1、我国稀土产业政策效果实证研究交税品位负于何在 2015 年第 2 期我阁稀土产止政策效果实证研究*王玉珍内容提要 2014 年 3 月稀土贸易争端案的失利是否意味着我国稀土产业政策的全面失效，怎样理解我国稀土产业政策在国际贸易争端中的失利与国内实施效果之间的关系，是本文要研究的主要内容。在对我国稀土产业在市场失灵时出现的问题以及所采取的产业政策进行现实判断和描述性分析的基础上，本文通过引入时间虚拟变量，运用计量经济分析工具和方法，分析我国所采取的阶段性稀土产业政策效果。研究结果表明，从总体上看政府通过产业政策对稀土产业的干预是有效的;但政府对稀土产业的干预并不是万能的和无代价的，贸易争端案的失
2、利表明我国政府没有使用合规的手段实现合理的目的 。为此，政府应对稀土产业整体发展战略进行顶层设计、分步推进，构建完善的产业政策体系;整个政策体系的设计要充分考虑国际形势、WTO 贸易规则和国内存在问题及发展态势，运用合规的政策手段实现合理的政策目标;同时，要以市场机制为基础制定稀土产业政策，并充分发挥行业协会在解决贸易争端中的作用 。关键词稀土产业市场失灵产业政策有效性政策效果2014 年 3 月 26 日，世界贸易组织公布了 2012年 3 月 13 日美国、欧盟和日本针对中国限制稀土出口贸易诉讼的裁定，认为中方涉案产品的出口管理措施违规。这场持续两年多的稀土国际贸易争端案的败诉引发了各种争
3、议，其中尤以日本、美国等国的评论最为尖锐，认为这是;中国稀土从出口到政策的全线失败;(王静爽， 2014) 。这进一步引发了各界对我国稀土产业政策实施有效性的种种猜测和质疑。实际上，自 20 世纪 80 年代以来我国稀土产业得到了迅速发展，但伴随快速发展的同时，也暴露出稀土产业面临的价格长期低迷、资源开采粗放、环境污染严重、产能过剩、产业自我发展能力滞后等种种问题。与其他一般竞争性产品不同，作为一种具有战略意义的资源性产品，伴随稀土产业不同发展阶段面临的各种问题，我国政府制定与实施了不同的产业政策 。这些产业政策不仅涉及到对稀土出口的管理，更有针对国内稀土产业生产与发展中各种问题的措施。对如何
4、全面认识我国稀土产业政策的有效性、稀土贸易争端的失利是否意味着我国稀土产业政策的全面失效、怎样理解我国稀土产业政策在国际贸易争端中的失利与国内实施效果之间的关系、如何调整和改变我国稀土产业政策以适应国际市场规则等问题的回答，正是本文要研究的主要内容。一、文献综述自 20 世纪 50-70 年代日本实施产业政策获得巨大成效后，引起世界广泛关注。自此，理论界对产业政策的关注与研究也在不断深入，*本文得到国家社会科学基金项目;行业协会在资源性产品对外贸易中的战略转型研究;(批准号: llBJL052)的资助。39 宏观位游研元 2015 年第 2 期尤其是对产业政策效应的研究。根据日本发展实践，日本
5、经济学者认为实施产业政策的理论依据是自由市场经济存在着市场失灵的可能性。为此，小宫隆太郎、奥野正宽和铃村兴太郎(1984)就曾指出;狭义的产业政策的中心课题就是针对与资源分配相关的市场失灵所采取的对策;。在此基础上，日本学者将产业发展中市场失灵的表现归结为比较优势下后发优势的制约、规模经济的无法实现、产业结构转换的被动性、技术开发的间断性、对其他社会利益的损害等(陈淮， 1990) 。尽管日本学者给出了产业政策实施的理论依据，但不同国家的学者们对产业政策实施必要性的认知依然存在分歧，因此通过对产业政策有效性进行研究就成为是否有必要以及如何实施产业政策的关键。 Amsden ( 1989 )和L
6、uedde-N eurath ( 1986 )分别通过对成功实施产业政策的日本和韩国进行研究，得出产业政策是促进国家经济增长重要因素的结论;Monke 和 Pearson ( 1989 )、 Rodrik(2007) 、 Criscuolo等 (2012) 、 Aghoin 等 (2012)则通过不同研究方法对不同国家实施的产业政策进行分析，结果表明产业政策对产业促进是有效的。但是对于产业政策的有效性，也有其他学者提出了质疑。Krueger 和 Tuncer ( 1980 )通过对土耳其不同产业的实证研究发现，受到较多保护的产业全要素生产率增长率并未显示高于较少保护的产业;Beason 和 W
