1、电力市场(本科生) 第八讲第八讲 电力市场机制的特点第一节 市场功能及其实现机制一、市场功能市场经济是资源配置的形式。在市场经济中生产什么如何生产和为谁生产的问题，主要是由市场决定的。市场功能最终体现为两个方面：(一)增强经济活力在市场经济中，商品的价值取决于社会必要劳动时间的多少。但不同企业间生产同种产品所花费的个别劳动时间往往是不相同的。社会上任何一个生产部门都有许多不同的商品生产单位，各个生产单位不仅生产条件有优劣差别，技术水平有高低之分，而且经营管理水平也不尽相同因此，它们的劳动生产率不同，个别劳动消耗不同。那些劳动生产率较高个别劳动消耗低的，从而商品个别价值低的生产企业，在市场上按照
2、由社会必要劳动时间决定的市场价值销售，便可以获得较多的销售收入，并且在市场竞争中占据主动。反之则相反、因此，各企业为了获得更多的经济利益在市场上赢得主动地位就必然要改进生产方法采用先进的技术，加强经营管理，千方百计降低生产成本。这种经济效益的提高先是从个别企业开始逐渐扩大到多数企业，其结果，必然会促进整个社会生产力的发展。这正体市场经济功能的体现。(二)调节经济结构在市场经济条件下企业是按照市场供求关系和价格的涨落来安排生产经营活动的。如果市场商品表现为供不应采，市场价格高于生产耗费就会吸引更多的企业来投资这种商品的生产；反之如果某种商品在市场上表现为供过于求市场价格低于生产耗费，那么就会有一
3、些企业放弃这种商品的生产而去生产别的获利高的商品。这样就会使各生产部门在竞争中形成一种与社会需求总量及结构大体吻合的比例从而达到经济的均衡发展。可见，社会能够在社会生产和社会需要之间，建立起一种必然的联系。市场功能的充分发挥，会使社会经济结构达到均衡。电力市场(本科生) 第八讲二、市场功能的实现机制市场经济的上述功能是以价值规律为基础，通过供求机制、价格机制和竞争机制来实现的，这三种机制构成了市场机制的总体。1. 供求机制。供求机制是指商品供给与商品需求之间所具有的内在联系和动态平衡的规律性。在市场体系中，一方是企业，在一定时间内向市场提供一定数量的商品和劳务，形成商品的供给；另一方是消费者，
4、用一定数量的货币购买生产或生活需要的商品，形成商品的需求。商品供给与商品需求的关系，是生产与消费关系在市场上的反映，受到多种因素特别是价格因素的影响。在矛盾运动中，供求双方总是力求彼此相互适应。当商品供过于求时，社会要求减少供给和增加需求；当商品供不应求时，社会则要求增加供给减少需求，从而使供求关系趋于平衡。由于受到多种因素变化的影响，这种平衡只能是暂的，大致的。因此，供求关系总是通过从不平衡到平衡，再到新的不平衡，再到新的平衡的规律运动着。供来关系的变化往往现为商品市场价格的变化表现出来，在供过于求时，生产者为销售商品争夺买主进行着各种各样的竞争，其中价格下调是竞争的重要手段；在供不应求时，
5、购买者在市场上为买到商品而进行着激烈地竞争，其中抬高价格是最有效的手段，从而供求关系的变化就表现为商品价格的波动。2. 价格机制。价格机制是价格及其对生产、消费和供求关系等经济活动的自发调节过程和方式，它是市场机制的主体内容。在市场价格存在的情况下，社会供给表现为一定的价值量的商品社会需求表现为有支付能力的需要并且反映出资源稀缺的程度。当供求关系发生变化时，各市场主体就能从其引起的价格变化中得到信息，自发调节自身的经济行为。某种商品价格提高，会刺激这种商品生产从而增加市场的供给而抑制对这种商品的需求和消费；反之，某种商品价格下降，就会刺激对它的需求和消费而抑制对这种商品的生产和供给，从而会减少
6、供给。价格的这种机制使它成为最有效和最灵敏的调节手段。能够自发地调节资源在社会各生产部门和企业之间的分配，刺激企业改进生产技术，提高劳动生产率。3. 竞争机制。竞争机制是指各市场主体在市场经济条件下争夺自身电力市场(本科生) 第八讲经济利益的方式。在市场经济中企业是独立的经济利益主体。它们为了实现利润最火化和自身的生存和发展，必然在行业内部和部门之间展开各种各样的竞争包括产品、价格、服务、营销等诸方面的竞争。行业内部的竞争是生产同类商品的企业为争夺有利的销售额和价格条件而展开的竞争，目的是获取超额利润。这种竞争能刺激企业不断地提高劳动生产率，对生产力的发展有重要的促进作用。行业之间的竞争，是不
