1、甘肃省2017年上半年基金从业资格：大宗商品的投资方式考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见要求H股公司应有_独立董事。A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上 2、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于_A：可能现金替代B：禁止现金替代C：可以现金替代D：必须现金替代3、下列各项中，_不属于基金利润的内容。A股利利息收入B债券利息投资收益C公允价值变动收益D基金募集资金 4、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有_。A一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标B一
2、般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C债券发行的定价方式以公开招标最为典型D以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的5、国外基金直销渠道的特点不包括_。A对客户财务状况更了解，对客户控制较强B客户可得到多样化的客户服务C易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D只销售一家基金公司的产品 6、根据证券投资基金管理公司管理办法，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起_日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A5B10C15D20 7、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影
3、响，其中最直接的影响因素是_。A供求关系B每股净资产C公司人员结构D公司组织形式 8、如果投资者在2010年8月13日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额，那么投资者享有基金分配权益的期限至_。A8月13日B8月14日C8月15日D8月16日 9、下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。A服务性 B专业性 C持续性 D广泛性 10、围绕证券投资基金法，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对_及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。A基金管理人、基金托管人B基金募集C基金交易、管理、托管D基金信息披露、销售11、根
4、据中国证监会_，证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。A：证券投资基金法B：关于基金管理公司及证券投资基金执行企业会计准则的通知C：中华人民共和国证券法D：证券投资基金销售管理办法 12、以下关于契约型基金的表述正确的是_A：基金经理层是基金最高权力机构B：基金董事会是基金的最高权力机构C：基金依据基金契约或合同而设立D：基金依据托管协议而设立 13、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A10B15C20D3014、以下属于证券市场中介机构的有_。A证券公司B证券服务机构C证券交易所D证券业协会 15、
5、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是_。A风格稳健的B任职稳定、不经常变动公司的C在各种不同市场环境中都有较出色表现的D任职期较长的(通常不低于3年) 16、目前，我国基金管理人的管理费实行_。A每日计提B每周计提C按周支付D按月支付 17、我国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定_A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人 18、下列关于印花税的说法，错误的有_。A基金买卖股票暂免征收印花税B对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D对企业投资者
6、买卖基金份额暂免征收印花税 19、_是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。A了解基金投资人的风险承受能力B划分投资人的类型C确定投资者的投资目标D制定合适的理财方案 20、基金营销环境的微观环境不包括_。A股东支持B营销渠道C公众D人口 21、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括_。A募集基金B向证券交易所提交募集文件C向中国证监会提交募集文件D发售基金份额 22、证券投资基金具有_等特点。A组合投资B信息透明C专业管理D共担风险23、对个别基金绩效的衡量属于_A：内部衡量B：绝对衡量C：微观衡量D：基金衡量 24、2008年9月12日，中国证监会公布关于进一步规范证券投资基金
7、估值业务的指导意见，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是_等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。A长期停牌股票B暂时停牌股票C终止上市股票D特别处理股票25、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入_。A征收营业税，不征收企业所得税B不征收营业税，征收企业所得税C征收营业税，征收企业所得税D不征收营业税，不征收企业所得税二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、以下属于证券市场监管手段的有_。A自
8、律手段B法律手段C经济手段D行政手段 2、当前我国基金营销渠道包括_。A保险公司B基金超市C证券公司D证券咨询机构3、目前，我国开放式基金的营销主要依赖_等代销渠道。A银行B证券公司C专业基金销售公司D证券咨询机构 4、基金会计报表至少应包括_。A资产负债表B利润表C现金流量表D所有者权益(基金净值)变动表5、通常情况下，_被视为无风险证券。A金融债券B政府机构债券C中央政府债券D中央银行发行的证券 6、基金管理公司的投资管理部门主要包括_。A投资部B交易部C研究部D监察稽核部 7、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括_A：借贷资金市场利率水平B：
9、筹资者的资信C：债券期限长短D：资金使用方向 8、_指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。A：利息收入B：投资收益C：其他收入D：公允价值变动损益 9、证券市场的产生与发展主要归因于_。A信用制度的发展B股份制的发展C商品经济的发展D社会化大生产的发展 10、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是_。A从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势B对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C对于新成立的基金，本身尚无业绩
10、可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理11、凭证式债券是债权人认购债券的_。A流通凭证B会计凭证C收款凭证D付款凭证 12、对管理公司本身表现的衡量属于_A：基金衡量B：公司衡量C：微观衡量D：绝对衡量 13、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当_。A高于份额面值B等于份额面值C不高于份额面值D不低于份额面值14、属于基金市场服务机构的有_。A注册登记机构B基金销售机构C基金评级机构D律师事务所和会计师事务所 15、证券投资基金销售管理办法对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有_。A基金代销机构只要在基金募集前向监
11、管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可B基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现C为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理D基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果 16、最易受到购买力风险损害的证券是_。A优先股B浮动利率债券C保值补贴债券D普通股股票 17、关于开放式基金基金份额的赎回费，以下描述正确的有_。A赎回费在投资人赎回基金份额时收取B通常情况下，投资人赎回份额越多，赎回费率越高C赎回费的25%归基金资产D赎回费率最高不得高于赎回金额的3% 18、个别证券特有的风险是_A：操作风险B：系
12、统性风险C：非系统性风险D：管理运作风险 19、_无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。A股票基金B债券基金C混合基金D货币市场基金 20、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是_。A基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B基金规模越大，基金管理费率越高C基金风险程度越高，基金管理费率越高D我国债券基金的管理费率一般低于股票基金 21、证券法规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量_的，为发行失败。A30%B50%C60%D70% 22、证券市场包括_。A基金市场B同业拆借市场C债券市场D股票市场23、证券市场是_。A股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B市场经济发展到一定阶段的产物C为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接 24、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是_。A每个开放日公告一次B每周公告一次C每周公告两次D每月公告一次25、下列_不是资产配置的目标。A：改善投资者面临的环境B：降低投资风险C：提高投资收益D：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
