1、供方的选择、评价和重新评价作业标准（HK-QC741-2013）编 制： 审 核： 批 准： 受控分发号： 2011 - 8 -26 发布 2013 - 9 - 2 实施 上海汇凯电器有限公司 1 目 的为保证供方具有提供满足本司规定要求的产品的能力，故制定本标准。2 范 围本标准适用于向本司提供产品和服务的供方的选择、评价和重新评价。3 权 责3.1 采购部负责推荐供方，作为评价、选择供方的对象；编制并管理“合格供方名录” ；参与评价和重新评价；3.2 质管部、技术部、采购部负责对供方进行评价；并按加工及技术能力、加工及检测设备现况、交货质量、服务质量等进行重新评价或再次评价；3.3 由采购
2、部、质管部、技术部组成“供方评价小组” ； “供方评价小组”各成员对供方的供货资格有决定与取消的权力；3.4 “合格供方名录”须经本司总经理及顾客代表签字确认；4 作业程序及评价标准4.1 供方的选择4.1.1 选择条件a持有国家注册的有效营业执照及税务登记证，具有相应的经营范围；b具有有效的质量保证能力或完善的质量管理体系，即有相应的加工及检验设备、专业技术水平、生产能力或加工范围、管理水平及检测手段等；c具有良好的信誉度，并能提供优良的售后服务；4.1.2 采购部根据供方的“选择条件”进行初步评价、筛选，符合要求后与供方进行沟通，了解供方是否有合作意向，是否能满足本司的产品要求、价格、交货
3、周期、服务等要求；对全部符合要求者作为潜在合格供方推荐予本司“供方评价小组” ；4.2 供方的评价经推存成功之潜在合格供方，由供方或承办人填写供方质量保证能力调查表 ，交“供方评价小组”按照有关要求进行评价；如有需要，可至供方经营处进行实地考察、文件号： HK-QC741-2013版本号/修订次数： D/01上海汇凯电器有限公司供方的选择、评价和重新评价作业标准 共 5 页 第 1 页验证；对顾客要求控制的采购产品，则邀请顾客参加对供方的评价和选择；4.2.1 评价标准a能提供有效工商营业执照、有效税务登记证的，满分 20 分；b有相应的加工设备、加工能力的，满分 15 分；c有相应的检测设备
4、 /仪器、检测能力的，满分 15 分；d有完善的质量管理体系及管理水平的，满分 15 分；e产品质量符合本司要求的，满分 20 分；每发现 1 件扣 1 分；未开始加工本司产品的，按满分计；f能按时交货，处理不合格品能及时、按要求完成，对本司的包装运输、物料装载摆放要求执行到位的，满分 15 分；交货准时率低于供方公司目标时，每低 1%或 1 次扣 1 分；处理不合格品不及时的，或不能按要求完成的，每迟 1 天或 1 件不符合要求扣 1 分；对本司的包装运输、物料装载摆放要求执行不到位的，每发现 1 次或 1 件扣 1 分；未开始加工本司产品的，按满分计；以上 6 项得分之和大于或等于 70
5、分，且风险能有效控制（具体参见 4.4 风险的识别与控制） ，即可评定为“候选合格供方” ；不足 70 分者，取消其“候选合格供方”资格，并不予进行后续样品试做等作业；4.2.2 经“供方评价小组”评价为“候选合格供方” ，由采购部安排供方进行样品试做；试做样品交货时，供方需提交完整的检验记录或报告，再经本司质管部检验验证（必要时可实地评估）其是否符合要求及记录或报告的真实性（具体按产品的监视和测量管理规定作业） ；4.2.3 试做样品合格后，由质管部通知采购部，方可纳入“合格供方名录” ；并作为合格供方继续合作、供货予本司的依据；否则，要求其再次进行样品试做、验证；如连续两次试做样品不符合要
