开展情况。截至 XX 年 1
32、2 月底，已完成现场审计项目*项，完成年度计划*%。目前，已有*个项目形成审计报告，审计资产总额*亿元，挽回各类损失*万元，节约各类开支*万元，清退个人不当得利*万元。*主要实施的审计及各类专项检查项目包括：1.财务收支审计。*截至 XX 年 12 月底，审计部已完成对*、*公司、*公司、*项目部、*等 10 个项目部的财务收支审计，加强了对被审计单位财务收支合法性、会计信息真实性和准确性的检查监督，促进了会计核算工作的规范化，提高了财经法纪执行力，防范了舞弊风险。2.经济责任审计。审计部根据公司人力资源部委托，开展了对*公司、*等 7 个单位原主要负责人的离任经济责任审计，完成了 1 项任中
33、经济责任审计，对所属单位领导人员任职期间的经济责任履行情况作出了客观评价，发挥了经济责任审计在促进领导人员廉洁从业、加强权力制约与监督、完善被审计单位内控制度等方面的作用。3.其他专项审计及检查。*（三）XX 年度审计工作亮点和创新。XX 年，审计部结合部门年度目标，认真对待每项审计任务，注重审前准备、资源和计划的平衡及审计效果，不断加强审计队伍锻炼，提升了审计工作质量。1.重视审前调查工作。*。2.实现“*” 。审计部*将*对同一单位审计的“*” ，提高了审计效率、避免对同一单位重复审计。3.加强审计队伍建设，全面提高综合素质。*。4.拓展审计范围。审计部加强对权力集中、资金密集、资源富集的
34、部门和岗位的监管，把被审计单位“三重一大”决策制度执行、招投标程序执行、分包采购等经营行为规范性纳入必审范围，提高公司经营管理水平和风险防范能力。5.加强审计发现问题的整改落实。建立了审计问题清单，定期将审计发现问题进行汇总归类，对要求立行立改的问题，要求整改的时间期限，需要持续整改的，明确整改要求，发挥审计消除隐患，堵塞漏洞，完善内部控制体系的作用。（四）存在的问题及改进措施。1.本年已完成审计项目 22 个，与上年度相比，增长 37%，在审计项目数量、审计效率与审计质量等方面都有较大程度提升，但对照*公司审计部要求，仍存在较大差距。如要完成集团公司“*”的任务，本年应达到 30%以上，实际
35、本年度财务收支审计覆盖率为%。审计部计划 XX 年加强财务收支审计，使覆盖率累计达到 60%-70%，为 XX 年完成集团公司“*”的任务打下坚实基础。2.审计发现的问题虽多，但深度不够，且相同问题在不同的单位重复发生，缺少对审计发现问题的系统分析、总结和反馈，对被审单位和其他相关单位的警示和促进作用效果减弱，审计整改和审计成果运用有待加强。*3.审计部人员总数虽有所增加，*审计队伍整体素质有待提高。审计队伍缺乏工程造价方面的专业人员，*XX 年，审计部将继续加强审计人员培训，拓宽在岗人员知识面，提高综合能力，使其具备独立开展审计任务的能力。二、XX 年内部审计工作计划（一）XX 年内部审计工
36、作思路。随着我国经济发展进入新常态，XX 年经济下行压力预计会继续增大，投资增速放缓，对*业负面影响较大，公司面临经营风险将增大，公司对*风险的*也会增加。同时，集团公司继续推进实现“*”的审计目标。面对新的任务和要求，审计部 XX 年的工作思路是：*，关注公司经营管理全过程，加强对权力集中、资金密集、资源富集的部门和岗位的监管，推进重点领域和关键环节的全过程跟踪，及时揭示风险，消除隐患，堵塞漏洞，完善内部控制体系，提高公司经营管理水平和风险防范能力。审计部科学制定审计项目计划，XX 年安排审计项目 25个，比 XX 年增加 14%。*的要求，强化财务收支审计，财务收支审计占总计划的 64%。
37、审计部根据审计计划，*和效果,进一步发挥审计对促进稳增长政策贯彻落实的保障作用。（二）XX 年审计工作计划。1.审计项目计划。XX 年安排审计项目 25 个，其中：*、核电和核工程项目部，以及结合经济责任审计开展的财务收支审计；经济责任审计 4 个，其中已明确被审计单位的离任审计项目2 个，另 2 个计划从任*年 2 个预计竣工的基本建设项目开展竣工决算审计；经济效益*计调查 1 个。2.审计项目组织实施。XX 年每月*目，审计任务比较繁重。在审计项目实施上，仍以自组审计小组为主；基本建设项目竣工决算审计拟聘请具备资质的外部审计机构完成；按照成本效率原则，坚持“*效” ，按被审计单位所处地域集
38、中审计。为提升审计工作质量，应做好审前调查工作，结合实际编制审计方案，注重在全面审计的前提下突出审计工作重点；提高审计工作底稿的完整性、审计*反馈，拓宽审计成果利用渠道，督促整改落实到位。3.制度建设。加强内部审计制度体系建设，结合内控自我评价工作，篇四：公司办公室 XX 年工作思路及计划行政事务部 XX 年工作思路及计划XX 年是公司真抓实干并经受考验之年，也是公司定位后开局之年。行政事务部在 XX 年将紧紧围绕公司各项目标任务，充分发挥应有的职能作用，为公司整体工作顺利推进发挥积极作用。现将 XX 年度工作思路及计划汇报如下：一、整体工作思路XX 年度，行政事务部主要围绕“抓内部管理促全面
