1、4.证券公司合规负责人辞职备案工作指引 4.1【工作依据】证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法第二十条：合规负责人提出辞职的，应当提前1个月向公司董事会提出申请，并向中国证监会相关派出机构报告。在辞职申请获得批准之前，合规负责人不得自行停止履行职责。 4.2【工作流程】合规负责人提前1个月向董事会提出申请，同时向证监局书面报告证监局审核备案材料证监局视情况约谈合规负责人；证监局应关注辞职申请获董事会批准前合规负责人的履职情况，以及公司对合规负责人职务的后续安排 4.3【备案材料目录及示范文本】 4.3.1【备案材料目录】证券公司合规负责人辞职备案文件目录编号文件名称材料要求页码是否提交（
2、是/否/不适用）1合规负责人辞职的备案报告备案报告应简要说明：（1）合规负责人聘任、任期及在职期间的履职情况；（3）合规负责人的辞职原因；（4）合规负责人辞职申请获董事会批准前继续履职的承诺；（5）合规负责人认为需提供的其他信息。标题：关于XXX证券公司合规负责人辞职的备案报告（参见示范文本主要内容）2合规负责人的辞职申请3*证监会及派出机构根据审慎监管原则要求提供的其他材料可选 申请人主要负责人（董事长/总裁）（签名）: _ 4.3.2关于XXX证券公司合规负责人辞职的备案报告的主要内容报告应至少包括如下内容：1、 合规负责人聘任、任期及在职期间的履职情况；2、 合规负责人的辞职原因；3、
3、合规负责人辞职申请获董事会批准前继续履职的承诺；4、 合规负责人认为需提供的其他信息；5、 合规负责人承诺备案材料内容真实、准确、完整，如存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，承担相关法律责任。4.4【备案材料审阅要点】编号文件名称材料要求审核要点1合规负责人辞职的备案报告备案报告应简要说明：（1）合规负责人聘任、任期及在职期间的履职情况；（3）合规负责人的辞职原因；（4）合规负责人辞职申请获董事会批准前继续履职的承诺；（5）合规负责人认为需提供的其他信息。标题：关于XXX证券公司合规负责人辞职的备案报告（参见示范文本主要内容）1.备案报告应包括示范文本的所有要点；2.备案材料应由合规负责人签字、以合规负责人名义提交；3.合规负责人辞职原因正当合理；4.合规负责人辞职申请获董事会批准前的履职应安排妥当，能够满足证券公司合规管理需要，且不违反有关监管要求；5.申请人提供的相关证明材料应与备案报告可相互印证。 2合规负责人的辞职申请3证监会及派出机构根据审慎监管原则要求提供的其他材料可选 3
