600570恒生电子年报修订版20110505.PDF

恒生电子股份有限公司 600570 2010年年度报告恒生电子股份有限公司 2010年年度报告 1 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况.2 三、会计数据和业务数据摘要.3 四、股本变动及股东情况.5 五、董事、监事和高级管理人员.8 六、公司治理结构.12 七、股东大会情况简介.15 八、董事会报告.16 九、监事会报告.25 十、重要事项.26 十一、财务会计报告.33 十二、备查文件目录.118 恒生电子股份有限公司 2010年年度报告 2 一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)天健会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 彭政纲 主管会计工作负责人姓名 傅美英 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 曾玉梅 公司负责人彭政纲、主管会计工作负责人傅美英及会计机构负责人（会计主管人员）曾玉梅声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 恒生电子股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 恒生电子 公司的法定英文名称 Hundsun Technologies Inc.公司法定代表人 彭政纲(二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 童晨晖 屠海雁 联系地址 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 电话 0571-28829702 0571-28829702 传真 0571-28829703 0571-28829703 电子信箱 恒生电子股份有限公司 2010年年度报告 3(三)基本情况简介 注册地址 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 注册地址的邮政编码 310053 办公地址 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 办公地址的邮政编码 310053 公司国际互联网网址(四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦(五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 恒生电子 600570(六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 2000年 12 月 13 日 公司首次注册登记地点 浙江省杭州市 最近变更 公司变更注册登记日期 2010年 6月 23 日 企业法人营业执照注册号 330000000027505 税务登记号码 330193253932914 组织机构代码 25393291-4 公司聘请的会计师事务所名称 天健会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 杭州市西溪路 128 号 三、会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 155,899,601.36 利润总额 243,648,142.93 归属于上市公司股东的净利润 218,666,875.87归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 182,029,585.91经营活动产生的现金流量净额 173,386,671.93(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 22,685,688.26 主要系向益海嘉里食品营销恒生电子股份有限公司 2010年年度报告 4 有限公司杭州分公司、自然人邱向英处理位于杭州市文三路 259 号的房屋面积共计2,447.78 平方米、车位四处 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）17,277,329.00主要系政府重点项目的配套资助 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 1,355,451.01主要系公允价值变动浮动收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 271,738.10其它长期挂账无需支付的处置 所得税影响额-4,209,769.54可供出售的金融资产、交易性金融资产、公允价值变动等导致所得税下降 少数股东权益影响额（税后）-743,146.87 合计 36,637,289.96(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2010 年 2009 年 本期比上年同期增减(%)2008 年 营业收入 