1、赠：EPC工程合格承包商的选择摘要随着我国经济快速稳步发展，项目投资急剧增加，起源于西方国家的EPC工程总承包逐渐的进入中国，并在水电、建筑、冶金、化工、石化、石油、铁道、轻工等行业得到广泛的应用。涌现出来的EPC总承包商的经验参差不齐，水平差别很大，合格优秀的EPC总承包商不仅能够按照项目工期和业主的要求完成项目，而且能够促进工程总承包市场的发展和形成，行业推广面不断扩大，促进总承包商企业生产组织方式的变革和产业结构的调整。不合格的承包商不仅会影响项目的进度、质量，甚至会给业主来很大的风险，而且对我国总承包制度的推广起到阻碍作用，使企业的凝聚力和核心竞争力减退。那么怎么选择一个合格优秀的EP
2、C总承包商呢？然后本文论述和分析了在EPC工程中承包商和业主所承担的风险，并总结出承包商和业主在EPC工程项目中对所承担的风险所应采取的应对方法和措施。最后本文结合在H炼油项目中选择EPC工程承包商的过程中所出现的问题，针对这些问题进行分析和研究，总结出选择合格的EPC承包商的关键因素和方法。关键词：EPC工程;EPC承包商;招投标;层次分析法第1章绪论11研究背景我国对工程建设管理体制进行了一系列的改革，其中之一的改革就是EPC工程总承包，由专门的公司完成从项目立项开始，到设计、设备材料采购、施工、安装调试，试车和开车全过程实行固定价格总承包的EPC模式。自20世纪80年代，我国水电、建筑、
3、冶金、化工、石化、石油、铁道、轻工等行业相继组建了一批工程总承包公司，在管理上一直努力采用国际先进的管理模式和方法，与西方国家通行的工程管理模式接轨，取得了一些卓著的成效。EPC总承包工程虽然取得了骄人的成绩，同时我们也看到了不足与差距。这些差距体现在以下几个方面：（一）业主认可程度还比较低，市场发育不成熟我国总承包市场需求不强。业主对工程总承包方式的认可度普遍偏低，缺乏总承包意识，大多数项目业主仍然习惯于传统的设计、施工、采购分开招标。虽然一些外资和民营项目的业主更多认同工程总承包方式，但以政府投资或国有投资为主的项目业主并没有充分认识到工程总承包在工程建设中所能发挥的显著作用。其原因是多方
4、面的：由于传统观念的影响，我国业主在工程中都希望管得很细、很具体；由于投资主体和管理体制问题，国内的许多业主缺少工程总承包的内在动力；我国业主对承包商的能力和资信缺乏足够的信心，信任程度也不够；由于企业资质壁垒、条块分割，工程总承包项目市场准入相关的标准和手续不完善等原因，使工程总承包存在严重的市场准入障碍得到了涌现。（二）实行EPC工程总承包的法律、法规和政策不完善首先，虽然建筑法提到“提倡对建筑工程实行工程总承包”，但是对如何开展总承包没有配套的法律和法规文件，可操作性不强，难以实施。其次，建设部颁布的建市xxxx号文关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见，对广大企业推进工程总
5、承包和项目管理起到非常重要的促进作用，但仍然存在法律效力和实际推进力度不够，影响范围不大的问题。（三）工程承包企业自身能力存在问题从总体上说，我国缺乏一批具有国际竞争实力，资本雄厚、人才聚集、科技领先、管理过硬的工程总承包企业。我国设计、施工企业的规模很大，专业能力也很强。所以，在我国以施工为主体的总承包和以设计为主体的总承包都很有特色，但在总承包方面的核心竞争力都不强。而由于管理体制、文化、管理能力和方法等问题，我国设计、施工单位之间在工程总承包项目中联合经营，优势互补，强强联合也很难实现。我国的大部分工程总承包公司，有的在原先设计单位的基础上改建而成的，有的是由以施工为主体的单位改制而成的
6、，有些是设计单位和施工单位联合经营，并不完全具备从项目的策划、定义、设计、采购、施工、安装调试、开机试车到交付使用进行全过程管理的综合功能及管理模式。科技创新机制不健全，技术开发与应用能力不够。我国一些大型设计、施工企业没有建立其技术研发机构，科技创新机制不健全。普遍缺乏国际先进水平的工艺技术和工程技术，具有独立知识产权的专利技术和专有技术也不多。我国总承包企业的项目管理理念、方法、手段、组织模式、人才结构还不能满足工程总承包的要求。企业的智力密集程度不够，缺乏总承包所需要的精通项目经营和管理，精通商务和法律，具有实际工程经验的复合型管理人才。第一，虽然我国EPC总承包制度以及在一些行业，尤其