6、求，则取消其“候选合格供方”资格；4.2.4 “合格供方名录”编制完成后须交总经理及顾客代表审核签字确认后方可执行。文件号： HK-QC741-2013版本号/修订次数： D/01上海汇凯电器有限公司供方的选择、评价和重新评价作业标准 共 5 页 第 2 页4.3 供方的重新评价每年须对供方进行一次重新评价或再次评价。或当供方资质、组织机构调整，及产品质量、服务质量出现较严重问题时，需由采购部组织供方评价小组及时对供方进行重新评价；4.3.1 重新或再次评价的标准a能提供有效工商营业执照、有效税务登记证的，满分 20 分；b能保持或增加相应的加工设备、加工能力的，满分 15 分；c能保持或增加
7、检测设备/仪器、检测能力的，满分 15 分；d能保持原有的质量管理体系及管理水平或有所完善的，满分 15 分；e本次评价周期内交货品质符合本司要求的，满分 20 分；进料检验时发现物料不合格时，按（不良率 20 分 0.5）扣分；未按要求提供检验记录、材质证明等相关资料者，按（发生比例 20 分 0.5）扣分；装配制程中发现原物料不合格者，按（不良率 20 分1）扣分；在客户使用中发现原物料不合格者，每发生 1 件扣 2 分；f本次评价周期内交货准时的，满分 5 分；每违期（提前 4 日以上或延迟交货为违期）交货 1 件，扣 0.1 分；每违期超 1 日，扣分加 1 倍；g服务质量好的，满分
8、15 分；处理不合格品未按时、按要求完成者，每件扣 1 分；对本司的包装运输、物料装载摆放要求未执行到位者，每次扣 1 分；以上 7 项得分之和大于或等于 70 分，且风险能有效控制（具体参见 4.4 风险的识别与控制） ，即可保留其“合格供方”资格；否则，不予批准其为“合格供方” ；4.3.2 经“供方评价小组”重新或再次评价后，如有变更，采购部须重新调整“合格供方名录” 。调整时，须经“供方评价小组”及总经理同意；必要时须经顾客代表同意。4.4 风险的识别与控制4.4.1 风险的识别a）供方的资质合法性不能符合国家相关规定或以前符合国家规定但后来出现变化；b）供方的加工能力、检测能力出现重
9、大变化致足以影响产品质量及交货期；c）产品实物质量水平是否符合本司产品质量要求；文件号： HK-QC741-2013版本号/修订次数： D/01上海汇凯电器有限公司供方的选择、评价和重新评价作业标准 共 5 页 第 3 页d）技术及主要管理人员是否稳定？如不稳定，是否会造成产品质量及如期交货的风险？e）当本司需紧急供货时，供方的生产技术准备及加工能力是否能如期履约？ f）供货量是否能满足本司需要？是否会产生因供货量不足导致不能如期履约的风险？4.4.2 风险的控制a）与供方合作前，须进行供方调查（填具供方质量保证能力调查表），并组织相关单位按供方评价表进行评价，评价合格方可选为候选合格供方,以
10、确保供方的资质合法性；重新评价及再次评价时，亦须对供方资质合法性进行调查，看是否符合国家规定或满足本公司要求；b）对于已纳入合格供方名录的供方，须进行定期或按采购状况不定期至供方处进行监查，以便适时掌控供方的加工能力、检测能力变化情况；确保当供方的加工检测能力出现重大变化时，及时采取中止订单、停止付款、剔出合格供方名录（注销合格供方资格）等措施，以降低本司损失；c）产品实物质量水平须符合本司产品质量要求，如经检查验证不符合本司产品质量要求，须对供方提出警告，限期整改；如经两次整改依然不符合要求，则应及时采取中止订单、停止付款、剔出合格供方名录（注销合格供方资格）等措施，以降低本司损失；d）技术
11、及主要管理人员应保持稳定，如不稳定，应审查是否会影响产品质量及影响交货；如会影响，则要求供方有相应的应对措施；如无应对措施的，则应及时了解供方技术及主要管理人员的动态，如有变动，应采取及时中止订单等措施，以避免造成本司损失；e）当本司需紧急供货时，供方的生产技术准备及加工能力应能保证保质保量交货；如文件号： HK-QC741-2013版本号/修订次数： D/01上海汇凯电器有限公司供方的选择、评价和重新评价作业标准 共 5 页 第 4 页无法达到要求，应要求供方提高相关生产技术能力，或另备相同产品供方以应对急需；f）供方的供货量应要满足本公司需要。如供方的供货量可能会不足，应要求供方提高相关生