867,227,002.43 729,711,772.40 18.85 668,681,653.38 利润总额 243,648,142.93 232,680,865.42 4.71 136,484,199.21归属于上市公司股东的净利润 218,666,875.87 205,611,275.22 6.35 134,088,844.40归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 182,029,585.91 170,117,150.78 7.00 145,005,229.69经营活动产生的现金流量净额 173,386,671.93 112,881,785.64 53.60 144,173,040.61 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 总资产 1,598,682,715.36 1,337,441,918.79 19.53 912,073,755.54所有者权益（或股东权益）990,761,903.77 808,446,904.07 22.55 631,452,891.21 主要财务指标 2010 年 2009 年本期比上年同期增减(%)2008 年基本每股收益（元股）0.35 0.33 6.06 0.21 稀释每股收益（元股）0.35 0.33 6.06 0.21 恒生电子股份有限公司 2010年年度报告 5 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.29 0.27 7.41 0.23 加权平均净资产收益率（%）24.34 28.76 减少 4.42 个百分点 20.59扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）20.26 23.79 减少 3.53 个百分点 22.27每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.28 0.25 12.00 0.49 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）1.59 1.81-12.15 2.13 1、2010 年公司实施了公司 2009 年度利润分配方案，股本发生了变化，由 2009 年年末的44553.6 万股，增加为 62375.04 万股。2、经营活动产生的现金流量净额的变化较去年增加 53.60%，主要是由于母公司年底到款增加所至。(四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(不含衍生金融资产)67,437,286.93 187,904,667.10 120,467,380.17 801,881.15可供出售金融资产 37,524,305.95 133,929,400.90 96,405,094.95 553,569.86合计 104,961,592.88 321,834,068.00 216,872,475.12 1,355,451.01 四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股 公积金转股 其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人 恒生电子股份有限公司 2010年年度报告 6 持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境 内自然人持股、外资持股 其中：境外法人持股 境 外自然人持股 二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 445,536,000 100 178,214,400 178,214,400 623,750,400 1002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 445,536,000 100 178,214,400 178,214,400 623,750,400 100 股份变动的批准情况 根据公司 2009 年度股东大会通过的 2009 年度利润分配方案，以 2009 年 12 月 31 日总股本445,536,000 股为基数，向全体股东按每 10 股送红股 4 股，由未分配利润 178,214,400.00 元转增股本；增加股数 178,214,400 股，增资后公司注册资本变更为 623,750,400 元。上述增资事项业经天健会计师事务所有限公司审验并由其出具浙天会验2010170 号验资报告。截至 2010 年 12月 31 日，公司已办妥工商变更登记手续。