1、单位名称文件编号文件类别程序文件版 次A 0文件名称环境因素&危险源辨识、评价和控制程序页 次Page 1 of 51.目的：对公司在活动、产品或服务中能够控制和可望施加影响的环境因素/危险源进行辨识和评价，以确定公司的重要环境因素/不可接受风险，并及时更新这方面的信息。2.适用范围：适用于公司所有的活动、产品或服务全过程中环境因素/危险源的辨识、评价、更新与控制。3.定义：无。4.职责：4.1各职能部门负责与其相关的环境因素/危险源的辨识、评价和更新；4.2公司体系责任人负责公司环境因素/危险源的汇总和更新；4.3管理者代表负责公司重要环境因素/不可接受风险及其控制措施的确定。重要环境因素/
2、不可接受风险管控5.作业（简要流程图如下表）：文件和记录的控制环境因素/危险源更新重要环境因素/不可接受风险评价环境因素/危险源辨识序号作业流程权责部门作业内容使用表单5.1环境因素/危险源辨识管代体系责任人各部门5.1.1 各部门负责对与其相关的活动、产品或服务进行环境因素识别调查，并形成部门级的“环境因素识别评价表”。5.1.2 环境因素识别可采用的方法：问卷调查法，现场评审、面谈法。5.1.3 环境因素识别范围：环境因素识别范围包括公司活动、产品或服务中可控制和可望施加影响的环境因素，具体可从以下方面进行识别：5.1.3.1原辅材料、设备、机物料的采购、贮存、使用和回收过程；5.1.3.
3、2过程的活动5.1.3.3产成品的包装、运输、装卸、贮存和保管等一系列活动；5.1.3.4运输工具的选择、使用、维保和运行；5.1.3.5产品检验和试验过程的活动；5.1.3.6供方、顾客、机关单位、利益相关方、公司周边居民等的环境沟通信息；5.1.3.7日常办公管理和日常生活管理等活动。5.1.4 针对上述活动、产品或服务识别环境因素时，应着重从三种状态、三种时态、七种类型上加以考虑。5.1.4.1 三种状态：5.1.4.1.1正常状态：指正常的生产、操作、运行、服务等情况下；5.1.4.1.2异常状态：指在关闭和启动时、检修、停电、停水、停气及其它合理预见的情况下；5.1.4.1.3紧急状
4、态：指发生水灾、台风、火灾、泄漏、爆炸等不可预见的、对环境造成较大影响的情况。环境因素识别评价表单位名称文件编号文件类别程序文件版 次A 0文件名称环境因素&危险源辨识、评价和控制程序页 次Page 2 of 5序号作业流程权责部门作业内容使用表单5.1环境因素/危险源辨识管代体系责任人各部门5.1.4.2三种时态：5.1.4.2.1过去：以往发生过的环境问题；5.1.4.2.2现在：现存的或正在发生的环境问题；5.1.4.2.3将来：未来或计划中的活动可能带来的环境问题。5.1.4.3 七种类型：5.1.4.3.1向大气、水体、土地的排放；5.1.4.3.2能源的使用；5.1.4.3.3废物
5、/副产品的产生；5.1.4.3.4能量释放，例如：热能、噪声、辐射等；5.1.4.3.5原材料与自然资源的使用；5.1.4.3.6空间的使用和对周边的影响；5.1.4.3.7其他地方性的环境问题。5.1.5各部门负责对与其相关的活动、产品或服务进行危险源辨识和风险评价，并形成部门级的“危险源辨识、风险评价表”。5.1.6危险源辨识和风险评价可采用的方法：问卷调查法，现场评审、面谈法等。5.1.7危险源辨识和风险评价的范围：本公司IMS覆盖范围内的活动、产品或服务，具体可从以下方面进行辨识和评价：5.1.7.1常规和非常规活动； 5.1.7.2 所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者)的
6、活动； 5.1.7.3 人的行为、能力和其他人为因素； 5.1.7.4 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内本公司人员的健康安全产生不利影响的危险源； 5.1.7.5 在工作场所附近，由本公司控制下的工作相关活动所产生的危险源；5.1.7.6 工作场所的基础设施、设备和材料，无论是由本公司还是外界所提供的；5.1.7.7 本公司及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更；5.1.7.8 OHSMS的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响； 5.1.7.9 任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；5.1.7.10 对工作区域、过程、装置、机器和（或)设备、运行程序和工作
