1、美国高校图书馆学术交流服务现状及启示闵宪鲁（山东师范大学心理学院，山东济南，250014）摘要： 美国高校图书馆积极探索学术交流服务的新模式，相关机构的政策支持及图书馆间的合作促进了美国高校图书馆学术交流服务；美国高校图书馆设立了专门的学术交流服务部门，学术交流服务内容主要包括开放存取、学术出版、机构知识库、数据管理、版权服务等。文章归纳了美国高校图书馆学术交流服务对我国的四点启示：基金资助机构助力高校图书馆学术交流服务、图书馆学会倡导学术交流服务、高校图书馆提高对学术交流服务工作的重视、高校图书馆联合开展学术交流服务。关键词： 美国； 高校图书馆； 学术交流服务Scholarly Commu
2、nication Services of American Academic Libraries: Their Status and EnlightenmentMin xianlu（Psychology School of Shandong Normal University, Jinan,250014）Abstract： American academic libraries explore new modes of scholarly communication services actively. Policy support of the relevant agencies and i
3、nter-library cooperation promotes the scholarly communication services of American academic libraries. American academic libraries have set up a specialized scholarly communication services department, scholarly communication services including open access, scholarly publishing, institutional reposi
4、tories, data management and copyright services. The authors bring out four enlightenments about the scholarly communication services for academic libraries in China: funding agencies assist academic libraries on scholarly communication services, library association advocates scholarly communication
5、services, academic libraries pay more attention to scholarly communication services, and the academic libraries make joint in scholarly communication services. Keywords： America； Academic Library； Scholarly Communication Service1 引言近年来，美国高校图书馆纷纷探索学术交流(Scholarly Communication)服务的新模式。美国大学与研究图书馆协会将学术交流
6、定义为：学术交流是个动态有机的系统，其中包含了研究与成果的撰写，学术质量的评估，向整个学术社区的传播及成果的存档。这个系统既包括一些传统的交流路径，如学术性出版，又包括一些新的渠道，如以电子文档公开研究成果等 1。美国高校图书馆开展学术交流服务源于以下背景 2：(1)在 20 世纪下半叶商业公司已经承担了越来越大的学术期刊市场的控制权，特别是在科学、技术和医学等领域；学术期刊的价格上涨率已经远高于一般的通货膨胀率，并且超过了图书馆预算的增加。(2)学术专著的出版商特别是大学出版社面临经济的挑战，其面临图书馆市场的减少和其他方面的经济压力，大学出版社已经大幅下降出版的学术专著的数量，这些出版物是