7、在石化行业得到了全面的推广，但我国实行EPC工程总承包的经验和管理水平还远远不够，具备在工艺技术和工程技术，具有独立知识产权的专利技术和专有技术的总承包还很少，在H炼油项目参加EPC工程投标的总承包商水平普遍不高，大多数承包商不具备EPC总承包的资质，因此，大多数参加EPC总承包投标的总承包商都是由两家甚至三家四家单位组成的联合体，这些联合体单位有的是第一次组成联合体来投标，在以往的石化工程上从来没有合作过，有的在以往国内的石化项目中曾经合作过，但几乎没有形成长期的合作伙伴业主只承担一小部分的风险。因此通常情况下，承包商为回避这种风险，往往报价偏高。这样以来，一些优秀，成熟的承包商经过慎重的投
8、标分析，而退出了投标，其他一些承包商在市场竞争机制的作用下，在投标报价中采取一些手段或者利用招标方最低价评标法的评标方法来降低设计、采购和施工的质量的方案以低价中标，给后期的项目建设带来隐患，而真正中标的总承包商不一定是合格和优秀的承包商。因此，选择一个合格的EPC总承包商对项目建设至关重要，一个合格的承包商凭借其企业的核心竞争力和先进项目管理经验和技术优势、有市场竞争力的投标报价按照业主的技术要求能够打造具有企业品牌的精品项目，是目前我国最大的炼油项目，在世界上具有相当规模的炼油项目也为数不多。项目主装置工艺参数复杂、技术含量高、施工难度大。建设一个具有精品工程的炼油项目不仅在我国甚至在国际
9、石化行业也具有划时代的意义，而且在我国石化行业能够建设相当规模的EPC工程的承包商的数量也不多，因此业主在选择EPC承包商不仅要有健全的法律法规制度和招投标制度，而且要有雄厚的技术实力和商务实力完成对EPC工程的招投标。对EPC工程总承包商要求不仅要有相当规模的工程技术管理经验，又需要EPC总承包投入足够的人力资源和设备资源来建设项目。根据上述情况，业主在选择EPC总承包商上应注意以下方面的关键因素：第一，严格按照国家招投标法和合同法程序和规范执行招投标程序。项目组的招评标委员会的所有参加招标、评标和定标的领导、技术人员和商务人员应加强国家招投标法和国家合同法的法律和法规的学习，仔细研究国家的
10、法律和法规，严格按照国家招投标法和相关法律法规来执行招投标中的的每一个程序和规范。第二，加强对资格预审的把关；由于参加H炼油项目的EPC投标商的背景不同，设计施工管理经验参差不齐，而且大部分单位都是以联合体的主体参加投标。因此要求项目组在资格预审阶段对各个承包商要严格把关，组织专业的技术专家和商务专家编制资格预审文件和资格预审评审标准，资格预审文件要清晰、明了、突出重点，资格预审的目的是考察投标商是否有足够的实力参加所投标EPC工程的实力；是让潜在的投标商按照资格预审文件的要求提交资格预审申请书作为招标单位审查的文件。选择EPC承包商是一个复杂的过程，所要考虑的因素很多，概括地讲，它是招标方同
11、投标方博弈的一个过程，招标方希望找到合格优秀的承包商，而且报价比较合理，合格优秀的投标商渴望中标，价格低的投标商中标，但并不一定是最优秀的承包商，有时投标商为了低价中标，在投标报价采用一些手段，比如不平衡报价法取得EPC合同，但在项目建设中又把降价的部分补偿回来，事实上中标方的价格并不是最低价。其他情况还很多，在这里不一一罗列，要靠在实际工作中具体情况具体对待。12研究意义另外通过招投标选择合格的EPC承包商的研究，可以学习招投标中的一些方法和技巧，并把这种方法运用到实际工作过程中去，使业主在选择承包商时运用合理和科学的方法去选择合适的承包商，同时投标方使用这些方法在投标中胜出，不合格的承包商
12、由于其能力和水平不够逐渐在市场竞争机制下被淘汰，合格的承包商在市场竞争中不断提高企业的核心竞争力，加强项目技术、施工管理水平，降低成本，把企业做大做强，为我国推广EPC工程总承包的推广做出贡献。13研究思路本文首先介绍EPC工程和我国EPC工程承包商的现状，然后阐述选择EPC承包商的过程招投标过程、评标方法的介绍和EPC工程业主和承包商的风险分析，再引伸到炼油项目的EPC工程和在炼油项目中的EPC工程项目的一些案例，最后总结出几点选择EPC工程合格承包商的关键，并在实际应用中推广。第2章EPC工程承包商选择的风险分析41EPC工程风险介绍4.1.1一般风险介绍风险（risk）是不确定性导致风险