7、同行业间的企业为争夺有利的投资场所和超额收益而进行的竞争。它引导生产要素在行业之间的转移最终使部门不同的利润率趋于平均化。此外，消费者之间企业生产者、经营者和消费者之间，为争取使用价值的最大化也存在着各种的竞争。竞争的目的在于使自己的权益不受侵犯。竞争是市场经济的内在属性和固有规律，是推动经济进步的主要因素。总之供求机制、价格机制和竞争机制三者之间相互联系相互制约。供求反映着生产、消费的状况和价格的变动；供求的变化又会影响价格的高低刺激生产和消费的增减；供求和价格的相互作用又是通过竞争来实现的。三种机制，体现了市场经济条件下，经济运行的基本规律。三、市场功能的实现条件与差异分析市场功能的实现是
8、有条件的并非在任何情况下其功能实现的程度都是一样的。实际上市场功能要充分得以实现就必须具备供求机制、价格机制和竞争机制能够充分的发挥其作用的条件使其在调节市场主体之间关系中能够起到有效地调节作用。如果客观上不具备这样的条件，各项机制的作用受到限制它们的调节作用不能充分的发挥出来，那样市场功能就不可能得到成功的实现。这些条件归结起来有下列几点：1. 生产经营企业有充分的经营自主权。包括企业生产什么，生产多少，为谁生产，企业都可以自己说了算。只有企业具备了这种权利企业才有可能根据市场提供的需求信号及时有效地做出改变供求状况的决策，从而有效地使企业经营适应市场的变化。否则企业就不可能按照市场供求关系
9、的状况做出及时准确的反映，供求机制也就无法实现。2. 生产经营者对其产品有自主定价权，并已有能够按市场供求状况电力市场(本科生) 第八讲的变化灵活的调价权。只有企业对其生产的产品按照市场供求状况灵活地确定其价格水平，并且不断地改善经营管理，才能使价格机制起到调节供求的作用。如果企业没有这种对自己生产的产品定价和调价的权力，他对市场的供求信号缺少灵活反映的能力他就不能够适应市场需求来改变自身的生产经营状况，也就不可能使市场机制发挥资源配置的有效作用。3. 市场宏观环境使企业和客户具有自身选择供需双方的权力，双方能够根据各自的利益取向决定双方交易的成败。只有这样，市场的竞争机制才能够有效地发挥作用
10、，从而使价格机制和供求机制才可能起到有效地调节作用合市场功能够得以实现，如果市场环境不允许买卖双方进行充分的竞争或者双方没有或缺少自由选择对方的权利，那么他们就不可能在市场上进行有效的竞争其对价格起不到抑制或提升作用从而对供求也就不可能起到调节作用。4. 买卖双方对市场信号具备灵敏接受和反映的条件和能力。作为市场主体的双方，如果对市场信号不能及时得到或得到了不能及时做出反映那么他必然会对供求关系、价格机制竞争机制的作用起着阻碍作用限制或影响市场功能的实现。综上所述市场功能的实现，将取决于上述四个条件满足的状况，四个条件越是得到充分实现市场功能就越能够体现出来反之如果在四个条件的某些方面受限制，
11、市场功能也必然相应的受到制约，而不能充分的发挥出来。第二节 市场价格的形成机制价格是影响供求关系的重要因素，而供求关系又会对价格产生重要的影响。我们从一般商品价格形成机制，来说明供求状况与价格变化的相互联系、相互制约的依存关系。一、供给与需求商品的价格表面上体现为生产成本、流通费用、税金和利润的总和。但归根到底是由商品所包含的社会必要劳动量所决定的。按照劳动价值论电力市场(本科生) 第八讲价格是商品价值的货币表现。而价值则是生产商品所费的社会必要劳动量。但在实际的经济生活中价格的高低，不仅取决于商品的价值还受市场供求的影响。商品供大于求时价格就下降；供不应求时，价格就上升。因此要回答价格是如何
12、形成和变动的问题，就必须分析需求和供给及其影响因素。需求不同一般意义上的人类需要。而是指消费者有支付能力的需要。影响需求的因素很多包括商品的功能，消费者的偏好商品价格消费者的收入状况，各种相关商品的价格变动以及广告宣传、消费信贷、利息率等等。其中商品价格是最主要的因素。在一般情况下，一种商品的价格越高，人们对这种商品购买的数量就越少；价格越低，人们购买这种商品的数量就越多，需求的数量总是随价格的变动反方向变化的。供给是市场活动的基本条件，某种商品的供给量是指卖方在一定价格下愿意出售该商品的数量。供给不仅受到产品成本、替代品的价格，生产要素的价格，政府的赋税或补贴政策等因素的影响而且最终必须通过
