1、第 1 页 共 9 页经济与金融学院 2011 学年历年真题证券市场基础知识试卷（一）使用班级：第十六期基础班 命题教师：单英骥 主任签字:题号 一 二 三 四 五 六 七 八 总分人得分 总 分得分 评卷人一、单项选择题1.以下关于地方政府债券的说法错误的是（ ）A.简称地方债券B.是由地方政府发行并负责偿还的债务C.筹集资金不能用于弥补地方财政资金的不足D.发行主体是地方政府2.1997 年 7 月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始（ ）A.日本泡沫经济破灭B.俄罗斯发生债务危机C.韩国政府被迫宣布货币贬值D.泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率3.中证 100 指数以（ ）作为样
2、本空间。A.中证 500 指数样本股B.沪深 300 工业指数样本股C.沪深 300 指数样本股D.根据总市值排名，挑选前 100 名的沪深股市上市公司股票4.债券代表债券投资者的权利，这种权利被称为（ ）A.所有权B.财产支配权C.债权D.财产使用权5.净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（ ）后得出的综合性风险控制指标。A.负责调整B.纳税调整C.资产调整D.风险调整6.债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得还本付息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（ ） 。A.实物债券B.息票累积债券C.零息债券D.附息债券7 证券公司变更下列哪一事项，不需经过证
3、监会批准（ ）A.公司合并B.变更业务范围C.变更公司章程中得一般条款D.设立、收购或者撤销分支机构8.当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（ ）A.利差B.资本利得C.红利D.股息9.可转换公司债券的回售条件一般是（ ）A.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度B.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度C.公司股价在一段时间内连续偏离转换价格D.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动10.外国债券的发行一般由（ ）的金融机构、证券公司承销。A.发行地所在国B.发行者所在国C.投资者所在国D.国际性11 如果市场是有
4、效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（ ）A.两者没有任何关系B.大体保持相对稳定的关系C.保持相反的关系D.大体保持相等的关系12 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（ ）A.金融期货合约B.金融远期合约C.金融期权合约D.金融现货合约13 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（ ）A.国际证券B.待定证券C.私募证券D.固定收益证券14 以下（ ）不属于证券交易所交易系统。A.撮合主机B.柜台终端C.通信网络D.报盘系统薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆
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13、膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄
14、膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄
15、膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂
16、芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃
17、袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃
18、羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁
19、羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂
20、羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂
21、肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀
22、肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁
23、肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂
24、膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀
25、膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀
26、节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁
27、芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿
28、袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿
29、羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀
30、罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈
31、羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节芃螂衿羂膆蚈袈肄莁薄袈膆膄蒀袇袆莀莆羆羈膃蚄羅肁莈薀羄膃膁薆羃羃莆蒂羂肅艿螁羂膇蒅蚇羁芀芇薃羀罿蒃葿蚆肂芆莅蚆膄蒁蚃蚅袄芄虿蚄肆蕿薅蚃膈莂蒁蚂芁膅螀蚁羀莁蚆蚀肂膃薂螀膅荿蒈蝿袄膂莄螈羇莇螃螇腿膀虿螆芁蒅薅螅羁芈蒁螄肃蒄莇螄膆芇蚅袃袅蒂薁袂羈芅蒇袁肀蒀莃袀节 考生须知：1.姓 名 必 须 写在 装 订 线 左 侧 ，写 在 其 它 位 置试 卷 一 律 作 废 。请 先 检 查 试 卷是 否 缺 页 ， 如缺 页 请 向 监 考教 师 声 明 。 如不 检 查 不 声 明 ，后 果 由 考 生 本人 负 责 。2.考试结束
32、后，考生不得将试卷、答题纸和草稿纸带出考场姓 名班 级考 场座 号学 号第 2 页 共 9 页15 我国酝酿推出中国存托凭证（CDR）是指（ ）A.在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券B.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C.在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券16 证券公司融资融券业务试点管理办法规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（ ）的创新试点类证券公司。A.二年B.三年C.一年D.四年17 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义