13、发生，风险的发生将导致损失。一般风险有客观性、随意性、相对性等特征，风险的客观性是风险的发生是客观存在的，是不以人的意志为转移；风险的的随意性是风险的发生是随机的、不确定的；风险的相对性是发生风险的程度是同不同的人和事物而不同。4.1.2EPC工程风险介绍EPC工程合同是承包商承担设计、采购、施工总承包工程，因此承包商承担大部分的EPC工程风险，而业主只承担小部分风险。对EPC承包商来讲，虽然他们承担大部分的工程风险，但是只要他们具有先进的工程管理方法和足够的实力，他们会得到丰厚的利润回报，对业主来讲，虽然他们付出了EPC合同价格要高一些，但他们仍然采取这种方式，因为在市场经济瞬息万变的当今社
14、会，只有赢得时间，才能率先抢占市场。4.1.3EPC工程风险产生的原因：EPC工程风险产生的原因有客观原因、道德原因和主观原因。1客观原因有客观原因导致的风险包括自然灾害、社会政治原因和经济原因，自然灾害是由于EPC工程工期长，遭遇台风、洪水等自然灾害的机遇极大；社会政治原因是由于社会或政治因素引起的灾害，例如：战争和内乱。国有化、征用、没收外资。EPC工程总承包项目合同执行过程中，项目所在国法律、政策发生变化，可能使承包商承担额外的责任，造成较大的履约风险等。经济原因引起的风险例如：汇率波动造成的风险。通货膨胀造成的风险等。2道德原因道德原因导致的风险例如：业主不付款或拖延付款；分包商故意违
15、约造成项目工期的拖延；参与工程的各级管理人员有不诚实或违法行为等风险。4.1.4EPC工程可能造成的风险损失1经济损失经济损失是由于各种风险产生导致承包商或者业主遭受经济上的损失。例如：承包商因履行了合同责任范围外的责任义务或为避免非承包商所应承担的风险而造成额外成本支出。业主的图纸技术文件范围不明确造成的工程总价的增加。业主付款拖延或拒付部分或全部合同款：表现在以下几个方面：由于承包商违约导致的业主不付款或延迟付款；由于业主的原因而由承包商承担其不付款或延迟付款；由于合同以外第三者的影响而导致业主对承包商的不付款或迟付款，如分包商违约等；承包商与业主都无法预见和控制的意外事件的发生而导致的业
16、主不付款或迟付款。2企业信誉损失企业信誉损失表现在业主不付款使业主的信誉受损；由于承包商的工程质量出现问题而被业主纳入黑名单；4.1.5EPC工程风险管理与控制EPC工程风险管理与控制包括风险识别、风险分析、风险控制与处理。1风险识别风险识别是风险管理的重要环节，风险因素未被识别或者识别不够将会导致直接的经济损失和间接的企业声誉受损。EPC工程项目的风险识别是对可能遇到的各种风险的类型和产生原因进行判断分析，以便对风险进行分析、控制和处理。在此阶段需要判断EPC工程总承包项目中存在着什么风险；找出风险的原因。对所要面临的风险及其成因的分析应分三步进行：首先要了解项目情况，如项目来源，项目资金来
17、源、项目技术水平、有关技术标准和要求、工期、工作范围和业主的风险等等这些资料，同时还应了解项目的背景资料、业主的资信情况等，从中可以发现很多具体的风险因素。业主需要了解承包商的项目业绩、经验、履约情况和财务能力。2风险分析EPC工程中对于风险分析和评价主要有以下几个方面：政治。考察工程所在国家的政治局势是否稳定；是否近期有战争的发生；与邻国的外交状况和是否有潜在的战争危险，研究其国内政治状况，宗教纠纷，分析国内政治斗争的情况。业主需要考察承包商所在国的政治状况、承包商的性质。42投标商的风险分析4.2.1EPC合同风险介绍国际工程承包合同按计价方式划分，可分为总价合同、单价合同、承办补偿合同三
18、种类型。总价合同又分为：固定总价合同、调值单价合同、固定工程量总价合同、管理费单价合同。固定总价合同中的价格是固定不变的，除非工程设计或工程范围发生变化。这要求精确的设计图纸、详细的工程描述和承包商准确地计算，报价考虑到一些费用的上升因素。4.2.2EPC合同条款承包商所承担的风险EPC工程承包合同中一般都将工程的风险划分为业主的风险、承包商的风险、不可抗力风险。一般来说，在传统合同模式下，业主的风险包括：政治风险、社会风险、经济风险、法律风险、外界风险等，其余风险由承包商承担，另外，出现不可抗力风险时，业主一般只负担承包商的直接损失。1.盲目参与投标在EPC模式下，投标人在投标时要花费相当大