13、交换受到商品销售价格的影响。一种商品的价格越高人们就会越多的生产这种商品在市场上投入的这种商品也就会越多；反之，人们就会减少这种商品的生产和投放，从而使供给下降。所以在正常情况下供给量是随着价格的上升而增大，随价格的下降而减少。如图 41 所示：二、供求与价格的相互关系需求与供给是市场上两种相向的力量，它们有着生产者与消费者对不同目的的追求。因此，当供求关系形成时，供来双方在数量上，构成上不可能正好相等，往往不是供大于求就是供不应求。供不应求时，价格上升，供大于求时则价格下降。供求状况的变化引起价格的上下相应变动使价格本身成为真正反映市场供求状况的市场信号。由于价格的变动必然会引起以企业为代表
14、的各类市场主体利益关系的变化，因此，企业等市场主体必将按照市场价格变动的方向相应调整自身的经济行为，以便维护和扩大自身的经济利益，而企业等市场主体依据市场价格信号调整自身经济活动的结果又会反过来引起市场供求状况的再度变化。如此循环往复形成供求关系影响价格变动的基本过程曲线。必须指出电力市场(本科生) 第八讲供求与价格的相互影响是互动的关系，即价格波动又调节供求，供求波动也同样会影响价格。二者的行为关键看市场主体在其相互作用中的地位和影响力的大小。具体地讲，当供大于求时，生产者为售出商品展开价格上的竞争，商品价格就会下跌，甚至跌卖价值以下由于价格下降，利润减少，一些商品生产者就会被迫压缩生产规模
15、，或退出该种商品的生产领域，把自己已有的资源转移到其他有利可图的商品生产领域；价格下降，还会刺激消费，增加该种商品的需求从而使供求状况趋于平衡。供求状况的变动又会引起价格的变动。同样，当市场上的商品供不应求时，购买者会为获取商品而相互抬高价格导致商品价格上涨，使生产者利润增加从而增加生产并且会吸引新的投资者投入该种商品的生产使整个市场上该商品的供给增加。同时会抑制消费者的需求，从而使供不应求的状况得以缓解，并且会再次引起价格的变化。如此循环往复，供求关系与价格的相互制约关系使供求状况趋于平衡使价格趋于均衡价格。总之，不论市场上供求差额多大，只要价格能够自由升降价格总会相对稳定在一个市场能够出清
16、的均衡价格水平。这一过程就是供求影响价格的过程。在现实经济生活中长期完全供求平衡的商品是不多见的但长期供求大体平衡的商品却是较多的。它们一般属于日常生活需要的工业品。这些商品的特点是，需求比较稳定。因此供给方面可以做到及时和对路，这样就可以达到长期的供求大体平衡，价格与价值基本符合。此外在某些特殊的情况下会出现长期供求不平衡。例如由于某些商品难以大量生产，造成长期供不应求价格居高不下。三、对价格机制深入研究的说明1. 市场经济中的价格，实际上是广义的价格它不仅包括一般商品的价格，还包括各种生产要素的价格。如资本的价格劳动力的价格等。资本的价格是利率；劳动力的价格是工资。因为资本的供求状况的变化
17、会通过利率的变动显示出来；劳动力供求状况的变化会通过工资水平的变动显示出来，所以利率和工资实际上构成了资本和劳动力供求状况的价格显示器。显然广义的价格是与比较完善的市场体系相吻合的。电力市场(本科生) 第八讲2. 供求对价格的影响作用是有条件的。价格形成机制的基本前提是：价格能够及时准确地反映市场供求状况的变化，随市场供求状况的变动而相应变动。在价格信号失真的情况下，不仅不能改变供需不平衡的状态，甚至可能加剧这种不平衡。例如在垄断的情况下，就是如此。价格的扭曲必将导致市场主体行为的连锁扭曲，使资源配置趋于不合理。例如还本付息电价所产生的盲目投向电源的资本，导致了重复建设粗放经营资源劣化配置，环
18、境污染等一系列不良的社会后果要保证价格信号的真实性和灵敏性，必须要有比较完善的市场体系有公平竞争的市场秩序和公开、公正的社会环境，减少或杜绝垄断行为和政府定价等人为的干预，让企业之间进行充分有效的竞争。3. 供求虽然对价格有很大的影响但价格归根到底是由价值决定的价格只能围绕价值上下波动。价值是由社会必要劳动时间决定的。社会必要劳动时间是一个抽象的平均概念，是指在社会平均的生产技术，劳动熟练程度和劳动强度下生产某个商品所需要的劳动时间。因此，率先进行技术改造提高劳动生产率，使生产商品的个别劳动时间，低于社会必要劳动时间就能使商品的个别价值小于由社会必要劳动时间所决定的商品的交换价值，该商品的生产
19、有按市场交换价值出售该商品，就可以获益更多。换句话说，能够率先进行技术改造，提高劳动生产率，降低成本（含名牌效应），就能获取更大的利润。这种结果的出现，必然会刺激生产者竞相采用先进的生产技术提高劳动生产率，降低生产成本，提高产品质量。从而产生名牌效应，并进而推动整个社会的技术进步使整个社会产生良性循环。总之价格及其形成机制能够发出供求信息，反映商品相对稀缺的程度，引导调节市场上体的经济行为，促进资源合理配置所以尊重价值规律由市场供求形成价格，是市场经济发展的重要途径和基本内容。第三节 电力市场上供求机制的特点电力市场运营由于电力工业生产、供应销售方面的特殊性，其市场化改革后，在运营机制的各个方