2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 恒生电子股份有限公司 2010年年度报告 7 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 10,781 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 杭州恒生电子集团有限公司 境内非国有法人 21.38 133,344,148 35,801,010 质押 35,000,000 嘉实策略增长混合型证券投资基金 未知 4.22 26,326,854 银华核心价值优选股票型证券投资基金 未知 3.00 18,689,044 融通新蓝筹证券投资基金 未知 2.74 17,099,903 兴业社会责任股票型证券投资基金 未知 2.72 16,945,665 6,585,370 周林根 未知 2.55 15,922,074 4,464,164 质押 9,800,000 华安策略优选股票型证券投资基金 未知 2.50 15,580,690 汇添富均衡增长股票型证券投资基金未知 2.47 15,409,800-433,702 蒋建圣 境内自然人 2.06 12,837,516 2,994,437 中国人寿保险(集团)公司-普通保险产品 未知 2.04 12,747,784 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 杭州恒生电子集团有限公司 133,344,148 人民币普通股 嘉实策略增长混合型证券投资基金 26,326,854 人民币普通股 银华核心价值优选股票型证券投资基金 18,689,044 人民币普通股 融通新蓝筹证券投资基金 17,099,903 人民币普通股 兴业社会责任股票型证券投资基金 16,945,665 人民币普通股 恒生电子股份有限公司 2010年年度报告 8 周林根 15,922,074 人民币普通股 华安策略优选股票型证券投资基金 15,580,690 人民币普通股 汇添富均衡增长股票型证券投资基金 15,409,800 人民币普通股 蒋建圣 12,837,516 人民币普通股 中国人寿保险(集团)公司普通保险产品 12,747,784 人民币普通股 2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 杭州恒生电子集团有限公司 单位负责人或法定代表人 黄大成 成立日期 1998年 9月 28 日 注册资本 5,000主要经营业务或管理活动 投资、咨询服务(2)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 恒生电子股份有限公司 2010年年度报告 9 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 彭政纲 董事长 男 42 2010 年2 月 8日 2013 年2 月 7日 7,900,000 8,400,000 送股、二级市场买卖 134 否 刘曙峰 副董事长 男 41 2010 年2 月 8日 2013 年2 月 7日 8,850,000 9,298,000 送股、二级市场买卖 189.2 否 蒋建圣 董事 男 40 2010 年2 月 8日 2013 年2 月 7日 9,843,079 12,837,516 送股、二级市场买卖 104.1 否 陈鸿 董事 男 44 2010 年2 月 8日 2013 年2 月 7日 9,994,700 12,309,700 送股、二级市场买卖 9.8 否 王则江 董事 男 44 2010 年2 月 8日 2013 年2 月 7日 10,080,000 12,488,355 送股、二级市场买卖 9.5 是 盛杰伟 董事 男 40 2010 年2 月 8日 2013 年2 月 7日 9.8 否 马占春 董事 男 49 2010 年2 月 8日 2013 年2 月 7日 0 是 李尊农 独立董事 男 49 2010 年2 月 8日 2013 年2 月 7日 9.8 否 张天富 独立董事 男 64 2010 年2 月 8日 2013 年2 月 7日 9.1 否 严建苗 独立董事 男 46 2010 年2 月 8日 2013 年2 月 7日 9.1 否 唐嵋 独立董事 女 42 2010 年2 月 8日 2013 年2 月 7日 9.1 否 柳阳 监事长 男 38 2010 年2 月 82013 年2 月 7399,800 559,720 送股 21 否 恒生电子股份有限公司 2010年年度报告 10 日 日 王悦东 监事 男 40 2010 年2 月 8日 2013 年2 月 7日 2.75 否 陈春荣 监事 男 37 2010 年2 月 8日 2013 年2 月 7日 2.75 否 方汉林 总经理 男 37 2010 年2 月 8日 2013 年2 月 7日 4,270,156 5,978,218 送股 154.2 否 林剑辉 副总经理 男 54 2010 年2 月 8日 2013 年2 月 7日 65.37 否 官晓岚 副总经理 男 40 2010 年2 月 8日 2013 年2 月 7日 755,001 1,057,001 送股 108.96 否 傅美英 财务总监 女 56 2010 年2 月 8日 2013 年2 月 7日 34.65 否 童晨晖 董事会秘书 男 40 2010 年2 月 8日 2013 年2 月 7日 50.73 否 合计/52,092,73662,928,510/933.91/彭政纲：2006 年至报告期末，曾任公司副董事长、董事长，现任公司董事长。刘曙峰：2006 年至报告期末，曾任公司董事、副总经理、总经理，现任公司副董事长。