19、的精力和费用，其投标活动造成的费用可能要占整个项目总投资的0.30.6%。如果在没有很大中标把握的情况下盲目的参与投标，那么投标费用对承包商来讲可能就是一笔不小的浪费。EPC项目比较复杂，加之业主要求合同总价和工期固定，承包商如果没有足够的综合实力，就是中标了，也可能无法完成工程建设，承包商最终将蒙受更大的损失。2.合同文件存在缺陷一般情况下，合同文件存在缺陷的风险也应由承包商来承担。除了预期目标、功能要求和设计标准的准确性要由业主负责之外，承包商要对合同文件的准确性和充分性负责。也就是说，如果合同文件中存在错误、遗漏、相互矛盾等，即使有关数据或资料来自业主，业主也不承担由此造成的费用增加和工
20、期延长的责任。虽然在招投标过程中，承包商修改招标书的合同条件(含通用条款和特殊条款)的机会较小，但是，仍然可以在投标书中针对一些关键问题向招标方提出澄清、偏差或者要求删除的可能。在EPC合同中,承包商的风险贯穿于整个合同的每一个条款和每一个附件。在审核合同条款以及有关附件时,应该从头到尾仔细检查审核,不遗漏任何一个潜在的风险。以下是对EPC合同的风险的防范:4.2.3EPC模式承包商承担风险的应对承包商在参与EPC项目时，一般应采取以下措施进行风险防范：1.谨慎参与EPC项目投标承包商在决定是否参与投标前，应做好投标前的准备工作，这些准备包括仔细研究项目的特点和业主的要求，识别和评估项目存在的
21、风险，作出投标决策。承包商还要考虑投标竞争对手的实力，分析中标的可能性。决定投标后，承包商应该根据风险评估的结果，在投标报价中加入适当的风险费用。2.合理应对合同文件本身的风险在投标前，承包商应尽量明确业主的要求，发现合同文件模糊的地方应及时要求业主加以澄清，然后再在此基础上进行投标报价。签约后，如果合同文件中仍然存在错误、遗漏或不一致，承包商应尽早发现并更正这些错误，尽量减少由此造成的经济损失。结论本文首先引入EPC工程合格承包商的选择的问题，然后带着问题展开论述和研究，在研究中，注重把握选择合格的EPC承包商的过程即招投标的过程，总结出EPC工程项目招、投标的关键因素，结合管理学、运筹学、
22、博弈论等理论进行了深入的分析，研究的主要结论如下：1.在对EPC工程和EPC工程承包商章节中，对EPC工程的过程、特点及关键因素进行了分析和研究和对我国EPC工程承包商的特点、问题和优缺点进行了分析，目的在于对本篇论文的选择客体有比较全面的认识。2在确定合格的EPC承包商章节中，主要对招投标的程序、过程和关键点进行了分析和论述，在评标方法的论述中，在传统的最低价评标法和综合评标法的基础上引入了层次分析法，层次分析法科学客观的特点可以避免各个评委对评价标准持有不同看法而造成的差别。3在EPC工程承包商的选择的风险分析章节中，对在EPC工程承包商和业主所承担的风险进行了分析，总结出承包商和业主在E
23、PC工程项目中对所承担的风险所应采取的应对方法和措施，目的在于在选择EPC工程承包商的过程中使承包商和业主的风险降到最低从而实现业主和承包商双赢的目的。EPC工程承包商的选择过程中值得研究的问题很多，本文只对所碰到的问题而引发的相关内容进行了研究。由于作者水平有限，加之时间、资料等条件限制，使本文存在很多不足，恳请老师、同学加以指正。谢谢！分类号 密级 UDC 学校代码 xx7 学位论文题目 EPC模式下工程项目风险管理研究 英文 Research on the Project Risk Management Based on 题目 EPC Mode 研究生姓名 阿迎萍 指导教师姓名 黄明知
24、职称 副教授 单位名称 土木工程与建筑学院 邮编申请学位级别 硕士 学科专业名称 论文提交日期 论文答辩日期 学位授予单位 武汉理工大学 学位授予日期 答辩委员会主席 评阅人 xx年4月独创性声明本人声明，所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。签名：日期： 关于论文使用授权的说明本人完全了解清华大学有关保留、使用学位论文的规定，即：