20、面，也有许多不同于一般市场机制的地方。电力市场(本科生) 第八讲这些不同将主要从实现市场机制的供求、竞争、价格等三个机制上体现出来。首先是供求机制的实现方面：1. 对于相当多的电力用户来说，电力商品的需求弹性较少，因此，电价的变化对需求的影响不太大。2. 由于电力行业资金密集、技术密集的特点，决定了在市场进入方面存在壁垒，在市场退出方面存在着较大的障碍。因此在竞争机制和实现供求机制的转换上，就不可能同其他行业那样，及时有效地起到调控资源配置，促进生产的改变和生产要素的优化组合。相反，就必然会产生垄断和抑制竞争的诸多不利因素。与此同时会出现投资风险较其他行业大得多。3. 在供求机制的实现形式上，
21、在供求总量的增长方面，电力工业也不可能象其他工业部门那样，通过在短期内靠追加生产要素来增加生产供应能力，以解决供应不足的问题；也不可能用转移资产的形式实现供应能力的下降。只能是通过前期工程的科学的准确有效地市场需求预测，人为的在投资上做到适度超前和规模上的适度扩大，将产品的储备转化为生产能力的适当储备。因此电力市场中一个突出的特点，就是根据国际惯例，一般都有 20%左右的备用生产能力，用以保证电网的安全可靠的运行。这种备用生产能力主要用于市场需求发生变化时，调节供求平衡。4. 电力市场供求的另一个特点，是严格的以销定产，即生产者只能跟着用户转。因为电能不能够大量储存，不能够象其他行业那样，通过
22、建立足够的仓储设施，储存一定量的制成品来及时准确地向市场投放商品，调节供求以解决供需平衡问题。同时，用户在消费电能的时间、方式上、用电类别上的差异等，都直接制约着电力的生产和供应。供求在时间上、总量上要严格地保持平衡，否则会对生产者带来全局性的风险。电力市场的卖方只能是根据用户的时间类别特性来自动及时有效地调控生产总量，达到供求的严格平衡。具体地说，在时间上不仅一年四季有变化，一月内有不同日用的变化，即使在一天内，也会有高峰、平段，低谷的时段变化。生产者必须通过及时的调度指令，适应用户的需求变化，决定起、停不同数量的机组实现这种平衡。电力市场(本科生) 第八讲5. 不同用户在用电可靠性上有不同
23、的需求，有的用户，如医院、军事政治指挥中心，冶金、矿山部门对供电可靠性要求十分严格，任何时候都不许停电。对这类用户，电力企业就要靠增加足够的生产供应设施，可靠的保护系统，来保证这些用户供电的高可靠性；另一类用户则不需要类似前者那样高的可靠性保证，如农业生产、居民生活之类，备用的设施也就不要求那样的严格。6. 用户有的使用的是高压电，有的是用的低压电，前者可以从配电网上直接授电，后者则必须认输配电网上经过多级变压，才可以获得满足需要的电能。对这种不同类别的电力用户，供电企业(卖方)所付出的设备费用、维护费用是不一样的，由此构成了不同价格的电力供应。此外，用户距离电源的远近不同，在获得相同需要的电
24、能供应时，供电企业所付出的供电费用是不一样的。因此，这类不同的用户也会形成在使用同量的电能时，支付不同价格的电费。这种供求关系的公平，只能通过价格机制才可以有效地表现出来，单靠供求机制是表现不出来的。第四节 电力市场中竞争的特点一、电力市场具有很强的壁垒性1. 由于发、输、配、售的同时和协调性形成的壁垒由于电力生产具有发、输、配、售的同时性，因而长期以来，电力建设的投入主要依靠国家投入资金。从而形成了全系统的壁垒结构。2. 电力工业资金密集、技术密集和资本沉淀性强所导致的进入壁垒。3. 电网分割形成的区域性壁垒电力输送和电力销售都是建立在输电网络和供电网络的基础上，从而形成了以行政区划相对应的
25、独立省网和跨省的区电网结构的分割局面。功率分配是通过独立省网和地区网中心调度来实现。省际之间，由于地理、环境、资源分布、经营理念等客观条件的不同，存在着较大差异。在“厂电力市场(本科生) 第八讲网分开”的条件下，电厂竞争上网主要是通过网内竞争来实现的，电网间的交易壁垒是明显的。电力市场中这些交易壁垒的存在，阻碍着电力市场的建立和发展，阻碍着实现公开、公平、公正市场竞争的平等交易。4. 电力市场竞争格局的优化从电力市场改革的实践可以看出，电源点的建设已经形成了由国家、外资、地方、华能等多家办电的局面，产权多元化和利益主体多元化已形成，客观上要求发电侧市场开放竞争。为避免上述壁垒的影响，在电力竞争