33、买卖证券，属于（ ）行为A.操纵市场B.内幕交易C.欺诈客户D.接受全权委托18 以下关于我国商业银行混合资本债券的说法错误的是（ ）A.自发行之日起 10 年内不得赎回B.自发行之日起 10 年后发行人具有 3 次赎回权C.期限在 15 年以上D.如发行人核心资本充足率低于 4%，发行人可延期支付利息19 中国债券指数由（ ）编制和发布A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司C.深圳证券交易所D.上海证券交易所20 对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（ ）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。A.中国证监会法律部B.中国证监会稽查局C.中国证监会主要负
34、责人D.中国证监会处罚委员21 我国证券市场监管部门的主要手段是（ ）A.经济手段B.法律手段C.行政手段D.自律手段22 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（ ）A.代码独立B.指数独立C.监察独立D.运行独立23 中国证券业协会自律监察专业委员会可以对从业人员（ ）A.进行行政处罚B.进行行政处分C.采取监管措施D.进行纪律惩戒24 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于（ ）人民币A.5000 万元B.1 亿元C.2 亿元D.5 亿元25 美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改
35、革形成的共识主要体现在（ ）A.对金融监管边界的重新界定B.限制高管年薪C.金融分业经营D.限制金融创新26 上市开放式基金的英文简称是（ ）A.ETFB.LOFC.FOLD.QDLL27 首次公开发行股票并在创业板上市的条件中，对资产规模的要求为（ ）A.最近 1 期末净资产不少于 1000 万元，发行前股本不少于 3000 万元B.最近 1 期末净资产不少于 2000 万元，发行前股本不少于 3000 万元C.最近 1 期末净资产不少于 500 万元，发行后股本不少于 2000 万元D.最近 1 期末净资产不少于 2000 万元，发行后股本不少于 3000 万元28 我国主权财富基金的发端
36、是（ ）A.QFIIB.QDIIC.中国投资有限责任公司D.中国国际金融有限公司29 在证券发行市场上，不属于证券发行人的是（ ）A.政府B.企业C.金融机构D.居民30 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式运营A.1991 年 7 月和 1990 年 12 月B.1990 年 12 月和 1991 年 7 月C.1992 年 10 月和 1991 年 7 月D.1991 年 7 月和 1992 年 10 月31 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（ ）的组合A.远期交易B.期权交易C.期货交易D.现货交易第 3 页 共 9 页32 具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权
37、，称之为（ ）A.障碍期权B.百慕大期权C.平价期权D.任选期权33 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（ ）进行合理分配A.购买价格B.购买日期C.类型D.出资比例34 已完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（ ）A.国有法人持股B.其他内资持股C.境内上市外资股D.国家持股35 我国证券法规定，证券公司同时经营证券资产管理与证券自营业务，注册资本最低限额为人民币（ ）A.一亿元B.三千万元C.五千万元D.五亿元36 金融期货交易结算所所实现的每日清算制度是一种（ ）A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度C.无负债的结算制度D.有负
38、债的结算制度37 按照我国的个人所得税法规定，下列收入中可免缴个人所得税的是（ ）A.国债利息收入B.红利收入C.股息收入D.债券利息收入38 以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（ ）A.证券公司应依法发行B.约定在一定期限内还本付息C.只允许上市公司发行D.属于金融证券39（ ）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地股票A.红筹股B.N 股C.H 股D.B 股40 我国证券法规定了对证券公司（ ）进行管理A.按照规模不同B.按照业务类型C.分为创新类和规范类D.分为综合类和经纪类41 我国证券交易所规定的 A 股每次申报和成交的最小数量单位（除零股
39、交易外）是（ ）A.10 手B.10 股C.1 手D.1 股42 证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（ ）亿元A.10B.20C.5D.1243 证券公司可依法以（ ）参与本公司设立的集合资产管理计划A.客户委托资产B.自有资金C.子公司的资金D.自有非货币资产44 在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券，称为（ ）A.附权益权证债券B.附债券权证债券C.可转换债券D.附货币权证债券45证券公司监督管理条例规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（ ）承担A.监事B.总经理C.独立董事D.董事长46.股份公司在提供优先认股权时会设定一个（
40、） ，在此日期前（含当日）认购普通股票的，该股东享有优先认股权A.股权登记日B.股权发行日C.股权交易日D.股权认购日47 根据证券投资基金运作管理办法的规定，股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票A.70%B.80%C.60%D.50%48 运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是（ ）A.组合化金融衍生工具B.结构化金融衍生工具C.复合化金融衍生工具D.证券化金融衍生工具第 4 页 共 9 页49 股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（ ）A.参与型优先股票B.固定利息率优先股票C.股息率固定优先股票D.固定盈利优先股票50 中央银行参与证券