7、组织的设计，包括它们对人的能力的适应性。5.1.8危险源辨识和风险评价的依据：5.1.8.1适用职业健康安全法律法规和其他要求；5.1.8.2公司的QEHS方针；5.1.8.3公司发生的事件及事件记录；危险源辨识、风险评价表单位名称文件编号文件类别程序文件版 次A 0文件名称环境因素&危险源辨识、评价和控制程序页 次Page 2 of 5序号作业流程权责部门作业内容使用表单5.1环境因素/危险源辨识管代体系责任人各部门5.1.8.4不符合；5.1.8.5审核结果；5.1.8.6来自员工和相关方的信息；5.1.8.7公司职业健康安全评审活动的信息；5.1.8.8同行/周边组织发生的事件和事件的信
8、息；5.1.8.9公司设施、工艺过程和活动方面的信息。5.1.9风险因素的分类：根据制造型企业风险因素分类的一般原则，本公司存在的各种危险源风险因素分为以下六大类：5.1.9.1物理性方面，其中包括：设备设施缺陷、防护缺陷、用电风险源、噪声风险源、明火、粉尘、作业环境不良、标志缺陷等;5.1.9.2化学性方面，其中包括：易燃、易爆物质、自燃性物质、有毒物质、腐蚀性物质等;5.1.9.3生物性方面，其中包括：致病微生物、致害动、植物、传染病媒介物等;5.1.9.4心理、生理方面，其中包括：负荷超限、健康状况异常、妇女经期等;5.1.9.5行为方面，其中包括：指挥错误、操作错误等;5.1.9.6其
9、他：如管理缺陷、制度不健全等。5.1.10危险源辨识和风险评价的要求：5.1.10.1危险源辨识的范围应覆盖本公司活动、产品或服务的全过程，包括常规和非常规活动、所有人员、所有设备设施(含相关方提供部分)；5.1.10.2进行危险源辨识和风险评价所需的信息必须真实可靠；5.1.10.3进行危险源辨识和风险评价应结合公司的实际情况，覆盖过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态。5.1.11环境因素/危险源的汇总、确认体系责任人负责对各责任单位上报的“环境因素识别评价表”和“危险源辨识、风险评价表”进行汇总、补充，形成公司级的“环境因素识别评价表”和“危险源辨识、风险评价表”，报管理者代
10、表审批确认。环境因素识别评价表、危险源辨识、风险评价表5.2重要环境因素/不可接受风险评价总经理管代相关人员5.2.1 重要环境因素评价的依据5.2.1.1从环境方面考虑：5.2.1.1.1环境影响的规模；5.2.1.1.2环境影响的严重程度；5.2.1.1.3发生的概率；5.2.1.1.4环境影响的持续时间。5.2.1.2从经营方面考虑：5.2.1.2.1有关国家、地方法律、法规和其他要求；重要环境因素清单单位名称文件编号QES-P08文件类别程序文件版 次A 0文件名称环境因素&危险源辨识、评价和控制程序页 次Page 3 of 5序号作业流程权责部门作业内容使用表单5.2重要环境因素/不
11、可接受风险评价总经理管代相关人员5.2.1.2.2改变环境影响的难度、费用；5.2.1.2.3相关方的关注；5.2.1.2.4对公司公众形象的影响。5.2.2不可接受风险评价的依据5.2.2.1危险源风险因素的规模和范围；5.2.2.2危险源风险因素影响程度的大小；5.2.2.3危险源风险因素影响持续时间；5.2.2.4危险源风险因素发生的概率等。5.2.3重要环境因素的评价方法：详见附件1。5.2.4危险源风险评价的方法：详见附件2。5.2.5重要环境因素/不可接受风险的确定5.2.5.1管理者代表依据上述评价方法组织相关人员对公司的重要环境因素/不可接受风险进行评审，并形成“重要环境因素清
12、单”和“不可接受风险清单”，报总经理进行审批后发行。重要环境因素清单、不可接受风险清单5.3重要环境因素/不可接受风险管控管代各部门5.3.1对登录在“重要环境因素清单”和“不可接受风险清单”中的重要环境因素/不可接受风险的管理应尽量体现在相应“QEHS目标、指标和管理方案”中，或通过制订相应管理作业文件的方式来加以控制，对因经济状况、技术条件等原因暂时无法实施的，也要制定具体的实施计划。5.3.2对不可接受风险的控制应从以下方面考虑：5.3.2.1首先是消除危险源；5.3.2.2其次是降低风险等级；5.3.2.3最后采取个体防护措施；5.3.2.4也可上述三种方式联合使用。5.2.3各单位负