26、市场的建设中，要注意以下两点：(1) 以区电网、全国电网为基础建立电力市场当前国家电网公司正在努力推进全国联网。从技术上看，实现全国联网后的功能匹配是电力市场竞争格局优化的重要问题， 从经济学的角度分析，只有实现全国联网，建立和完善区域电力市场、国家电力市场，才能实现全国范围内的资源优化配置，实现结构调整的目标，打破地区分割和保护，引入竞争机制，淘汰高成本、低效益的电源企业，提高电能的使用效益；只有实现全国联网，为竞价上网实行有效竞争创造条件，为降低电价、改善服务寻找新的途径，达到提高效益的目的。(2) 完善电力市场机制，逐步开放电力销售市场市场竞争机制最终体现于销售终端。为了保证电力市场竞争
27、较充分，电力市场应对各种用户开放，尤其是供电企业和大用户。英国在电力市场开放进程中，为了保证电网安全运行，成立了电力市场交易中心Power pool，该交易中心规定所有电厂的出力若大于50MW，都必须将电力卖给 Power pool；买电量大于 0.5MW 的供电公司，必须向 Power pool 购买。同时，用电量超过 10MW 的大用户也将参与电力市场的交易，可以以协议的方式同发电公司、输电公司或供电公司签订协议。二、电力市场的类型竞争机制是市场实现对资源优化配置的重要杠杆。然而，竞争机制在电力市场(本科生) 第八讲发挥作用的同时，也会受到市场结构的影响。通常，人 们 根 据 市 场 竞
28、争和 垄 断 的 不 同 程 度 ， 把 市 场 结 构 划 分 为 完 全 竞 争 市 场 、 完 全 垄 断 市 场 、垄 断 竞 争 市 场 和 寡 头 垄 断 市 场 四 种 类 型 。 如 表 2-1 所 示 。表 2-1 各 类 市 场 结 构 的 特 征 比 较市 场 类 型 完 全 竞 争 垄 断 竞 争 寡 头 垄 断 完 全 垄 断厂 商 数 量 很 多 较 多 少 数 一 个产 品 品 质 同 质 异 质 同 质 或 异 质 同 质进 出 产 业 容 易 较 易 不 易 不 能市 场 价 格 接 受 者 影 响 者 寻 求 者 制 定 者超 额 利 润 无 无 有 有规
29、模 经 济 缺 乏 存 在 存 在 存 在技 术 进 步 较 快 最 快 较 快 或 较 慢 较 慢经 济 效 率 最 高 较 高 较 低 或 很 低 最 低而电力市场从其属性上看，应当属于寡 头 垄 断 市 场 。 造 成 这 一 状 况的 原 因 主 要 有 ： 考 虑 到 电 力 行 业 具 有 很 强 的 规 模 属 性 ， 因 此 ， 在 电力市场改革时，并不是要将电力企业划分成“原子式”的小单位，而是要在确保企业应有规模的基础上，兼顾竞争。理论上称这种竞争为“有效竞争” 。1890 年，马歇尔(Marshall)指出，随着社会化大生产的发展，企业的生产规模不断扩大，从而产生了一个两
30、难的选择，一方面，规模经济的发展推动了生产要素的合理配置，优化了资源配置；但它却带来了垄断的壮大，限制了市场竞争；如果要想强化竞争机制的作用，则需要不断限制企业规模的扩大，这就意味着要牺牲规模效益。针对马歇尔提出的问题，各国学者展开了广泛的研究。1940 年，克拉克(J.M.Clark)在有效竞争的概念一文中，首次将有效竞争的观念加以确立。由于“有效竞争”是规模经济与竞争机制相兼容的一种竞争状态，因此，在实践中要想实现有效竞争，关键是要把握好规模与竞争的强度。各国在对电力企业的改革中，通常是将发电企业划分成几个较大的公司，使这些企业既具有应有的规模，以便较好地发挥规模效益。同时要加强竞争电力市
31、场(本科生) 第八讲强度。各国对于加强竞争的共同做法有以下三点：1. 尽量消除市场壁垒，提高进入市场的自由度。通常，一个市场上的垄断强度越大，市场的壁垒就越强，其他企业进入该市场的难度就大。因此，在电力市场的改革中，对于能够引入竞争的部门要加强政府宏观调控的力度，降低市场壁垒使其他企业能够自由地进入市场，这样就能有效地提高该市场的竞争度。2. 防止企业间出现暗中串通行为。同一行业的企业因为生产技术、产品服务和销售对象等的相同或相似，必然展开激烈的竞争。但当市场上企业数量很少时，他们为了减少竞争带来的压力和利润的降低，通常会进行私下串通，在产品数量、价格、市场划分等方面达成同盟，以形成垄断降低竞
