1、BT 项目的若干法律问题研究(1)内容摘要：BOT 是 20 世纪 80 年代初出现的一种新型的利用国际私人资本进行基础设施项目投资的方式。BT 是 BOT 的演变。本文简述了 BT 的内涵及法律特征，并对 BT 方式的作用进行了分析，指出 BT 的缺陷，提出了完善的建议。关键词：BT 法律 研究BOT 是对 Build-Own-Transfer（建设拥有转让）和 Build-Operate-Transfer（建设经营转让）形式的简称。现在通常指后一种含义。而 BT 是 BOT 的一种历史演变，即 Build-Transfer（建设转让） ，即政府通过特许协议，引入国外资金或民间资金进行专属于
2、政府的基础设施建设，基础设施建设完工后，该项目设施的有关权利按协议由政府赎回。在我国实践中，标准意义的 BOT 项目较多，但类似 BOT 项目的 BT 却并不多见。本文试图从法律的角度分析这一问题。既分析 BT 项目的积极作用，又指出 BT 项目的缺陷，提出解决问题的设想。一、BT 项目的法律特征BT 是一种新型、特殊的投资方式。作为一种新的融资方式，同其他融资方式而言，有其自身的法律特征：1、BT 法律性质的特殊性BT 特许协议的特殊性在 BT 运作中政府主管部门授权私人投资者进行 BT 项目建设的协议，不同于政府对建设项目的批准书。BT 特许协议的法律性质，从不同角度，可以得出不同的定性。
3、所以，BT 特许协议并不专属于平等主体之间的合同，不单纯是行政机关为了特定的行政管理目标和履行行政职能而与相对人协商达成一致的协议。恰恰相反，BT 特许协议的内涵和外延，早已突破了单一学科的局限，而扩及于或涉及到民事、行政、经济法等，形成了一种多门类、跨学科的边缘性综合学科。2、BT 主体的特殊性一方为东道国政府或代表政府的政府机构；另一方为私人投资者或企业，大多数为外商企业，其中政府或代表政府的政府机构既是一个与私人投资者或企业地位平等的伙伴，又是一个具体实施的监督者，即具有双重身份。3、BT 投资客体的特殊性作为 BT 的标的基础设施，如桥梁、公路等，不同于其他的投资项目，属于社会公益事业
4、，东道国对其享有绝对的建设权。同时，又因 BT 涉及到本国使用者之利益，国家必须权衡国情和投资者利益两个方面，对其行使价格决定权及相应的管理监督权。 4、BT 法律关系的复杂性BT 内容涉及投资、融资、建设、转让等一系列活动，当事人与参与人包括东道国政府、项目主办人、项目公司、项目货款人、项目原材料供应商、融资担保人、保险公司以及其他可能的参与人。因此，BT 投资方式形成了众多当事人或参与人的纷繁复杂的法律关系。5、BT 是合同的组合BT 所涉及当事人的权利义务关系是通过合同确立的。其中包括贷款合同、建设合同、回购协议以及股东协议等。如某 BT 项目投资合同就包括定义与解释、工程、工程造价、工
5、程实施责任、基础设施的建造、转让所有权、赔偿责任、文件和专利、不可抗力、保险、争议解决等 20 余项。二、BT 的作用十一届三中全会以来，我国经济快速发展，综合国力明显增强，这为 BT 方式的运用提供了有利条件，经济的发展必然对基础设施建设提出了更高的要求，而这些基础设施建设通过何种方式建设更为科学、有效、经济，BT 方式作为一种新的运作方式进入了市场。其表现在以下方面：1、BT 方式有助于基础设施建设缓解资金困难。在传统的基础设施建设中，政府是出资人，也是建设、维护的具体实施人。但近 10 余年来，世界发生了极其广泛而深刻的变化，科技革命的迅猛发展，生产力高速增长，国际经济结构加速调整，大大
6、加快了世界经济一体化进程，各种生产要素和资源优化配置的规律性追求，促使资本、技术和信息等的跨区域流动，使跨区域投资总额大幅上升，为各国经济发展带来了机遇。来自权威部门的预测，未来 10 年新建、改建公路总投资达到 7000 亿到 8000 亿人民币。如“十五”期间，广东省高速公路续建和新建项目达 45 个，涉及总里程 2500 多公里，共需筹措建设资金 1200 亿人民币。利用 BT 方式有利于解决基础设施不足与建设资金短缺的矛盾，有利于引导和吸纳社会资金向基础设施投资的流动，使之成为新的经济增长点，实现基础设施建设的良性循环。2、BT 方式有助于实施积极财政政策财政政策是指国家政府为实现一定
7、的宏观经济目标而调整财政收支规模和收支平衡的指导原则及其相应的措施。财政政策贯穿于财政工作的全过程，体现在收入、支出、预算平衡和国家债务等各个方面。在市场经济条件下财政功能的正常发挥，主要取决于财政政策的适当运用。在国民经济存在总需求不足时，通过扩张性财政政策使总需求与总供给的差额缩小以至平衡。BT 方式吸引了国外资金和社会资金进入基础设施领域，使政府的积极财政政策得到顺利实现，促使国民经济良性循环。3、BT 方式有助防范金融风险资金是社会的“血液”和“神经” ，涉及面广，敏感性强，社会任何环节问题都可能使金融业受到冲击。金融风险一旦爆发，极容易形成连动效应，扩大蔓延，危及整个经济和社会稳定。
8、BT 方式不要或少要国家投资，同样能达到加大基础设施建设的目的，是一种务实的控制债务规模又能引导内需，扩大消费的渠道。4、有助于提高项目运作效率和质量BT 方式有利于在投资建设中引进先进的技术和管理方法，有利于改善基础设施建设投资结构。同时，对投资的企业财团也有利，投资方可以按照政府的规划投资，减少投资的盲目性。通过项目使资本到增值。三、BT 的缺陷BT 方式虽然作用显著，但缺陷也不少，我国各级政府必须高度重视。1、BT 项目建设费用过大采用 BT 方式必须经过确定项目、项目准备、招标、谈判、签署与 BT 有关的合同，移交等阶段，涉及到政府许可、审批以及外汇担保等诸多环节，牵扯的范围广，操作的
9、难度大，障碍多，不易实施，最重要的是融资成本也因中间环节多而增高。2、BT 方式中的融资监管难度大由于 BT 法律性质的特殊性，法律关系的复杂性，而且是一种合同的组合，因此，融资监管难度大。3、BT 项目的分包情况严重由于 BT 方式中政府只与项目总承包人发生直接联系，建议由项目企业负责落实，因此项目的落实可能被细化，建设项目的分包将愈显严重。4、BT 项目质量得不到应有的保证在 BT 项目中，政府虽规定督促和协助投资方建立三级质量保证体系，申请政府质量监督，健全各项管理制度，抓好安全生产。但是，投资方出于其利益考虑，在 BT 项目的建设标准、建设内容、施工进度等方面存在问题，建设质量得不到应有的保证。（作者：3COME 未知本文来源于爬虫自动抓取，如有侵犯权益请联系 service立即删除）