25、学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。(保密的论文在解密后应遵守此规定)签名： 导师签名： 日期： 中文摘要目前我国施工项目进入高速增长期，市场竞争日趋加剧，而且各参与主体之间的互相影响也使得项目管理愈加复杂，加上项目所处外部环境的不确定性，使得工程项目建设风险不断增加。EPC模式在国际上得到广泛应用，是我国工程建设项目管理模式的发展方向。所以说，本文对EPC模式下的建设工程项目风险管理进行研究具有重要的理论与实际意义。本论文以EPC模式下工程项目风险管理为对象，运用风险管理、工程项目管理、模糊数学等对E
26、PC模式下工程项目风险管理深入分析，概述了工程项目风险量化方法、分析了EPC模式下工程项目风险的特征、工程项目的风险因素，建立了EPC模式下工程项目风险评估的模糊评价模型，探讨了EPC模式下工程项目的风险监控问题，并提出了相关建议与应对策略。全文共分五章，主要内容如下：第1章为绪论，第1节介绍了论文的选题目的与意义；第2节对对国内外研究现状进行了综述；第3节叙述了论文的研究的目标、研究方法和研究技术路线。第2章探讨了工程项目风险量化方法与评估方法。第1节概述探讨了风险的概念、工程项目风险的特征、工程项目风险的构成要素、工程项目风险的分类；第2节研究了风险值的定义、论述了风险量化的作用、介绍了风
27、险量化的主要内容；第3节根据风险量化的内容与类型，介绍了三种风险量化方法。第3章对EPC模式下工程项目风险因素识别问题进行了研究。第1节研究了探讨了项目风险识别的步骤及方法；第2节探讨了EPC模式的特点与风险特征；第3节分析了EPC模式项目风险因素；第4节对EPC模式各阶段风险识别进行了研究。第4章研究了EPC模式下工程项目的风险评估。第1节探讨了EPC模式下工程项目的风险评估的方法；第2节提出了EPC模式下工程项目风险评估的模糊数学模型。第5章研究了EPC模式下工程项目风险监控与应对策略。第1节研究了探讨了项目风险监控的概念、主要措施、主要技术以及主要方法；第2节在介绍了一般项目风险应对方法
28、的基础上，提出了EPC模式下项目风险管理的要应对策略。第6章对全文进行了总结，并对未来研究提出了展望。关键词：EPC模式，项目风险，风险管理ABSTRACTInChinaithasenteredtheperiodofrapidgrowthofconstructionprojects.Themarketcompetitionbecomesmoreintensified,andthemutualinfluenceoftheparticipatingmakingtheriskofconstructionprojectsincreasing.EPCmodelhasbeenwidelyusedinthe
29、internationalarenathedirectionofdevelopmentoftheengineeringconstructionprojectmanagementmodel.Soternalenvironment,makingtheriskofconstructionprojectsincreasing.EPCmodelhasbeenwidelyusedintheinternationalarena,thedirectionofdevelopmentoftheengineeringconstructionprojectmanagementmodel.So,thisarticleh
30、asimportanttheoreticalandpracticalsignificancetostudytheriskmanagementofconstructionprojectsbasedonEPCmode.TheEPCmode,projectriskmanagement,applicationofriskmanagement,projectmanagement,FuzzyMathematicsin-depthanalysisonprojectriskmanagementintheEPCmode,anoverviewofprojectriskquantificationmethodsto