39、发展、抓督办跟踪促效率提升、抓基础工作促质量提高”的整体工作思路，发挥好承上启下、综合协调、参谋助手和服务保障职能，切实加强职责意识，提高综合业务素质能力，高标准完成好各项工作任务。重点抓好几方面落实：一是抓工作完善。对照工作职责要求和 XX 年度存在的工作不足，自加压力、奋勇担当，在政务服务、工作协同、综合协调、督办跟踪等方面下大力气，促使各项工作顺利推进，打开工作新局面。二是促能力提升。办公室从业人员整体来说较为年轻，工作能力均有待提高，在关系协调、担当能力、文字能力、上传下达、服务意识等方面切实加强能力建设，综合处理好各项事务工作，力争让领导放心、大家满意。三是谋全局工作。XX 年，办公
40、室在参谋助手方面展现的作用甚微，新的一年将在全局工作谋划、重点工作落实等方面实现突破，做到重点工作提前谋划、重要事项督促跟进、日常工作做精做细。四是树宣传形象。在内外形象宣传方面加大力度，内部营造企业文化氛围，做好公司形象展示；做好公司重点工作及项目推介宣传，力争上形象、出效果。- 1 -二、重点工作安排计划一是做好党建及纪检监察工作。 （1）不断夯实公司党建工作机制，建立健全党建工作责任制，集思广益，不断创新党建工作方法，将党建工作不仅仅局限在党员干部的范围，而是深入到每一位基层员工，引导广大党员干部职工学先进，促进步；（2）加强干部队伍建设，建设一支熟悉生产经营的高素质党员队伍，为公司发展
41、注入活力；（3）结合公司实际，多渠道，多载体，多层次、多角度开展反腐倡廉教育活动，配合集团纪检监察室、审计部，充分发挥行政事务部纪检监察、内部管理等职能，持续公司推进党风廉政建设；（4）不断推动团工青妇及老干部工作向好发展，全力支持团工青妇及老干部工作，促进公司和谐发展。二是做好存量资产盘活工作。积极探索和建立健全盘活存量资产的工作机制，进一步提高公司闲置存量资产的利用水平，针对不同类型的存量资产，采取出售、转让、租赁或招商合作等多种形式进行盘活，全年力争实现盘活存量资产万元，最终达到以存量换增量，以存量换效益的目的，从而不断增强公司发展后劲，有力保障公司持续稳定健康发展。三是进一步强化内部管
42、理职能。根据集团办公室及人力资源部制定下发的各项内部管理制度，建立健全公司的各项规章制度并抓好制度执行，用制度提升公司的执行力、约束力、凝聚力。（1）通过制定公司部门职责及岗位分工制度，明确各部门的工作职责、工作制度以及各部门之间的工作流程。对部门负责人责任职责明确定义，对各岗位工作职责明确定位，对各部门之间的分工协作明确界定，坚决杜绝出现各部门之间互相推诿，致使工作无法正常推进的弊病，以此进一步加强公司制度的执行力。（2）建立健全有效的人力资源、绩效考核制度及薪酬制度。由过去的“用人管人”向“用制度管人”进行转变；从“以人为- 2 -本”向以“执行力为本”转变，从“以岗位为本”向以“目标为本
43、”转变；实行统一的制度和纪律来约束全体成员的行为，形成客观公正的管理机制和良好的组织秩序。以此进一步加强公司的约束力。 （3）进一步加强公司企业文化建设。在整个公司内部，营造良好的学习氛围，让每一个员工融入到企业文化当中来，培养公司的共同价值观，逐渐通过价值观形成对员工的行为规范，以此进一步加强公司的凝聚力。三、基础工作安排计划 （一）行政办公工作一是推进公司各项制度出台。根据目前集团相关制度出台情况，行政事务部计划在第一季度梳理出台的公司各项制度，并将相关制度编印成册，形成公司的制度汇编。二是公文收发方面。进一步提高公文收发工作的质量和效率，严格落实集团相关公文规定，使公文收发工作规范化、制
44、度化、科学化。坚决做到公文收发 “快、准、稳”，不积压、不丢失、不拖办，高效快捷的将文件传递流转到位，精神传达到位。三是文秘工作。文字材料作为公司的“门面”和“窗口” ，其质量关系公司形象。XX 年行政事务部将细化文字分工，努力提高文字材料写作质量。一是提高文秘人员文字基本功。组织文秘人员抓好学习，通过实现将上级政策、外地经验、领导要求、工作实际的有机结合，不断提高综合材料撰写水平；二是建立重要文稿“研讨会审” 、 “进度管理”机制，力求文稿起草工作质量高、速度快；三是要加强责任心，勤于思考，勤于动笔，在写作实践中提高写作能力，使文字材料水平再上一个新台阶。- 3 -四是公章管理工作。严格执行
45、集团印章管理办法，坚持公章专人负责制，坚持使用审批、登记制度，坚决杜绝“空头章” 、 “未批用章”等情况出现，确保公司公章安全使用。（二）档案管理工作加强对公司档案工作目标管理，根据档案法的具体要求，按规定把文件资料及时整理、分类、装订、保管，发挥档案的作用，力求做到档案管理规范化，科学化。根据工作需要，及时为公司提供需查阅的文档资料。（三）信息宣传工作一是加强与集团办公室的沟通，做好向集团的信息报送工作，确保信息采用量在同级单位中领先；二是抓好与各部门及权属企业的信息报送对接工作，行政事务部将根据各部门及权属企业业务范围大小制定信息报送指标，制定奖惩考核措施，不断提高基层信息报送的积极性、及时性，保证公司信息互通有无，左右通畅。三是抓好站管理和完善。加强站的维护更新，在保持正常运行，及时登载、更新信息的基础上，适时对公司站版面、风格、架构、悬浮技术主题页面等络工程建设项目进行重整改版，突出站的政策性、导向性和针对性。（四）争先创优工作行政事务部在 XX 年度将积极结合集团办公室今年加强
