1、公有产权经济效率的再认识2001年第 4期 N042 l 浙 江 社 会 科 学 ZHEJIANG SOCIAL SCIENCES 2001年 7月 J ，2001 公有产权经济效率的再认识 口 叶 航 王弟海 内窖捷要 在当代西方主流经济学和新制度经济学文献中，自然资源在公有产权下进行 配置会导致租金耗尽，因此是低效率或无效率的。但本文的分析指出，这一结论即便不是错误 的，起码也是不严密的。因为这一结论依赖许多预设的前提，而这些前提并不具有逻辑意义上 和实践意义上的必然性，一旦这些前提发生变化，我们就可以得出完全不同的结论。 美麓词 公有产权 私有产权 经济效率 作者叶航，男，1951 年生
2、，浙江大学经济学院副教授，硕士研究生导师；王弟海，男，1972 年 生，浙江大学经济学院硕士研究生。(杭州 310028) 一、公有产权经济效率的传统认识 在主流经济学教科书和新制度经济学著作 中，经常以“公地的悲剧”作为公有产权配置资源 缺乏效率的论证，其中较为著名的是“戈登一张五 常”模型。1954 年，加拿大经济学家斯科特 戈登 (HSCordon)在分析私人投入品与公共资源结合 使用，比如私人渔船与公共渔场、私人牲畜与公共 牧场结合使用时会导致租金耗散，从而得出自然 资源在公有产权下进行配置将产生帕累托无效率 的结论。0 戈登认为 在私有产权下，生产均衡由 L z 一 、 P 圈 1
3、传境芸型对两种不同产权效宰的比较 L 工资率 w和边际产品价值 vMP(P-MP)的水平 决定；在公有产权下，生产均衡由工资率 w 和平 均产品价值 vAP(PAP)的水平决定；从而导致 两种产权形式的效率差别，如图 1 所示。 图 1 中，当自然资源以私有产权的形式配置 时，资源所有者的劳动力投入量为 L，这时其租 金达到最大化，租金收入为三角形 B(WXY)所围 的面积；当自然资源以公有产权的形式配置时， 租金的存在将吸引更多的劳动力投入到该项资 源中，由于超过点 x 以后劳动力的边际产品价值 VMP低于其边际成本 w，从而导致租金耗散，耗 散的水平为三角形 A(XZT)所围的面积；只要
4、A 小于 B，剩余的租金就会吸引新的投入，直至达到 点 Z；此时劳动力的投入量为 ，A B该项资源 的租金将全部耗尽。0 1970年，张五常在戈登的基础上进一步考 察了上述均衡的调整过程：第一个进入的企业 F1 不断扩大劳动力的投入以便从公有资源中获取 最大租金，直至边际产品价值 VMP 等于其边际 成本 w：第二个进入的企业 也通过 VMP等于 w的作法，最大限度地获取它在其余租金中的份 额；但当第二个企业进入时，由于 VMP向左移动 使第一个企业必须重新调整其投入和产出水平； 6t 维普资讯 /.cqvip4 叶 航 王弟海：公有产权经济效率的再认识 这样 ，FI 和 R 将在新的条件下分
5、享租金，但租金 之和却小于只有 时的水平；在公有产权下，这 种竞相进入会不断持续，虽然每一个企业都依据 VMP来作出自己的决策，但最终结果却使均衡停 留在 VAP 与 w 的交点即上图 z和 的水平上 ， 从而导致自然资源租金的耗尽。由此，张五常得出 结论，以公有产权的形式配置资源是无效率的，除 非私人产权的交易费用(如界定私人产权的成本 等)大于自然资源能够提供的租金。0 二 、对传统模型的重新认识 从以上分析中我们不难看出， “戈登一张五 常”模型有赖于几个预设前提：1假定社会处于 充分就业状态，因而所有劳动力的机会成本都等 于即定的工资水平 w；2假定劳动力市场是完全 竞争的，劳动力价格
6、或机会成本不随需求增加而 增加 ，因而工资率 w 是一条水平直线(如图 1 所 示)；3假定产品市场是完全竞争的，产品价格 P 等于其边际收益 MR，因而劳动力的边际产品价 值 VMP(PMP)等于其 边 际产 品收 益 MMP (MRMP)。 显然， “戈登一张五常”模型只有在 这些前提成立时才能严格成立。但正如我们以下 分析所表明的，当这 3个条件中任何一个不成立 时，公有产权在配置资源时比私有产权缺乏效率 的结论都是不严格的。 首先 ，我们分析存在着社会失业时的情况。0 仍以图 l 为例，由于存在着劳动力剩余 ，因而 L的劳动力如果不被投入使用 ，则这部分劳 动力的机会成本和产出将是 0
7、。当劳动力投人量 为 时，资源所有者的租金虽然会有所减少 ，减 少的水平为三角形 B(wxY)所围的面积；但劳动 者的整体收入却会增加，增加的水平是四边形 XZLL所围成的面积；由于 A 等于 B，因而从社 会角度看，公有产权与私有产权效率的高低取决 于四边形 XZLL 和三角形 A 的大小 ，也即取决 于三角形 XFL 和 TFL 的大小。由此，我们可以 说，只要界定私有产权的交易费用大于 XFL TF ，公有产权就比私有产权更有效率。如果进 一 步分析还可发现，XFLTn 的值取决于工资 率 w的高低，如果 w足够高的，即便交易费用为 0，也可能公有产权更有效率。 其次，我们分析劳动力市场