7、重要的学术成果，特别是在人文学科方面。(3) 电子出版带来新的挑战，电子期刊的利用涉及版权法律和合同法律，包括使用限制、合理使用等问题；个体图书馆在用户访问及馆际互借服务方面与出版商谈判的能力有限。(4)电子环境下，信息的长期保存、访问也面临重大的挑战，由于大多数图书馆实际上不拥有出版商许可的以电子形式存储的期刊内容，图书馆必须开发新的保存模式。目前，国内外图书馆开展的学术交流服务是基于开放存取理念的全新的服务模式。我国的厦门大学图书馆、香港科技大学图书馆、香港城市大学图书馆、香港中文大学图书馆、香港大学图书馆等高校图书馆均建立了机构库，然而尚未设置专门的学术交流服务岗位及专门的学术交流服务负
8、责部门。高校图书馆推进新的学术交流服务不仅是推动图书馆业务流程重组的需要，更是图书馆提升为研究型读者服务的质量的要求，而国内高校图书馆从学术交流服务部门设置、岗位设置情况来看，跟美国高校图书馆的学术交流服务还存在一定的差距 3，本文希望通过对美国高校图书馆学术交流服务现状的分析，为国内高校图书馆优化学术交流服务提供一些借鉴和启示。2 调查方法与研究对象本文采用网络调查的方法，分别访问 2012 年美国高校综合排名 4前 50 名的高校图书馆的主页，获取其学术交流服务的相关资料。调查发现：在 50 所美国高校图书馆中有 26 所开展了学术交流服务，比如：哈佛大学图书馆、哥伦比亚大学图书馆、麻省理
9、工学院图书馆、加州理工学院图书馆、杜克大学图书馆、达特茅斯学院图书馆、西北大学图书馆、约翰霍普金斯大学图书馆、华盛顿大学圣路易斯分校图书馆、康奈尔大学图书馆、华盛顿大学图书馆等。3 美国高校图书馆学术交流服务分析3.1 学术交流服务的政策支持美国高校图书馆的学术交流服务主要得到了两方面的支持政策，包括：(1)美国大学与研究图书馆协会的政策支持 5。为了在改革学术交流系统的工作中加强和其他图书馆及教育机构的合作，美国大学与研究图书馆协会制定了学术交流计划，制定了改革学术交流体系的策略，主要包括：发展低成本和开放获取期刊直接替代价格昂贵的商业期刊；与出版社谈判将商业期刊转变成开放存取的期刊；阻止杂
10、志社合并以避免其联合提升科技期刊的价格；发展同行评议的开放获取期刊；由联邦政府和私人资助作者在开放存取期刊方面的出版费用；联邦立法，要求联邦政府资助的研究项目在一个特定的时间内将研究成果发表在学术出版期刊，并可以公开访问；图书馆联盟和其他团体联合谈判许可协议，最大限度地发挥他们的集体采购和谈判能力。(2)基金资助机构的政策支持。美国很多基金资助机构要求被资助者向公众公开期刊文章，比如：美国国立卫生研究院、美国能源部、美国国家航空和航天局、美国国家海洋和大气管理局、威康信托基金会、霍华德休斯医学研究所等均对受资助者有此要求。3.2 美国高校图书馆学术交流服务合作美国高校图书馆间在学术交流服务方面
11、的合作也是学术交流服务的重要内容，对促进个体图书馆的学术交流服务发挥着积极作用，合作情况有如下几种：3.2.1 学术出版和学术资源联盟美国研究图书馆协会发起的学术出版和学术资源联盟(Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，简称 SPARC)是一个国际联盟 6，现有遍布于北美、欧洲、日本、中国和澳大利亚的近 800 个会员机构。SPARC 致力于维持学术出版系统的平衡，其工作重点是刺激新的学术交流模式的出现，以扩大学术研究和传播，减少图书馆的财政压力。SPARC 在通过网络化的数字环境与作者、出版商、图书馆的合作行动为推进学术行