32、争，使各企业的共同利润最大化。显然，这种串通行为会极大地限制竞争强度。而且，行业内的企业数量越少，产品技术特性越相同，这种公开或私下的串通行为就越容易。3. 对于某些不具有垄断属性的生产经营内容，要将其从自然垄断行业中划分出来，并通过市场化改造，引入竞争机制。从而尽可能地减少需要政府监管的范围，最大限度地发挥市场机制的作用。电力工业是由发电、输电、供电等环节构成。其中，输电是借助输电网络来实现的，具有明显的规模效益特征，属于强自然垄断领域。对于这一领域，在进行电力市场改革时将继续维持垄断经营，并由政府进行监管。但对于发电业务、供电业务，则认为其不具有自然垄断性质，需要从电力输送业务中分离出来，
33、通过实施市场化改造引入竞争。三、电力市场竞争中需要注意的问题对垄断行业引入竞争后，通常会有许多新的加入者参与竞争，从而使这些市场上的竞争不断趋于激烈。为了确保这些领域内的竞争公正和有序，就必须对新企业与原有企业的利益关系进行调整和控制。1. 正确处理原有行业中的亏损业务当一个行业处在自然垄断状态下时，该行业中的企业有义务向市场上的所有消费者提供产品和服务。为了让所有用户都能享受企业的产品和服电力市场(本科生) 第八讲务，政府监管者往往会设定全国统一的收费。然而，受自然、社会和经济等条件的限制，企业在向不同用户提供产品和服务时，其成本并不完全一致，因此，在统一价格下企业不可能使自己经营的所有业务
34、都能获利，他们将用盈余业务来填补那些亏损的业务，以此维持亏损性业务。在电力行业中长期存在着工业用补贴电居民生活用电；城镇用电补贴农村用电。此外，随着环境保护意识的提高，以太阳能、风能，生物质能、水电等可再生能源正受到各国的关注。这些电能生产成本较高，也需要采取相应的扶持措施。当电力市场开放后，现新企业只会挑选那些存在超额利润的领域作为加入对象。然而，当这种现象产生后，它就会导致这样一些问题：(1)对于新加入的企业，由于它无须承担原有企业所负担的一些亏损性经营内容，因此，它能更好地获取利润。但对于原有企业，其获利的经营业务本身还负有弥补亏损经营业务的职责，此时如果继续要求原有企业承担亏损业务的供
35、给义务，像以前那样向低收益领域提供产品和服务，这时，就使原有企业与新加入企业实际上处于不公平的竞争地位上。(2)对于原有企业来说，随着那些高收益的领域中新企业的不断加入，整个市场上的竞争加剧，原有企业在这些市场上的份额必然会减少，获利能力下降，结果使亏损部分的经营业务得不到应有的补贴。在这种情况下，原有企业只有减少甚至停止经营那些亏损性业务，从而出现某些需要产品和服务的消费者得不到应有的产品和服务的状况。为了解决这些问题，各国主要采取了价格调整的做法。即对于市场开放涉及的领域，在放松对市场进入的同时，也放松对其价格的监管。使其通过市场竞争的过程来逐步降低高收益领域的产品和服务价格，提高低收益领
36、域的价格。例如，在居民用电与工业用电两个领域中，就存在着前者收费较低，而后者收费较高以补贴前者的问题。当用电市场开放后，随着新企业加入到向工业用户供电的行业中，即新企业与工业用户通过协议实现直接供电，必然会使工业用电市场竞争加剧，从而降低工业用电的价格。另一方面，因为居民生活用电效益低下，通常不会有新企业加入，因此这电力市场(本科生) 第八讲一市场的电价就可以逐步上升，直到居民生活用电的电价能够产生一定的利润。如果此时生活用电价格还要上涨，就会因产生超额利润而引来新企业的加入。因此，客观上它只能保持在均衡价格水平上。2. 排斥性行为通常，当自然垄断行业实施市场化后，新企业加入时会遭遇原有企业的
37、抵制。在这种情况下，原有企业实际上拥有强大的市场垄断能力，从而在市场竞争中占据优势。此外，原企业往往是垂直一体化的经营管理模式，他们会利用自己的优势，将新企业从市场上排挤出去。市场上的“排斥性行为”种类很多，在此仅对某些价格排斥性行为作一介绍。(1) 掠夺性定价掠夺性定价，又称为“驱除对手定价” ，它是原有企业为将对手挤出市场或将潜在进入者排斥在市场之外，采取将产品和服务价格降低到成本以下，等到进入者退出市场后再将价格提高的行为，也称“低价倾销” 。掠夺性定价的主要特征有：第一，价格低于成本。这是掠夺性定价最基本的特征。第二，定价的目的是要排斥竞争对手。掠夺性定价的最终目的是要将竞争对手从市场