7、einstein (1996) 、 Lee (1996) 以及Lawrence 和 Weinstein ( 1999 )则分别以日本、韩国和日韩两国为研究主体，得出与 Krueger 和Tuneer ( 1980 )大致相同的结论。此外， Spissinger 等(1999 )、 Naud (2010) 的研究成果同样表明，产业政策的实施难以发挥出有效的作用 O国内对产业政策效应的研究始于 20 世纪 90年代，且多建立在产业政策是有效的理论假设之上。在 21 世纪之前，学者们对产业政策效应的关注更多侧重于总体产业政策实施的必要性、40 有效性和局限性(周振华， 1990; 郭克莎， 1998
8、;汪同兰和齐建国， 1996);进入 21 世纪后，学者们更多关注钢铁、汽草、体育等重点产业的产业政策效应，并得出几乎一致的结论:即产业政策给产业的产销量增长、行业集中度等带来明显的促进作用(梅良勇和张四诲， 2007; 刘光柱和刘河北， 2012; 林建君和李文静， 2013) ;但在某些情况下，产业政策只能对产业的发展起到一定的加速或迟滞作用，产业自身的发展潜力才是产业发展的关键(舒锐， 2013 )。对于稀土产业的研究，国内学者最初的关注点主要集中在稀土产业发展中的具体技术方面;随着稀土产品对外贸易的快速发展，学者们开始从经济学视角关注稀土产业 O 这些文献大多着眼于稀土的定价权缺失问题
9、(宋文飞、李国平和韩先锋， 2011 ;周代数、李小芬和王胜光， 2011 ;曾先峰、李国平和汪海洲，2012) 、稀土产业存在问题和可持续发展(陈志和刘峰， 2011 ;李仲学、刘宇和赵怡晴， 2012; 吴志军， 2012a 、 2012b)以及稀土产业的产业组织问题(徐毅鸣， 2012; 张丽颖和李胜连， 2012) 等方面，也有少数学者开始关注稀土产业政策(苏文清，2009;吴志军， 2012a 、 2012b) ，但这些研究并没有深入涉及到产业政策的实施效果或对实施效果进行评价与分析等方面。从总体上看，纵观国内外对产业政策有效性的研究文献，存在着两种不同的看法。日本、韩国等国产业政策
10、实践的成功，从实证角度证实了产业政策有效的理论假说;同时，基于;市场失灵;或转型期市场作用不充分背景下，我国学者也从实证角度证实了政府所实施的产业政策会给产业发展带来一定的促进作用。那么，对于具有不可再生的资源性产品，稀土产业政策是否会对稀土产业发展中存在的种种市场失灵表现带来积极的促进效应，在国际贸易争端中的失利是否意味着稀土产业政策的全面失效呢?对此，本文将在对我国稀土产业发展面临的各种问题以及所采取的产业政策进行现实判断宏观位游研元 2 阳年第 2 期和描述性分析的基础上，通过引人时间虚拟变量，运用计量经济分析工具和方法，分析我国各阶段稀土产业政策的有效性;同时，结合稀土产业国际贸易争端
11、，重点关注稀土产业政策在国际贸易与国内领域实施的效果，以求为政府决策和政策制定提供理论根据。二、稀土产业发展问题及产业政策的现实判断与分析产业政策实施的理论依据是自由市场经济存在市场失灵;在我国稀土产业长达几十年的发展过程中，随着国内外局势的变化同样出现了市场失灵所引发的各种问题。因此，本文在对各种问题进行判断与分析的同时，结合我国的稀土产业政策实际，为计量分析的指标选择与确定提供理论基础。(一)稀土产业发展中市场失灵表现的判断与分析在稀土产业发展的几十年里，元序竞争、过度生产、重复建设、产能过剩、资源开采粗放、环境污染严重、产业集中度低等种种市场失灵问题已逐渐成为顽疾，给整个稀土产业发展带来
12、很大影响。1 、无序竞争导致稀土出口价格定价权缺失和低迷20 世纪 80 、 90 年代我国稀土产业迅速发展，但在稀土外汇创收急速上升的同时却是国内企业间为争相出口而进行低价恶性竞争，结果造成国内稀土价格直线式下跌，出口平均价从1990 年的 13608 美元/吨跌至 2001 年最低的3619.5 美元/吨。为获取外汇引发的国内企业间的无序价格竞争使原本价值不菲的稀土资源卖出了;白菜价;破坏了合理的市场经济秩序。图 1 显示随着稀土出口量的不断上升，稀土出口平均价格在 25 年前却一直处于低迷状态。2、过度生产和开发导致稀土资源流失严重2 刷刷l5OCOO 唰511000 l 则 l 回 1 19921993 1 皿 419951 蜘 1 回 11 甥 19 归自创 2001 2002 拟目 200l 拙 E 团出 2 皿 720082009211102011 四 12