12、为方面，创造了前所未有的机遇。SPARC 的工作重点是：(1) 告知利益相关者所面临的问题及学术交流变革的机遇；(2)倡导促进学术交流的潜在技术政策的变化，并明确在研究过程中传播是一个重要的不可分割的组成部分。(3)孵化有利于学者和研究组织的商业出版模式。 SPARC 在其主页列出了供图书馆、作者、学生、出版社查阅的资源，涉及作者权利、校园出版资源中心、校园开放存取政策、机构知识库、行业综述、开放数据、开放的教育资源等方面。3.2.2 堪萨斯大学(KU)开放存取政策联合机构美国堪萨斯大学是全美国第一批与学术期刊订阅者以外的读者分享学术研究成果的大学。2011 年，这所大学已经率先与其他 21
13、所大学及学院建立了一个教师开放获取的联盟(Coalition of Open Access Policy Institutions，简称 COAPI)，包括哈佛大学、斯坦福大学、杜克大学、埃默里大学等 7。目前，COAPI 有来自 46 个机构的代表，包括图书馆员、图书馆馆长、教师、董事等。根据相关公告，COAPI将实施“协作和共享开放存取策略” ，倡导建立全国的开放存取机构，着眼于将注意力集中在开放存取和可能削弱开放存取政策的问题，如一些出版商所要求的开放存取豁免。COAPI 的建立能够使成员机构分享信息和经验，能够促进面向成员机构的学者的开放存取，并能倡导全国或全世界范围内的开放存取，CO
14、API 将提供一系列不断演变的关于推动和落实开放存取政策的最好做法。3.3 机构设置美国高校图书馆专门成立了开展学术交流服务的办公室、研究机构，并有专门的图书馆或专门的图书馆员来负责具体的工作。比如，2008 年，哈佛大学的教务长向图书馆提议，在全校范围内开展学术成果的开放、共享、保存的计划，因此，成立了哈佛大学图书馆学术交流办公室，并在商学院、法学院等学院设置了专门的学术交流联络员；为了更好的开展学术交流服务，成立了学术交流咨询委员会，建立了图书馆实验室 8。再如，2007 年春季，华盛顿大学路易斯分校图书馆成立了学术交流工作组，该工作组由丹福思校区图书馆和贝克尔医学图书馆的馆员发起，工作组
15、下设版权工作小组、联合学术交流网站小组、电子归档小组开展具体的服务工作 9。3.4 服务内容美国高校图书馆的学术交流服务内容主要涉及开放存取、学术出版、机构知识库、数据管理、版权服务等。比如，杜克大学图书馆的学术交流服务包括：版权及知识产权咨询，数据管理、发布和存档，开放期刊出版，数字化和数字奖学金项目等 10；西北大学图书馆的学术交流服务包括：版权服务、数据管理计划、作者问题磋商、文献计量学、开放存取自存档、数字出版与研究工具、信息服务等 11；华盛顿大学图书馆提供档案服务、数据服务、地理信息定位服务、杂志托管服务、多媒体出版服务、数字计划等服务内容 12。3.4.1 开放存取开放存取(Op
16、en Access)是真正意义上的从网上免费获取文献，不收取任何费用，也不会受到版权及使用许可的限制，开放存取是美国高校图书馆开展学术交流服务的基本内容。麻省理工学院图书馆、杜克大学图书馆、哥伦比亚大学图书馆等均有关于开放存取的相关规定，麻省理工学院图书馆要求每一位教师提交自己的研究成果，并资助教师用于开放存取出版的费用 13；杜克大学图书馆有博硕士论文的开放存取、杜克大学法学图书馆开放存取、杜克大学医学中心图书馆资源的开放存取、开放存取期刊等开放存取项目；哥伦比亚大学图书馆和 Lamont-Doherty 地球天文台共同制定了开放获取政策，呼吁教职人员和管理人员将他们的研究论文通过网上资料库
17、免费提供给公众，并建立了开放存取策略模版 14。再如，塔夫茨大学图书馆“开放式课程网页”项目是一个开放存取项目，该项目是基于 Web 的关于塔夫茨大学课程的教育材料的出版，向全世界的教育工作者、学生、自学者提供开放、共享、免费搜索的高品质课程内容 15。3.4.2 学术出版学术出版(Scholarly Publishing)是图书馆通过建立在线出版系统或与出版社合作出版在线学术研究成果的形式为用户提供的服务，也称数字出版。杜克大学图书馆、康奈尔大学图书馆、达特茅斯学院图书馆等均有学术出版服务。比如，杜克大学图书馆的学术出版是一种在线出版系统，包括类网站、电子档案袋、个人或团体博客、音频、视频和