41、投资的目的主要是为了影响货币供应量，进行（ ）A.获取盈利 B.宏观调控C.投融资D.套期保值51 与债券相比，股票的风险之所以相对较大，是因为（ ）A.经营风险更大B.信用风险更大C.利率风险更大D.购买力风险更大52 目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（ ）A.中国农业发展银行B.国家开发银行C.中国工商银行D.中国进出口银行53 有价证券是（ ）的一种形式A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本54 证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成， （ ）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算A.证券交易所B.证券登记结算公司C.客户D.存管银行
42、55 在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（ ）A.证券公司B.信托投资公司C.财务公司D.商业银行56 我国证券投资基金财产的投资组合（ ）公告一次A.每季度B.每周C.每半年D.每月57 样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（ ）A.深证新指数B.中小企业板指数C.深证综合指数 D. 深证创新指数58 在美国，对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押贷款是（ ）A.机构担保贷款B.住房权益贷款C.次级贷款D. Alt-A 贷款59首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，招股说明书的有效
43、期为（ ） ，自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.12 个月60 根据中华人民共和国刑法依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（ ）A.提供虚假财务会计报告罪B.内幕交易罪C.欺诈发行股票、债券罪D.操纵市场罪二 、多项选择题1.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（ ）A.专门化股票基金B.低风险股票基金C.高风险股票基金D.一般股票基金2.创业板上市公司对重大事件履行首次披露义务后，还应按照规定持续披露进展情况的有（ ）A.已披露的重大事件出现逾期付款情形B.已签署的有关协议被解除C.已披露
44、的重大事件获得有关部门的批准D.已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付3.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前 30 日公告会议召开的（ ）A.时间B.地点C.审议事项D.议事方式4 债券收益的表现形式有（ ）A.红利收入B.利息收入C.本金收入D.资本损益5.股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（ ）A.优先股权第 5 页 共 9 页B.普通股C.非流通股D.流通股6 关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（ ）A.债券反映的是债权债务关系B.基金反映的是经营关系C.股票反映的是所有权关系D.契约型基金反映的是
45、信托关系7 根据我国证券投资基金法规定，基金管理人必须具备的条件包括（ ）A.注册资本必须为实缴货币资本B.取得基金从业资格的人员到达法定人数C.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度D.主要股东注册资本不低于 5 亿元人民币8 根据我国证券投资基金法的规定，基金托管人的职责是（ ）A.对基金财务会计报告出具意见B.安全保管基金财产C.计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值D.按照规定召集基金份额持有人大会9 OTC 交易的衍生工具的特点（ ）A.实行分散的、一对一交易B.实行集中地、一对多交易C.通过集中地交易所进行交易D.通过各种通讯方式进行交易10 下列表述正确的是（ ）A.股票的
46、市场价格由股票的价值决定B.股票价格是对未来收益的评定C.股票只是一张资本凭证D.股票本身有价值11 影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（ ）A.宏观经济政策的调整B.经济形势的变化C.清算方式的变化D.供求关系的变化12 根据基础资产不同，资产证券化可以分为（ ）等类别A.不动产证券化B.信贷资产证券化C.未来收益证券化D.应收账款证券化13 以下关于普通股东依法享有公司重大决策参与权的说法正确的有（ ）A.股东大会作出增加或减少注册资本的决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过B.股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权C.股东大会每年定期召开二次D.行使这一权利的途径
47、是参加股东大会，行使表决权14 金融期货主要包括（ ）A.利率期货B.货币期货C.股票期货D.股票指数期货15 影响股票价格的政治因素一般包括（ ）A.货币政策B.证券更迭C.国际社会政治、经济的变化D.战争162007 年 3 月 9 日出台的律师事务所从事证券法律务管理办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：（ ）A.已经办理有效的执业责任保险B.有 20 名以上执业律师，其中 5 名以上曾从事过证券法律业务C.最近 2 年未因违法执业行为受到行政处罚D.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好17 基金管理人遇到（ ）等特殊情况， ，有权暂停资产估值A.因
48、不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时B.封闭式基金出现严重折价交易的情形C.开放式基金出现巨额赎回的情形D.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时18 证券投资基金具有（ ）等作用A.杜绝证券市场操纵行为B.扩大了证券市场的交易规模C.有利于证券市场的稳定D.为中小投资者拓宽投资渠道19 可转换债券的特征包括（ ）A.具有单一的选择权特征B.收益的不确定性C.具有双重选择权的特征D.是一种附有转股权的债券20 记名股票是指在（ ）记载股东姓名的股票A.股票票面B.公司章程C.股份公司的股东名册D.招股说明书21 基金份额持有人的义务包括（ ）
49、等A.遵守基金契约B.缴纳基金认购款项及规定的费用C.承担基金亏损或终止的有限责任D.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额22 境外上市外资股市值股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，其主要特征是（ ）A.以外币认购B.以人民币标明面值C.采用无记名股票形式第 6 页 共 9 页D.采用记名股票形式23 对于附息债券的投资者来说，实现投资债券时预期的收益率的条件是（ ）A.将债券持有至到期日B.将债券在到期日前卖出C.市场利率上升D.各期利息都能按照到期收益率进行再投资24 与其他债券相比，政府债券的特点是（ ）A.收益率高B.享受免税待遇C.流通性强D.安全性高25 指数基金的优势包括（ ）A.风险较小B.