31、analyzetheprojectinEPCmoderiskcharacteristics,riskfactorsoftheproject,theestablishmentofafuzzyevaluationmodelforriskassessmentofprojectsintheEPCmode,exploretheEPCmode,projectriskmonitoring,andputforwardrelevantproposalsandstrategies.Thepaperisdividedintofivechapters,asfollows:Inchapter1,thetntroduct
32、ionwasgived.Insection1,thepurposeandsignificanceofthethesistopicswereintroduced.Insection2,thestatusesofdomesticandforeignresearchwerereviewed.Insection3,theobjectivesofthethesis,researchmethodsandtechnologyroadmapweredescribed.Inchapter2,theprojectriskquantificationmethodsandassessmentmethodsweredi
33、scussed.Insection1theconceptofrisk,projectriskcharacteristicsoftheconstituentelementsofprojectrisk,projectriskclassificationswerediscussed.Insection2,thedefinitionofvalueatriskwasstudied,andtheroleofriskquantification,theriskquantificationthemaincontentwasdiscussed.Insection3,thethreeriskquantificat
34、ionmethodsweredescribedbasedonthecontentandtypeofrisktoquantify.InChapter3,theEPCmodeoftheprojectriskfactorswereidentified.Insection1,projectriskidentificationproceduresandmethodswerestudied.Insection2,thecharacteristicsandriskcharacteristicsoftheEPCmodewerediscusseied.Insection3,theriskfactorsofthe
35、EPCmodelprojectwasanalysied.Insection4,riskIdentificationofthevariousphasesoftheEPCmodelwasstudied.InChapter4,theriskassessmentoftheprojectinEPCmodewasstudied.Insection1,projectriskassessmentmethodsontheEPCmodewasdiscussed.Insection2,fuzzymathematicalmodelforriskassessmentofprojectsinEPCmodewasputou
36、t.InChapter5,projectriskmonitoringandcopingstrategiesofEPCmodewerestudied.Insection1,theconceptofprojectriskmonitoringmeasures,technicalaswellasthemainmethodwasstudied.Insection2,thegeneralprojectriskresponsemethodprojectandriskcopingstrategiesbasedontheEPCmodewereputforward.InChapter6,thesummaryand