18、多媒体策展的项目或一组网站。康奈尔大学图书馆多年来一直积极从事电子出版工作，许多项目涉及政府文件的传播和学术交流；康奈尔大学图书馆的出版计划是采用DPubS 平台，该计划提供正式出版的学术文献的电子出版，出版服务包括：技术和业务咨询、出版内容准备、网站设计、正式渠道的出版以及开放存取出版等，并支持多个出版物格式(期刊、图书、会议记录等)；出版物涉及康纳尔大学图书馆和杜克大学图书馆合作的欧几里德项目、康奈尔大学东南亚项目出版的名为印尼的半年刊、关于发展中国家的粮食政策的全球食品系统、自 1908 年以来在康奈尔大学发表的关于冰岛和斯堪的纳维亚语研究的专题系列等 16。达特茅斯学院图书馆的数字出版
19、是在数字环境下支持教师原创的学术内容的项目，数字出版物类型涉及期刊、专著等，出版物涉及荷马比喻艺术 、 电子媒体研究 、 语言的发现等 17。3.4.3 机构知识库机构知识库(Institutional repositories, 简称 IR )，又称机构典藏库、机构库等，是学术机构为捕获并保存机构的智力成果而建立的数字资源库，它是随着开放存取的发展而兴起的一种新型学术传播方式 18。机构知识库的在线文档能够实现自由和不受限制地访问该机构的研究成果，机构库包含研究机构的研究人员在许多不同的学科的研究成果。约翰霍普金斯大学图书馆、加州理工学院图书馆等都建立了机构知识库，比如约翰霍普金斯大学图书馆
20、建立了名为 JScholarship 的机构知识库，包括工作论文、技术报告、会议幻灯片、诉讼、预印本、数据集、多媒体、播客、视频演示、视频讲座等资源 19。加州理工学院图书馆建立了加州理工学院的开放数字档案(CODA)，该网站提供在线图书、技术报、学位论文、口头报告等资源 20。3.4.4 数据管理数据管理(Data Management)是图书馆基于大型存储设备、高性能服务器及服务终端等为用户提供的科研数据存储、访问、下载等一系列服务 21。哥伦比亚大学图书馆、加州大学戴维斯分校图书馆、华盛顿大学图书馆等均提供数据管理服务。比如，哥伦比亚大学图书馆的数据管理服务提供数据管理的工具和资源，包括
21、数据管理计划模版、供学术共享的数据存放、数据管理的 FAQ 服务、美国国家科学基金会的数据管理和共享的要求、一些哥伦比亚大学的研究人员可用的数据存储列表等 22。加州大学戴维斯分校图书馆制定了数据管理计划，该计划是一个关于用户在研究过程及研究结束后如何保存数据、提供数据访问的文档，而且目前许多美国联邦资助机构已经要求新被资助的项目负责人提供一个数据管理计划，加州大学为了满足用户数据管理计划的需求，由加州大学数字图书馆的数据监护中心建立了专门的网站，网站有关于数据管理计划的详细介绍，并提供数据管理工具、数据存储库的链接等。华盛顿大学图书馆的科研工作数据管理服务是为了支持华盛顿大学师生在科研过程中
22、的数据管理工作，具体包括查找和访问数据、数据管理计划、数据组织、数据重复使用、数据共享和存储、数据引用等。3.4.5 版权服务版权服务(Copyright Service)是美国高校图书馆开展学术交流服务中的一项重要服务，旨在为用户传播版权法，避免学术交流中出现违反版权法的现象发生。华盛顿大学路易斯分校图书馆、佐治亚理工学院图书馆等均提供版权服务。比如，华盛顿大学路易斯分校图书馆有专门的版权工作组，其任务是为该校的版权管理工作开发和维护一系列考虑到版权法、行业指导、实践和技术管理的最佳实践，其目标是传播有关版权法的正确、可靠的信息及资源，具体策略包括：开发一个关于版权及相关问题的共享的网站门户
23、，提供协助该校成员管理和理解版权问题的工具和服务，提供适合部门、项目、小组的工作站和简报等。佐治亚理工学院图书馆在学术交流服务网站专门对作者可能遇到的版权问题进行了说明，包括个人研究成果的版权归属、个人是否可以将研究文章归档在个人网站上或在数字资源库、如果将个人研究成果归档在个人网站上或在数字资源库是否需要与出版社谈判等问题 23。4 对我国高校图书馆学术交流服务的启示4.1 基金资助机构助力高校图书馆学术交流服务我国的各级政府及科研管理部门都很重视学术研究活动，从国家科技部、教育部到地方科技、教育主管部门，每年都会批复很多基金资助的科研项目，也有一些行业内的基金资助项目，而各类高校承担着我国