蒋建圣：2006 年至报告期末，任公司董事、副总经理。现任公司董事。陈鸿：2006年至报告期末，曾任公司副董事长、副总经理，现任公司董事。王则江：2006 年至今，任公司董事。盛杰伟：2006 年至今，任杭州普维光电技术有限公司董事长。马占春：2006 年以来一直在中国投资担保有限公司工作，现任总经理职务。李尊农：2006 年至今在中兴华富华会计师事务所有限责任公司任董事长。张天富：2005 年退休。2009 年至今，中欧国际工商学院校友会副会长兼浙江分会会长。严建苗：2006 年到 2009年 7 月，浙江大学经济学院国际经济学系副系主任。2009年 8 月至今，浙江大学经济学院国际经济学系系主任。唐嵋：2006年至今，福建厦门志远律师事务所，专职律师，合伙人。柳阳：2006年至今，在恒生电子股份有限公司工作。现任资产运营总监。王悦东：2009 年 4 月至今杭州恒生电子集团公司监事。陈春荣：2006 年 2009 年 11 月担任杭州翼虎计算机科技有限公司总经理，2009 年 11 月至今担任上海镭基光电技术有限公司总经理。方汉林：2006 年 1 月起任公司副总经理。2010年 2 月起任公司总经理。林剑辉：2006 年至今，任公司副总经理。官晓岚：2006 年至今，任证券行业市场总监、证券行业副总经理、证券事业部总经理。现任证券事业部总经理、公司副总经理。傅美英：2006 年至今，恒生电子股份有限公司财务部工作，担任财务部经理、财务总监，恒生电子股份有限公司 2010年年度报告 11 主要负责财务管理、合同管理、采购管理等工作。童晨晖：2006 年起先后任职于恒生电子股份有限公司投资发展部高级经理、杭州恒生世纪实业有限公司董事、总经理助理，现任公司董事会秘书、投资总监。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 马占春 中国投资担保有限公司 总经理 是 彭政纲 杭州恒生电子集团有限公司 董事 否 蒋建圣 杭州恒生电子集团有限公司 董事 否 陈鸿 杭州恒生电子集团有限公司 董事 否 王则江 杭州恒生电子集团有限公司 董事、总经理 否 柳阳 杭州恒生电子集团有限公司 监事 否 王悦东 杭州恒生电子集团有限公司 监事 否(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 报告期内，在公司领取薪酬的董事、监事和高级管理人员的报酬均根据公司制订的有关薪酬考核的规定确定。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 根据薪酬委员会在年初制订的薪酬报告确定。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 总计支付 933.91 万元(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 胡本立 独立董事 离任 第三届董事会任职期满卸任俞建午 独立董事 离任 第三届董事会任职期满卸任程厚博 独立董事 离任 第三届董事会任职期满卸任恒生电子股份有限公司 2010年年度报告 12 彭小益 监事 离任 第三届监事会任职期满卸任钱屹俊 监事 离任 第三届监事会任职期满卸任屠海雁 监事 离任 第三届监事会任职期满卸任范径武 副总经理 离任 任期结束(五)公司员工情况 在职员工总数 2,254公司需承担费用的离退休职工人数 0专业构成 专业构成类别 专业构成人数 产品技术 1,338客户服务 532市场销售 122职能管理 262合计 2,254教育程度 教育程度类别 数量（人）硕士及以上 115本科 1,770大专 333大专以下 36合计 2,254 六、公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内公司严格按照公司法、证券法等相关法律法规的规定，不断完善内部法人治理结构，建立健全各项规章制度，实现规范运作。关于股东与股东大会：公司依照有关法律法规和公司章程和公司制定的股东大会议事规则的规定，充分保障所有股东，尤其是中小股东的平等权利，保障所有股东能够切实行使各自的权利；公司建立了股东大会的议事规则，并按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会；在股东大会上保证每个股东均有表达自己意见和建议的权利，充分行使股东的表决权。关于董事和董事会：2010 年公司第三届董事会任期到期，根据公司章程相关规定，新一届董事会于 2010 年 2月 8 日选举产生。新一届公司董事会由 11 名董事组成，其中独立董事 4 名，董事会下设审计、薪酬、提名、战略投资委员会，专门委员会成员全部由董事组成，其中提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会中有一名独立董事是会计专业人士。公司董事以认真负责、勤勉诚信的态度出席董事会和股东大会，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任。关于监事和监事会：公司监事会由 3 名监事组成，其中 1 名为职工代表，监事会本着对股东负责的态度，认真地履行自己的职责，对公司的财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行有效监督，并发表独立意见。