8、处于不完全竞争 时的情形。在这种情况下，随着劳动力投入的增 加，劳动力的边际成本是不断上升的，因此我们 会有一条向右上方倾斜的 w 曲线，如图 2 所示。 圈 2 劳动力市场不完全竞争时两种产权效率的比较 图 2 中，私有产权下劳动力的投入量为 L， 社会总剩余为三角形 WXF 所围的面积，其中劳 动者剩余为 CXW，所有者剩余(租金)为 CXF；公 有产权下劳动力的投入量为 k，其中劳动者剩余 为三角形 DEW 所围的面积 ，梯形 DZXC 为劳动 者剩余较私有产权下增加的部分，如果此时租金 仍然全部耗尽 ， 则三角形 DZF 为公有产权下租 金损失的部分；所以，两种产权的效率就将取决 于
9、ZEX和 DZF 的大小。微观经济学告诉我们，z 是 DE 的中点，FDZZXE：DFK=EXG(其中 DK 平行于工资率 w)，因此，在公有产权下，从整个 社会看，租金并不会全部耗尽，而是其中的一大 部分(CXDE：DKXC)转换成了生产者剩余，其中 的-7 浙江社会科学 2001年第 4期 经济研究 围 3 产品市场不完全竞争时两种产权的效率比较 权都会偏离社会最优劳动力投人量。由于 MMP 小于 VMP，私有产权会导致劳动力投人量的不 足；而 VAP 大于 VMP，公有产权则会导致劳动力 的过度投人。如图 3 所示 上图中， 为社会最优劳动力投人量。如果 以此作为参照，当 Lk大于 k
10、时，私有产权偏 离社会最优劳动力投人量的程度超过公有产权， 因此公有产权的效率将高于私有产权；反之，则私 有产权的效率将高于公有产权。 在图中我们还 能发现，当其他条件不变时，不同产权的效率比较 主要取决于产品市场的垄断程度。产品市场的垄 断程度越高，MMP 的斜率就越大；而 MMP的斜率 越大，L 偏离 k 的程度就越大，从而私有产权造 成的效率损失较之公有产权就越多。这一结论在 劳动力市场处于完全竞争，即上图 w为一条水平 直线时，仍然成立。 三、简短的结论 1 “戈登一张五常”模型关于公有产权缺乏 资源配置效率的结论是有条件的，当存在社会失 业或垄断因素时，这一结论不具有必然性；2在 存
11、在着社会失业的情况下，公有产权虽然会导致 租金耗散，但劳动力的收入水平会增加，在不考虑 分配效应和交易费用的条件下，两种产权效率的 高低由工资曲线 w的高低决定；3在劳动力市 场处于垄断状态时，从社会角度看，公有产权下的 租金并不会全部耗尽，而是其中大部分转移为生 产者剩余，小部分耗尽，耗散的程度取决于，劳动 力市场的垄断程度和生产函数的产出弹性，其结 果是，一个较小的私有产权的界定成本都会使私 有产权无效；4在产品市场存在着垄断因素时， 公有产权和私有产权都会偏离社会最优投入水 平，社会净福利的损失将取决于产品市场的垄断 程度，垄断越强，私有产权所造成的效率损失越 大，公有产权在效率上的优势
12、就越明显。 因此，我们没有理由认为，与私有产权相比， 公有产权在资源配置方面一定是无效的。一般情 况下，私有产权的高效性主要表现为所有者剩余 (租金)的最大化，但它往往会侵蚀资源的其他剩 余，比如劳动者剩余或消费者剩余。 注释 ： Gordon，HS1954，The Econamic Theory of a Common Praperty Resoue：The Fishery如 atrial of Politi- caEconomy，62(April)：124142 思拉思 -埃椿特纛，1990：新制度经济学(中译 本)北京，商务印书馆 1996 年版第 7679 页。 张五常 1970，Th
13、e Structure of a Contract and the Theory ofaNonexclusiveResourceJottmal ofLawandE- conomics13(April)：49701 或张五常：和约结构和非专 有 责源理论 经济解释 ，商务印书馆 2000 年版 ，第 81 109页 时“戈莹一张五常 模型顸谩前提的椎论是根据最 基本的微观经济学理论作出的，可参见任何一本微观经济 学教材比如高鸿业主鳊的西方经济学微观部分 ，中 国经济出版社 1996 年版，第 27633 页。 严格地讲这种情况也只有在劳动力市场不完奎的 情况下比如说存在着工资刚性或最低工责管制的
14、情况 下其逻辑才严密。 当然，做出这一结论的前提是两种产权的生产函数 不发生变化，而岱有产权往往鲁因为缺乏激励使生产函数 向左偏离。但这是另一个层面的问题固为我们的分析是针 对“戈莹 一 张五常 模型而言的而“戈登 一 张五常”模型 并非从生产函数偏离的角度、而是从租垒耗尽的角度来证 明舟有产权无蛀的。在新制度经济学中租垒耗尽是套有 产权最本质的、甚至是无法修补的缺陷： 在这里我们仍然采用戈登和张五常的假谩，即如果 公共资潦仍有租垒存在，删将I 起新的竞争，直至所有租 尘奎部耗尽。 社鲁总剩余最大十匕即 Max：U(O)一 TC，其一阶紊 件为 MC=U。(O)fL)，即 W=PMP。参见唔 尔 -瓦里 安：微观经济学(高叛教程) 经济科学出版社 1997 年 版 ， 严格地说，此处以劳动力偏离最优水平的太小来衡 量两种蛀率的高低 其蛄论是不确切的，真正的判断标准 应以社鲁甚剩余为准，但这里 由于篇幅的限制，位分析到 此 。 责任编辑 董希望 63 维普资讯 /.cqvip