13、责对管辖范围内重要环境因素/不可接受风险的管控绩效进行日常监视和测量，管理者代表负责进行监督、检查和指导。重要环境因素清单、不可接受风险清单5.4环境因素/危险源更新管代各部门5.4.1管理者代表负责按每年公司IMS内审和管理评审的结果，并依据公司新一年的发展情况，对公司的环境因素/危险源进行全面确认或更新。当出现下列情况之一时，应及时更新“环境因素识别评价表”和“危险源辨识、风险评价表”： 5.4.1.1进行新、扩、改或迁建项目时（在项目的可行性研究或试生产阶段）；5.4.1.2有新产品投产、工艺更新、原材料替代、新增设施和设备时；5.4.1.3当适用法律、法规、标准和其他要求及EHS管理方
14、法发生变化时；5.4.1.4遇到紧急状态、特殊情况或相关方有合理抱怨和要求时；5.4.1.5公司的QEHS方针、目标发生重大变化时；5.4.1.6管理者代表认为有必要时等。5.5文件和记录的控制管代各部门5.5.1环境因素/危险源的辨识、评价、更新与管控过程所产生的文件和记录具体依文件和资料管理程序、记录管理程序的规定执行。单位名称文件编号 文件类别程序文件版 次A 0文件名称环境因素&危险源辨识、评价和控制程序页 次Page 4 of 56.支持性文件：6.1 附件一 重要环境因素评价方法6.2 附件二 危险源风险评价的方法7.相关文件：7.1文件和资料控制程序7.2记录控制程序7.3适用法
15、律法规和其他要求控制程序7.4方针目标控制程序8.相关记录：8.1环境因素识别评价表8.2危险源识别评价表8.3重要环境因素清单8.4重大危险源清单9.本程序结束。附件一重要环境因素评价方法1、直接判断法（此法优先，当出现如下情况即为重要环境因素）：a、违反适用法律、法律和其他要求的禁用或限用要求；b、产生危险废物；c、可能造成潜在的事故或紧急情况；d、能源、资源的消耗（主要原辅材料的使用、电消耗和水消耗等）的减少或替代环保型产品近期在技术、管理和经济上可行时，判为重要环境因素（否则该能源、资源的消耗就直接判断为一般环境因素，而无需再打分）。2、打分法评价因子及评分标准分值A、适用法律法规和其
16、他要求的符合性偶然超标/违规，但不严重3基本符合规定2全面达标1B、发生的频率持续发生3经常发生2偶尔发生1C、影响程度危害性较大（公司外处理）3有一定影响（公司内可处理）2影响小(作业者可处理)1D、监控措施无3有,但运行不理想2有，且运行正常1E、事故/合理抱怨发生过但未采取措施3发生过并采取了措施2无1说明评价得分：N = ABCDE当N10时，即为重要环境因素；N10时，即为一般环境因素。单位名称文件编号 文件类别程序文件版 次A 0文件名称环境因素&危险源辨识、评价和控制程序页 次Page 5 of 5附件二危险源风险评价的方法1、危险源风险评价是在危险源辨识的基础上按定性评价与定量
17、评价相结合的方式进行的，定性评价采用直接判断法，定量评价采用作业条件风险性评价法。1.1（定性评价）直接判断法：依据适用法律法规和其他要求的符合性、相关方的合理要求、类似事件的经验教训、直接观察到的风险等进行直接判断。1.2（定量评价）作业条件风险性评价LEC法：主要是以与系统风险性相关的三种因素指标值的乘积来系统评价人身伤害风险性（健康损害0）的大小，其表达式为：D=L*E*C。L发生事件的可能性大小分 值事件发生的可能性10完全可以预料6相当可能发生3可能、但不经常发生1可能性小、完全意外0.5很不可能、不可设想0.2极不可能0.1实际不可能E人体暴露在这种危险环境中的频繁程度分 值暴露于
18、危险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露C发生事件可能造成的后果分 值发生事件的后果10010人以上死亡402-9人死亡151人死亡7伤残3重伤1轻伤D风险性分值分值危险程度危险等级320极其危险，不能继续作业5160-320高度危险，需立即整改470-160(不含)显著危险，需要整改320-70(不含)一般危险，需要注意220稍有危险，可以接受12、不可接受风险的判定准则2.1不符合适用法律法规和其他要求的；2.2相关方有合理的反复抱怨或迫切要求的；2.3曾经发生过事故，但仍未采取有效控制措施的； 2.4直接观察到可能导致危险且无适当控制措施的；2.5通过作业条件风险性评价法，D70的；2.6 C项15分的。