12、产技术能力，或另备相同产品供方以应对急需。5 记录5.1 记录包括：HK-QR740-01 合格供方名录HK-QR740-02 供方质量保证能力调查表HK-QR741-01 供方评价表5.2 记录保持记录由采购部保持，按记录清单保持期限执行。文件号： HK-QC741-2013版本号/修订次数： D/01上海汇凯电器有限公司供方的选择、评价和重新评价作业标准共 5 页 第 5 页作业流程图 相关部门 相关表单采购部采购部采购部、质管部、技术部采购部、供方质管部、技术部采购部采购部、质管部、技术部采购部供方质量保证能力调查表供方评价表合格供方名录供方评价表 、 供方质量保证能力调查表合格供方名录
13、上海汇凯电器有限公司 供方评价表HK-QR741-01 NO.：供方单位名称 采购/外包项目 采购类别 类 首次评价 再次评价 重新评价 其它： 序号 评价项目 评价内容 标准分 考评得分1 合法性 能否提供有效工商营业执照、有效税务登记证 202 生产能力 有否相应的加工设备、工艺技术水平、加工能力 153 检测能力 有否相应的检测设备/仪器、检测技术 154 质量管理 有否完善的质量管理体系及管理水平 15进料检验时发现物料不符合质量要求 5有否按要求提供检验记录、材质证明等相关资料 5装配制程中发现原物料不合格 55 产品质量在客户使用中发现原物料不合格 5有否按时交货 5处理不合格品时
14、有否按时、按要求完成 56 信誉度及服 务质量有否对本司的包装运输、物料装载摆放要求执行到位 5序号 风险项目风险识别 风险控制风险级别 是 合格，可进行其它项目评价1 资质合法性是否能符合国家相关规定或满足本公司要求？ 否 不合格，不予列入合格供方资格高 是 合格，可进行其它项目评价2 加工工艺能力是否能满足本司产品质量及技术要求？ 否 不合格，不予列入合格供方资格高 是 合格，可进行其它项目评价3 检测能力是否能满足本司产品质量及技术要求？ 否 不合格，不予列入合格供方资格高 是 合格，可进行其它项目评价4 产品实物质量水平是否符合本司产品质量要求？ 否 不合格，提出警告，限期整改 一般
15、是 合格，可进行其它项目评价5 技术及主要管理人员是否稳定？如不稳定，是否不会造成产品质量及如期交货的风险？ 否 不合格，取消订单 一般 是 合格，可进行其它项目评价6 如需紧急供货，是否不会存在因生产技术准备不足及能力不足导致不能如期履约的交付风险？ 否 不合格，取消订单 一般 是 合格，可进行其它项目评价7 供货量是否能满足本公司需要？是否不会产生因供货量不足导致不能如期履约的交付风险？ 否 不合格，提出警告，限期整改 一般综合汇总 风险能否有效控制：能 不能 评价总分 分 70 分以下不合格，70 分以上合格采购部 技术部评价结论： 评价小组 质管部上海汇凯电器有限公司供方质量保证能力调
16、查表HK-QR740-02 No：企业名称 电 话 传 真企业地址 负责人 电 话企业状况 法人代表 电 话 E-MALL资本额 营利事业登记证企业性质 国企 民营 外商独资 独资 股份有限公司公司登记证创立日期 工厂登记证概要企业面积 厂房面积员工总数 名 管理人员 名 大专(含)以上人员 名人员状况 技术人员 名 检验人员 名 高级技术职称人员 名名称/规格 加工范围 加工精度 名称/规格 检测范围 检测精度主要设备生产设备检测设备生产负责人 电话 质量负责人 电话质量保证证能力1.是否通过体系认证：GB/T19001 GJB9001B GB/T24001 GB/T28001 其他：2.是否有质量管理（检验）部门：有独立的部门 与其他职能兼管 其他：3.能否提供产品检验试验报告或质量证明：能 否 其他：4.处理顾客投诉及异常现象的态度是：立即回复 8H 回复 16H 回复 其他：5.近三年生产制程合格率: %；近三年产品出厂合格率： %。主要产品生产能力