38、上排斥掉，以增强自己在市场上的垄断能力。第三，在排斥了竞争者后再提高价格。与掠夺性价格相近的另一种价格竞争手段被称为“阻止进入定价” 。它是指当原有企业在市场上成为寡头垄断者后，采取将产品和服务价格定在这样一个水平：一旦潜在进入企业进入到该市场后，它会发现所剩下的市场需求不足以使它盈利。这时，尽管表面上新企业加入到了市场中，但其拥有的市场份额和利润都不足以对原有企业构成威胁。(2) 价格挤压价格挤压是实行纵向一体化经营的企业向市场上的独立企业采取的一种竞争方法。实质是利用自己一体化经营的优势，对独立企业进行价格压制，以达到将竞争对手排斥出市场的目的。价格挤压可分为三种类型。第一，在该图中，A
39、企业是一个同时生产 X 与 Y 两种产品的纵向一体电力市场(本科生) 第八讲化企业，其中产品 X 是 Y 的投入品；B 企业则是一个独立企业，只生产 Y产品。假如 A 企业垄断着产品 X 的生产和供应，那么，他就可以利用自己的垄断地位，对 B 企业实行价格挤压，即在向 B 企业提供 X 产品时，提高供货的价格，迫使 B 企业的生产成本被抬高，使 B 企业所生产的 Y 产品无法与 A 企业生产的 Y 产品在市场上进行竞争。A B A B A BXX X XY Y Y YZ(1) (2) (3)图 4-1 价格挤压事例图第二，在这种情况中，B 企业只生产产品 X，A 企业则是 B 企业产品的唯一买
40、方。在这种情况下，A 企业就能够凭借其垄断地位低价购买 B 企业的产品。例如在电力行业中，独立发电企业所生产的电能就只能向实行纵向一体化经营的电网公司出售。因为它需要借助电网企业的输电网络和供电公司的销售网络，才能将自己生产的电能最终传输给用户。如果电网公司利用自己在输电和供电方面的垄断地位，压低独立电厂的上网电价，或向独立电厂收取较高的入网费，就成为“价格挤压”行为。第三，在这种类型中，A 企业控制着产品 X 与 Z 的生产，独立企业 B只生产产品 Y，此时，A 企业就可以利用自己生产 X 和 Y 的地位，对 B 企业进行夹击，即以 B 企业从 A 企业购买 X 为条件，A 企业从 B 企业
41、处收购Y。从而控制着 B 企业的原料采购，产品出售的渠道和产品价格。从而既控制了 B 企业，又排挤了其他竞争者进入生产链的机会。实际上，处于上述垄断地位的 A 企业还可以采用“拒绝交易”的手段排挤 B 企业，例如在(1)类型中，A 企业只要拒绝向 B 企业供应投入品X，B 企业就会因缺少关键资源而使生产陷于停顿；在(2)类型中，A 企业电力市场(本科生) 第八讲如果拒绝从 B 企业处购买 X 产品，B 企业就会面临产品没有销路，从而只能退出市场。上述情况都是在电力市场建设中需要加以注意的不规范竞争和垄断行为。应当从法律和市场管理等方面加以防范。第五节 电力市场上的价格机制价格机制是市场机制的核
42、心内容，同样也是电力市场机制的核心。不论供求机制，还是竞争机制，最终要通过价格机制的作用体现出来。因此，我们必须重点探讨价格机制的实现问题。一、电价的概念1. 电价的定义电价是电力产品价值的货币表现。1995 年 12 月 28 日，第八届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议通过的中华人民共和国电力法第三十五条规定, 电价, 是指电力生产企业的上网电价、电网间的互供电价、电网销售电价。上网电价是指各发电企业送入电网的电价；电网间的互供电价，则根据电力市场和电网输、配功能的划分，划分为输电电价和配电电价；电网销售电价又可根据售电方式的不同，分为趸售电价和直供销售电价。此外由于农电的特殊性，又有
43、农村电价。此外，从计量电费的方式来分，我国现行的电价制度又分为二部制电价和单一制电价；按照用电时间序列划分，电价又分为峰谷分时电价和丰枯分季电价。在经济不太发达、用电量少并且比较单一的地区还曾实行过区段制和定额制电价。2、电价的功能电价是国民经济价格体系中一个重要的组成部分，电价的合理与否直对国民经济的发展具有重要的影响。制定合理的电价，对国民经济的运行具有以下功能：直接影响到是否有效地、合理地使用电能和节约电能(即调节供求)。直接影响到人民人群的消费水平；在市场竞争中，电价的合理制定直接影响到电力企业之间的公平竞争，同时影响到电力行业电力市场(本科生) 第八讲能否具备持续发展的能力；合理的电