关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户等其他相关利益者的合法权益，在经济交往中，做到互惠互利，努力推动公司健康、持续发展。恒生电子股份有限公司 2010年年度报告 13 公司董事会秘书负责公司的信息披露工作，领导董事会办公室接待股东来访和咨询；公司基本能够按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整地披露有关信息，并做好信息披露前的保密工作，使所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露控股股东或公司实际控制人的详细资料。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 彭政纲 7 7 1 否 刘曙峰 7 7 2 否 蒋建圣 7 6 1 1 否 陈鸿 7 7 1 否 王则江 7 7 1 否 盛杰伟 7 5 1 2 否 马占春 7 5 3 2 否 李尊农 是 7 6 3 1 否 张天富 是 5 3 1 2 否 严建苗 是 5 5 1 否 唐嵋 是 5 5 3 否 年内召开董事会会议次数 7其中：现场会议次数 4通讯方式召开会议次数 1现场结合通讯方式召开会议次数 2 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 报告期内，公司独立董事本着为全体股东负责的态度，按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法和上市公司治理准则、公司独立董事工作制度、独立董事年报工作制度等法律法规和规章的要求，履行诚信和勤勉义务，维护公司整体利益和全体股东，尤其是中小股东的合法利益不受侵犯。独立董事通过参加董事会会议及作为董事会各专门委员会的成员，参与公司的决策议案审议，并对关联交易事项发表独立意见，为董事会科学决策提供建设性意见。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 恒生电子股份有限公司 2010年年度报告 14 是否独立完整 情况说明 对公司产生的影响 改进措施业务方面独立完整情况 是 公司独立从事业务经营，对控股股东及其关联企业不存在依赖关系。公司拥有独立的采购和产品的开发生产、销售和服务系统，产品的生产、销售和服务不依赖于控股股东及其关联企业。公司拥有独立的商标权、专利权、著作权等知识产权和独立的技术开发队伍，业务发展不依赖和受制于控股股东和任何其他关联企业。本公司主营金融、交通、电子政务等行业应用软件，及系统集成项目等。公司各项业务活动由本公司业务部门完成，由本公司经营层下达计划、进行考核，完全独立于控股股东。控股股东与公司不存在同业竞争。人员方面独立完整情况 是 公司的高级管理人员均专职在本公司工作并领薪，不在控股股东及其关联企业兼任除董事之外的其他职务。公司的劳动、人事及工资管理完全独立。资产方面独立完整情况 是 公司拥有独立的研发、销售、工程、维护服务等方面的体系；拥有自己的软件专利，及商标、知识产权等无形资产；拥有自营进出口权；资产方面完全独立 机构方面独立完整情况 是 公司建立有功能健全、独立于控股集团公司的董事会、经营层及相应的管理机构，各职能部门依据公司经营层决策运作，不存在与控股股东的上下级关系，不受控股股东的影响。财务方面独立完整情况 是 公司设置了独立的财务会计部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度。公司独立作出财务决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情况。公司在银行独立开户，依法独立纳税。(四)公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案 公司已经按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法和有关监管要求及公司章程的规定，设立了董事会、监事会，其中董事会下设审计委员会牵头承担内部控制建设职责，已在公司内部建立了与业务性质和规模相适应的组织结构，各部门有明确的管理职能，部门之间及内部建立了适当的职责分工与报告关系，以确保各项经济业务的授权、执行、记录及资产的维护与保管由不同的部门或人员相互牵制监督。公司明确了公司的管理理念和经营风格，并在公司范围内进行广泛的教育和宣传。内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况 公司为有效地反映运营情况建立了强大的信息系统，信息系统人员(包括财务人员)恪尽职守、勤勉工作，能够有效地履行赋予的职责。公司管理恒生电子股份有限公司 2010年年度报告 15 层也提供了适当的人力、财力以保障整个信息系统的正常、有效运行。内部控制检查监督部门的设置情况 审计委员会下设审计室，配备专业人员两名，监督各部门的内控实施情况。内部监督和内部控制自我评价工作开展情况 公司针对可疑的不恰当事项和行为建立了有效的沟通渠道和机制，每年进行外部客户满意度调查和内部职能部门满意度调查，并将满意度指标列入管理层 KPI 考核指标，使管理层就客户反映的问题、员工职责和控制责任能够进行有效沟通。