24、绝大多数的科研项目，各种形式的科研成果层出不穷。因此我们希望各级各类基金资助机构可以借鉴美国基金资助机构的经验，对受到资助的项目提出向公众免费公开学术研究成果的要求，也可以和高校图书馆联合建立研究成果开放存取网站，使高校的研究者能够免费获取其他研究者的研究成果，促进学术成果的传播，从而收到基金资助机构助力高校图书馆学术交流服务的良好效果。4.2 图书馆学会倡导学术交流服务美国研究图书馆协会发起的学术出版和学术资源联盟在高校图书馆学术交流服务方面起到了积极的引导和推动作用。中国图书馆学会也可以在此方面做出应有的贡献，中国图书馆学会是由全国图书馆及相关行业或机构科技工作者自愿结合、依法登记成立的全
25、国性、公益性、学术性、非营利性的社会组织，是推动科技进步、建设创新型国家、发展我国图书馆事业的重要社会力量；中国图书馆学会成立了 4 个专门工作委员会：学术研究委员会、编译出版委员会、交流与合作委员会和阅读推广委员会 24，而并没有专门指导高校图书馆学术交流服务的委员会，建议中国图书馆学会根据我国高校图书馆开展学术交流服务的实际情况，成立高校图书馆学术交流服务工作指导委员会，对我国高校图书馆的学术交流服务进行宏观指导，使高校图书馆从思想上重视学术交流服务，并采取相应的措施促使更多的高校图书馆开展学术交流服务工作。4.3 高校图书馆提高对学术交流服务工作的重视学术交流服务工作是网络环境下高校图书
26、馆的一项重要工作，能够促进学术研究成果共享，应当引起我国高校图书馆提高对学术交流服务工作的重视。首先，要成立专门的学术交流服务机构，高校图书馆的学术交流服务工作涉及服务工作的组织、具体服务工作的实施等一系列环节，是一个相对独立的工作，图书馆的每一项服务工作都是由专门的人员负责实施的，建议高校图书馆成立学术交流服务工作办公室，办公室下可以设置技术工作组、版权服务组、对外联络组等不同的工作小组，办公室负责学术交流服务工作的统筹管理，各工作小组负责具体工作的开展。其次，要扩展学术交流服务的内容。从上述分析可知，美国高校图书馆开展的学术交流服务内容丰富、文献类型多样，而我国仅有一小部分高校图书馆建立了
27、机构知识库，而且机构知识库也只是面向本校读者开放，没有达到广泛交流学术研究成果的程度。同时，我国高校图书馆还应扩展学术交流服务的内容，逐步开展期刊文献开放存取服务、学术出版、数据管理与存储服务、版权服务等多方面的服务工作，完善学术交流服务体系。4.4 高校图书馆联合开展学术交流服务我国高校图书馆在资源建设及服务方面已经有很强的合作意识，我国已经建成了数十个高校图书馆联盟，各高校图书馆联合开展了文献资源建设、馆际互借与文献传递、阅读推广等一系列合作，提升了单个图书馆的服务能力和服务水平。借鉴美国堪萨斯大学图书馆与哈佛大学图书馆等 21 家高校图书馆在学术交流服务方面的合作经验，我们建议高校图书馆
28、依托地域优势，与本区域内的高校图书馆联合开展学术交流服务，共同制定学术交流服务策略，联合开展学术交流服务相关的技术研究，确定学术交流服务的内容，从而促进区域内高校学术研究成果的交流和共享。参考文献：1 ACRL. Scholarly Communication DefinedEB/OL.2012-09-10.http:/www.ala.org/acrl/publications/whitepapers/principlesstrategies.2 ACRL. Scholarly Communication in CrisisEB/OL.2012-09-10.http:/www.ala.org/
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