37、researchforecastwasputforward.Keywords:EPCmode,projectrisk,riskmanagement目录中文摘要IABSTRACTII第1章 绪论1.1研究的目的、意义1.2国内外研究现状综述1.3研究目标、研究方法及技术路线第2章 工程项目风险量化方法与评估方法研究2.1工程项目风险管理概述2.2风险量化的作用和内容2.3风险量化方法的主要方法第3章 EPC模式下工程项目风险因素识别3.1项目风险识别的步骤及方法3.2 EPC模式的特点与风险特征3.3 EPC模式项目风险因素分析3.4 EPC模式各阶段风险识别第4章 EPC模式下工程项目的风险评
38、估4.1 EPC 模式下工程项目的风险评估的方法4.2EPC模式下工程项目风险评估的模糊数学模型第5章 EPC模式下工程项目风险监控与应对策略5.1项目风险监控5.2 EPC模式下工程项目风险应对策略第6章 全文总结与展望6.1全文总结6.2研究展望主要参考文献致 谢第1章绪论1.1研究的目的、意义1.1.1研究目的目前我国施工项目进入高速增长期，市场竞争日趋加剧，而随着技术的发展和市场竞争白热化程度的加剧，建设项目复杂程度也越来越高，不仅涉及投资方、业主、总承包商、分包商、监理商以及政府部门等多方，而且各参与主体之间的互相影响也使得项目管理愈加复杂。再加上项目所处外部环境的不确定性，使得工程
39、项目建设风险不断增加。本文的研究目的是从工程项目管理实践出发，通过对以往建设工程项目历史资料所提出的风险因素进行归纳和总结，在对已识别出来的风险因素进行定性和定量分析和评估的基础上，提出相应风险对策，从而为项目风险管理者提供风险数据和理论模型，并期望可以进一步指导实践。通过这种“从实践中总结并上升到理论，再用理论去指导实践，最后把改进后的实践效果再回归促进理论研究”的螺旋式上升的理论和实践相结合的统一原则，进一步推动风险管理的研究和发展。这就是本次研究的目的。1.1.2研究意义风险管理是项目管理的一个重要方面，虽然风险管理研究的成熟度很高，但是在从建设工程项目角度研究风险管理的非常少。从建设工
40、程领域来看风险管理的研究，大量的项目风险分析和评估，都是从定性角度去分析和阐述，定量分析和评估非常少，更不用说在EPC模式下工程项目的风险管理了。EPC模式在国际上得到广泛应用，是我国工程建设项目管理模式的发展方向。所以说，本文对EPC模式下的建设工程项目风险管理进行研究具有一定的前瞻性。1.2国内外研究现状综述1.2.1建设工程项目管理模式的研究（1）工程建设项目管理模式的发展阶段国际工程项目管理就其发展阶段大致可以分为自行组织建设阶段、传统模式阶段和多种模式并存阶段三个阶段。在实际过程中，这三个阶段互有交叉并行发展。自行组织建设阶段在上个世纪五十年代出现，并在很长一段时间里成为工程项目管理
41、的基本模式。建设单位自筹资金、自己编制工程项目建议书、直接组织设计、施工和材料设备采购，自己进行监督和管理。在这种模式下，无论是融资还是建设的各个环节都是由业主组织完成。随着工程项目复杂程度的提升，这种完全依靠自身的管理模式，无论是在融资力度上，还是在项目的建设和管理上，都不能很好的满足工程项目的需求。传统模式阶段从上个世纪八十年代起，DBB模式成为国际上最为通用、应用范围最为广泛的工程项目管理模式。包括我国在内的很多国家都采用DBB模式，我国目前采用的“工程项目法人责任制”、“招标投标制”、“建设监理制”、“合同管理制”就是参照这种模式形成的。随着世界经济的不断飞速发展，工程项目的国际化特点
42、日趋显著，项目规模越来越大，复杂程度越来越高，参与者越来越国际化，普遍或广泛采用某一种项目管理模式已经不能满足项目发展的需要，出于项目管理发展的需要，国际工程项目管理进入多种模式并存的阶段。（2）工程建设项目的主要管理模式目前国际工程建设项目的主要管理模式有以下几种：DBB(Design-Bid-Bui1d)设计招标建造模式：DBB是国际上最早应用的工程项目发包方式之一，也是目前在国际上仍广泛采用的一种项目管理模式。在DBB模式中，业主委托设计院或工程师进行前期的可行性研究工作，待项目评估立项后再进行设计和招投标。业主以招标方式，组织施工和采购招标。各中标签约的承包商直接对业主负责，并接受监督