44、价应当能激励电力企业不断提高自身效率的作用。从上述功能可见, 电价问题，关系着国象和人民的利益, 也关系着电力工业自身的生存和发展。充分认识电价在国民经济价格体系中的重要性，自觉地按照价值规律要求, 研究和制定我国的电价政策, 确定合理的电价水平, 使电价能及时、准确地反映电能的供来变化, 准确体现电能的质量和数量,从而确保电力工业的健康发展，以及国民经济的稳定运行，具有举足轻重、事关全局的重要性。因此，建立起合理的电价制定机制，是电力市场改革所面临的一项极为重要的工作。二、传统的电价管理体制在计划经济体制中，电力工业长期处于政府的直接管理之下，电价也是由行政主管部门制定。受旧体制的影响，电力
45、作为商品的意识尚不到位，电价的制定普遍较低，没能反映是电力商品本身所包含的价值。其结果是：用电浪费严重，电力工业自身资金缺乏，技术改造，投资明显不足，严重地制约了电力工业的发展，并最终导致在我国长期缺电的局面。从 1980 年开始，我国开始对传统的电价制定政策实施改革：第一个阶段, 从 1980 年至 1984 年，为缓解电价中存在的突出问题。采取了以下几项措施：从 1980 年 7 月 1 日起，取消了电石、电解铝等十一种产品的优待电价，改为一律按华北地区电价标准收费；提高了东北地区冶金、化工、石油等 30 个用电大户和小发电厂、小矿石、小化工的电价，实行与华北地区同样水平的电价。并且取消和
46、减少了北京、天津、上海等八个省市实行的优惠电价；颁布了新的功率因数考核标准，提高了功率因数考核指标，改变了奖励办法，扩大了奖励幅度和实施范围，明确了空调、电热器等家用电器的收费标准。除了大工业用户以外，其他一律执行照明电价的收费标准。第二个阶段，从 1985 年到 1989 年，执行多种电价制度，调动多家办电积极性阶段。由于国民经济快速发展，电力供需矛盾突出。特别是到80 年代中期，出现了全国范围内的严重缺电局面。据测算，1985 年全国缺电力 1200 万 KW，缺电量达到 200 亿 KWh，全国供用电设备比，由 80电力市场(本科生) 第八讲年代的 1:2.22,提高到 1985 年的
47、1:2.48。解决缺电问题的关键是增加电力建设资金的投入。可是单靠中央财政是十分困难的，必须吸引社会各界投资办电。但是，调动社会投资的积极性是必须使投资者的权益得到保证。主管部门经过研究认为，在统一电价不能大幅度提高的情况下，允许一部分电价先行一步，提高部分电价成为政府的最佳选择，即实行多种电价政策。从 87 年到 97 年，政府连续出台了一系列多种电价政策。其基本内容是：实行指令性电价和指导性电价，两种电价同时实行的政策。这种政策的实行极大调动了社会各界投资办电的积极性，使电力工业的投资大幅度增加，装机容量大幅度增长，电力工业得到了空前的快速发展。第三个阶段，从 1991 年-1996 年，
48、完善电价改革措施，深化电价改革阶段。这段时间的电价改革取得了以下几方面的进展：(一)确立了电价改革的目标和方向。在借鉴国际电价管理经验的基础上,确定了建立起科学合理的电价形成机制和管理体制的电价改革目标，即逐步实现电价制定原则与国际惯例接轨的电价改革思路，为进一步指导和推进电价改革打下了重要的理论和思想基础。(二)电价法制建设有了一定的进展。人大常委会通过的电力法 ，从改革的角度对电价的制定原则、形成机制、审批程序，以及法律责任都做了框架性的规定。这为今后依法管理电价，奠定了良好的法制基础。(三)电价结构不合理的状况有了一定的改善。(1993 年将 85 年以来的燃运加价标准并入了目录电价，两
49、部制电价中基本电价部分有所提高。由过去实行几十年的 4 元/KVA,6 元/KW，提高到 10 元/KVA, 15 元/KW,9元/KVA，135 元/KW；8 元/KVA，12 元/KW，三档。同时统一了价区。使一个省区内同一用户执行不同目录电价标准的问题得到了解决。并且将非居民照明电价，独立成类，适当提高了居民生活电价。这些措施，使电价结构变得较前合理了。)(四)电价水平较前有了较大的提高。1995 年部属电力企业平均电价为 262 元/MWh，比 1990 年提高了电力市场(本科生) 第八讲25%。(五)推行峰谷分时电价。八五期间，针对许多地区出现了不缺电量，缺高峰电力的状况，电力部提出了开发与节约并重的方针，将执行峰谷分时电价作为电价工作的一个重点，到 1995 年底，全国有 20 个电网实行了峰谷分时电价。部属电网实行峰谷分时电量达到 1844 亿 KWh, 占全部售电量的 30.6%。(六)电价程序有所好转。 “八五”期间,通过开展城市和农村电价检查、整顿、清理乱收费等活动，纠正了一些不合理的电价行为，明确了一些电价政策界限，积极推行了统一销售电价，农村分类综