组织内部沟通的充分性使员工能够有效地履行其职责，与客户、供应商、监管者和其他外部人士的有效沟通，使管理层面对各种变化能够及时采取适当的进一步行动。董事会对内部控制有关工作的安排 公司定期对各项内部控制进行评价，同时一方面建立各种机制使相关人员在履行正常岗位职责时，就能够在相当程度上获得内部控制有效运行的证据；另一方面通过外部沟通来证实内部产生的信息或者指出存在的问题。公司管理层高度重视内部控制的各职能部门和监管机构的报告及建议，并采取各种措施及时纠正控制运行中产生的偏差。与财务报告相关的内部控制制度的建立和运行情况 财务部门建立了适当的保护措施较合理地保证对资产和记录的接触、处理均经过适当的授权；较合理地保证账面资产与实存资产定期核对相符。为合理保证各项目标的实现，公司建立了相关的控制程序，主要包括：交易授权控制、责任分工控制、凭证与记录控制、资产接触与记录使用控制、独立稽查控制、电子信息系统控制等。内部控制存在的缺陷及整改情况 将进一步充实专业人员，壮大组织机构，切实按照内部控制有关规定更细致地落实实施。(五)高级管理人员的考评及激励情况 公司基于业务开拓和长远发展的需要，建立了高级管理人员的考评、激励机制。董事会对高级管理人员的聘任任期同董事会任期，由董事会及下属薪酬委员会按年度对高级管理人员的业绩和履职情况进行考评，并根据考评结果决定年度薪酬。(六)公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否(七)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 2010年 4月 13日，公司四届三次董事会审议通过了 年报信息披露重大差错责任追究制度。七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2009 年度股东大会 2010年 4月 22 日 中国证券报、上海证券报 2010年 4月 23 日(二)临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2010 年第一次 2010年 2月 8 日 中国证券报、上海证券报 2010年 2月 9 日 恒生电子股份有限公司 2010年年度报告 16 临时股东大会 2010 年第二次临时股东大会 2010年 11月 22日 中国证券报、上海证券报 2010年 11 月 23 日 八、董事会报告(一)管理层讨论与分析 公司是否披露过盈利预测或经营计划：否 2010 年公司第三次入选American Banker杂志排名的 Fintech 100（按照金融 IT 服务的销售额排名），名次由 2009 年的第 89 位上升到 2010 年的第 71 位；公司第八次被认定为“国家规划布局内重点软件企业”,并作为牵头单位承担了“核高基”课题“面向金融领域的应用平台研制及产业化”,获得国家科技进步二等奖。公司 2010 年整体运营情况良好，在稳固和发展现有恒生 1.0 业务（为证券、期货、基金、银行、信托、保险等金融机构提供应用软件，收取软件 License 和年服务费）的基础上，逐步开始布局与加大在恒生 2.0 业务上（包括按照用户数、交易量或者流量收费的软件运营业务和 B2C业务，例如上海聚源、算法交易、投资赢家、数米网和推哦财经微博）的投入。公司在证券和基金行业的占有率进一步提高、优势地位进一步稳固；在期货和信托行业，公司的影响力在不断增强。2010 年公司在“恒久理念，新生力量”的主旨思想下，一方面强调稳固与优化公司的各项运营和支撑体系，总结、提炼并固化公司的优秀企业文化基因；另一方面在人力资源的贮备，尤其是骨干队伍的培养上，有计划的让一些“新生力量”开始崭露头角，以适应未来业务快速发展的需要。公司员工满意度和客户满意度较往年都有不同程度的提升。在整体的业务经营上，我们采取了略微激进的策略。我们认为，从公司的长远价值来看，现在我们保守投入错失市场机会的风险远大于积极投入因而影响公司利润的风险。1、公司 2010 年财务指标分析：公司 2010 年实现营业总收入 86,723 万元，同比 2009 年的 72,971 万元，增加了 13,752万元，增长 18.85%，营业收入同比增长主要因为公司的 1.0 业务，特别是证券和基财事业部的业务获得了较快速的增长所致，由于公司在 2010 年对业务模块进行了调整，主动减少了硬件业务和系统集成业务，从而较大的提升了公司软件收入的占比，但这也拉低了公司2010 年总收入的增幅。公司 2010 年的期间费用总额 46,973万元，同比上年 34,373万元，增加 12,600 万元，增长 36.66%；主要是 2010 年的管理费用较 2009 年增长 51.65%及销售费用较 2009 年增长9.99%所至，管理费用的增长主要来自于三个方面，第一，员工总人数的增长，2010 年公司平均人数较 2009 年增长了 20%（包括收购的上海聚源公司的人数合并计入）多，第二，2010年，公司为进一步提升公司的竞争力，公司平均人均薪酬有了较大幅度的上升。第三，国内CPI 较 2009年进一步上涨，公司的各项差旅费用等也有相应的上升。