43、和管理。经业主同意，各承包人可以将部分施工内容或部分工程设备进行分包。我国目前广泛应用的“项目法人责任制”、“招标投标制”、“监理制”、“合同管理制”就属于这种模式。在这种模式下，承发包合同较多，所以业主的协调管理工作量大，交易费用也大；同时对业主方的管理能力要求较高。由于这种模式长期广泛地在世界各地被采用，因而管理方法较成熟。但是业主直接面向各方，所以对于业主方能力要求较高，同时项目建设周期较长、管理费用较高，而且一旦出现问题，容易发生推脱责任的情况。DB(Design-Build)设计一建造模式：DB项目管理模式起源于欧洲，是为了解决设计与施工分离的弊端而产生的一种新模式。由同一实体负责项
44、目的设计与建造工作，该实体可以是单一企业，也可以是企业联合体。DB承包方向业主承担工程设计与施工的全部责任，业主也只是与其签署一份合同，合同既包括设计也包括施工。这种模式在各国都有不同程度的应用，但应用最为广泛的是日本，这主要是因为日本建设公司的规模庞大和技术力量雄厚，所以可以提供综合设计、施工管理与具体实施工作。与DBB模式相比，DB模式下工程出现质量问题时责任十分明确，避免了设计和施工的矛盾。此外，设计和施工环节相结合，避免出现对设计文件理解的偏差。所以DB模式下业主选择承包方时，往往把设计方案的优劣作为主要的评价因素，这也是该模式下项目成功的一个关键环节所在。GC(General-Con
45、tractor)施工总承包模式：承包企业按照合同约定，承担整个工程项目的施工任务。Partnering(伙伴)模式：是建立在信任基础上的一种合作模式，出于共同的目标追求，在充分考虑各方需求和利益的基础上，最大程度地实现资源和利益共享。这种模式也可以叫为“合作管理”，这种模式的产生的初衷为实现工程项目的共同目标，以使参与各方都能获益，行为上合作诚信，共同承担风险和解决问题。BOT(Build-operate-Transfer)建造运营移交模式：是一种项目融资和建设模式，多用于基础设施的建设。有投融资能力的工程总承包企业，针对具备条件的工程项目，根据业主的要求，依靠私人资本进行基础设施建设的融资以
46、及项目建设管理的方式。CM(Construction-Management)施工(建设)管理模式：在工程实施阶段，业主建立以CM单位为核心的治理结构，该CM单位受业主委托，以承包商的身份进行施工管理，在整个工程施工中兼具建设者和管理者，工程采用阶段性发包方式。这种模式的最大特点是在工程设计尚未完全结束之前，每个分项工程施工设计完成后，就可以开始进行该部分工程的施工招标，从而实现快速施工。DM(Design-Management)设计管理模式：DM是由承包人向发包人提供设计和施工管理服务，承包人常常是设计机构与施工管理企业的联合体。PM模式是由业主委托工程项目管理公司对工程的全过程或项目的实施阶
47、段进行管理。其衍生模式有PMC(ProjectManagementContractor)和PMT(ProjectManagementTeam)。PMC模式除完成PM模式的工作外，还同时承担部分设计施工工作，但是这种模式一般适用大型工程项目。PMT模式是PM模式的另外一种衍生模式，即一体化项目管理模式。EPC(Engineering-Procurement-Construction)“设计采购施工”总承包模式是一种重要的承发包管理模式。在这种模式下，业主通过工程招标或者委托建设的方式，把整个工程的设计、设备和材料的采购、工程施工、调试直至竣工交付使用的全部工作交给一个总承包商或者承包联营体，总承包商按照合同约定对工程项目的质量、进度、造价、安全等向业主负责。总承包商也可通过分包的方式将所承包工程中的部分工作发包给具有相应资质的分包企业，中标的分包企业按照分包合同的约定对总承包商或承包联合体负责。在这种模式下，总承包商承担更大的责任和风险，也有机会获得更为客观的利润空间和巨大的无形资产价值。国外学者对EPC模式进行了大量的研究。ChimayJ.通过对英国建筑业设计采购施工的研究，提出了一种适合于EPC模式的新的过程模