恒生电子股份有限公司 2010年年度报告 17 公司 2010 年实现利润总额 24,365 万元，较 2009 年增长 4.71%，实现净利润 21867 万元，较 2009 年增长 6.35。公司 2010 年利润增幅低于收入增幅的主要原因是:公司虽然在传统 1.0 业务有了较快的增长，但由于公司投入的 2.0 业务均处于拓展期，导致拓展 2.0 业务所带来的费用增加，而其收入和效益的显现一般都具有滞后的现象，同时由于投资收益等金额在 2009 年的数值较高，此外，2010 年因为业务拓展行为加大而导致的人力增加以及人力成本的上升也是主因。公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明 资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度（%）变动原因说明 货币资金 411,451,033.65491,424,484.25-16.27 主要系公司本期投资支付的现金增加。交易性金融资产 187,904,667.10 67,437,286.93 178.64 主要系公司本期理财产品的投资增加。存货 191,973,446.60297,432,200.30-35.46 主要系本期杭州恒生百川科技有限公司不纳入公司合并财务报表范围，期末开发成本相应减少。可供出售金融资产 133,929,400.90 37,524,305.95 256.91 主要系公司本期资金信托产品投资增加。长期股权投资 390,011,557.51197,406,995.79 97.57 主要系公司本期对联营企业投资增加。无形资产 53,674,162.8918,086,091.03196.77 主要系公司本期著作权增加。长期待摊费用 1,358,623.43 290,030.01368.44 主要系公司本期租入固定资产装修支出增加。短期借款 33,750,000.00 主要系公司本期银行借款增加。应付账款 42,181,631.4994,898,918.69-55.55 主要系子公司本期支付上期应付的科技园开发成本的工程款。预收款项 139,305,953.8190,165,224.7254.50 主要系子公司本期科技园项目销售预收款增加。应付职工薪酬 49,306,251.1926,745,603.29 84.35 主要系公司本期职工人数增加，期末计提的工资及奖金增加 应交税费 40,884,446.3130,315,999.9734.86 主要系公司本期应交企业所得税及土地增值税增加。应付利息 188,993.44115,950.0063.00 主要系公司本期长期借款应付利息增加。其他应付款 60,001,189.2685,702,423.83-29.99 主要系公司本期支付上期应付余杭创新基地管理委员会恒生电子股份有限公司 2010年年度报告 18 的代垫款项。一年内到期的非 流动负债 25,000,000.00-100.00 主要系公司长期借款中一年内到期的借款减少。长期借款 138,250,000.0052,000,000.00165.87 主要系控股子公司项目借款增加。递延所得税负债 1,679,250.61 2,750,397.06-38.95 主要系公司交易性金融工具公允价值变动引 起的应纳税暂时性差异减少。股本 623,750,400.00445,536,000.0040.00 主要系公司本期送红股转增股本。盈余公积 93,859,877.3971,344,252.8331.56 主要系公司本期按章程规定计提了盈余公积。利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明 营业税金及附加 31,120,349.9521,195,382.72 46.83 主要系公司本期营业收入增加，相应计提的营业税金及附加增加。管理费用 326,031,012.35214,992,388.7651.65 主要系公司本期职工薪酬及研发费用增加。财务费用-641,975.59-2,484,164.66-74.16 主要系公司本期利息支出增加。资产减值损失 4,094,898.962,705,563.59 51.35 主要系公司本期计提坏账损失、存货跌价损失增加。公允价值变动收益-8,203,757.76 12,110,138.20-167.74 主要系公司本期交易性金融工具公允价值变动增加。投资收益 15,989,395.8925,197,274.83-36.54 主要系公司本期处置可供出售金融资产取得的投资收益减少。营业外收入 88,838,361.1848,230,159.73 84.20 主要系公司本期非流动资产处置利得及政府补助增加。现金流量表 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明 经营活动产生的现金流量净额 173,386,671.93 112,881,785.64 53.60 主要是公司业务增长所致。投资活动产生的现金流量净额-366,818,972.87 85,848,006.45-527.29 交易性金融资产变现较去年同期少 恒生电子股份有限公司 2010年年度报告 19 2、公司 2010 年经营与管理分析（1）业务经营 公司主营业务及其