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英国科学数据共享政策法规研究.doc

上传人:weiwoduzun 文档编号:1908922 上传时间:2018-08-29 格式:DOC 页数:7 大小:52KB
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1、1英国科学数据共享政策法规研究 (王巧玲 1 2,钟永恒 2,江洪 2( 1 中国科学院研究生院 国家科学图书馆,北京 100190)( 2 中国科学院国家科学图书馆武汉分馆,武汉 430071)文摘 本文首先介绍英国科学数据共享的法律基础英国信息自由法、欧盟数据库指令等,信息自由法的颁布为英国科学数据共享提供了法律保障,并奠定了英国政府在科学数据共享中强有力的作用,欧盟数据库指令为科学数据库产权归属提供了可能;接着分析了英国科学数据共享的指导思想和原则:布加勒斯特宣言、公共资助科学数据开放获取宣言以及网络经济的未来:首尔宣言。最后研究了英国研究理事会、基金会、大学、政府部门等的科学数据共享政

2、策。关键词 科学数据共享 信息自由法 欧盟数据库指令Research on UK Scientific Data Sharing Policies and RegulationsWang Qiao-ling1 2, Zhong Yong-heng2, Jiang Hong2( 1 Graduate University of Chinese Academy of Sciences,National Science Library, CAS, Beijing 100190,China)( 2 Wuhan Branch of National Science Library, CAS, Wuhan

3、 430071,China)Abstract:This paper firstly introduces the legal basis of the UK scientific data sharingthe UK Freedom of Information Act and the EU Database Directive.Secondly, analysis the guideline of UK scientific data sharing. Finally, researches on the policies of the Research Councils, foundati

4、ons, universities, government departments and others in UK.Key word:scientific data sharing,Freedom of Information Act,EU database directive在当今社会,科学数据是科学发展的基础和牵引力 1,是科学可持续发展的关键所在。科学数据共享成为全世界科学界的共识,美国提出了科学数据“完全与开放”的共享国策;欧盟把信息数据的传播与共享活动提高到一个非常重要的地位,认为信息数据的传播与共享是信息社会的基础,关系到维护公民获得信息和知识的权利,并且对政府的决策、民主制度和

5、社会的发展起着重要的作用 2;英国,作为欧盟成员国之一,也在为科学数据共享进行一系列的研究和探索,制定了一系列有影响力的政策法规;中国正在进行科学数据共享工程。研究英国科学数据共享,可以为我国科学数据共享工程提供一定的借鉴意义。1 英国科学数据共享的法律基础1.1 英国信息自由法国家是科学数据的最大生产者和使用者,一个国家信息自由程度对科学数据共享的影响是很大的。英国政府具有保密的传统,但在全球政治、经济、技术发生变化的背景下,英国于2000年也通过了信息自由法,并于2005年1月1日起开始实施。英国信息自由法颁布的时间虽然不是很早,但覆盖的政府部门和信息范围是很彻底和广泛的。信息自由法赋予公

6、民两项基本权利:依法查询自己感兴趣的政府信息是否存在;如果存在,依法获得这些信息。同时法律给政府机构两项责任:主动公开出版和公布有关政府信息或元数据;处理用户的信息请求。英国信息自由法的颁布为英国科学数据共享提供了法律保障,奠定了英国政府在科学数据共享中强有力的作用,并营造了良好的社会环境。 31.2 欧盟数据库指令科学数据大多以数据库的形式存在,通过科学数据库、机构库或者其他方式共享,数据库的产权归属对科学数据共享的影响很大。1996年3月11日,欧盟通过欧洲议会和理事会关于数据库法律保护的指令96/9/EC (以下简称“指令” ) 。该指令为电子的和非电子的数本文系湖北省科技厅“科学数据共

7、享机制与制度的研究 “项目成果之一 (项目编号:2008AC101d6)2据库创设了一种特别的双重保护机制,要求各成员国以智力创作给予数据库版权保护,同时,引入一种制止未经许可对数据库之内容进行提取(extraction)和再利用(reutilization)的特殊权利(right sui generis)。欧盟各成员国实施该指令的最后期限是1998年1月1日。英国通过1997年版权和数据库权利条例(the Copyright and Rights in Databases Regulations 1997)实施该指令 4。欧盟数据库指令的颁布,对科学数据共享有正反两个方面的影响,一是保护科学

8、数据;二是在一定程度上限制科学数据共享的进展。正反两个影响也是知识产权保守派和激进派的争执所在,在此不作论述。2 英国科学数据共享的指导思想和原则2.1布加勒斯特宣言2002 年 11 月 9 日欧盟为筹备信息社会世界高峰会议召开了布加勒斯特泛欧大会,在这个大会上发表了布加勒斯特宣言(以下称宣言),宣言的标题为:迈向信息社会:原则、战略和优先行动。宣言反映出欧盟有关科学数据共享的指导思想,也奠定了欧盟制定公共数据共享法律规制的思想基础,它也是联合国欧洲经济委员会成员国在这个信息社会泛欧大会上就有关信息社会的一些原则和优先事项达成的共识。宣言主要内容如下:宣言肯定了信息共享与信息社会的密切关系,

9、认为,“这个信息社会以广泛传播和分享信息、各利益相关方(包括政府、私营部门和民间团体) 的真诚参与为基础。”宣言同时还强调了维护公民获得信息和知识的权利的重要性以及与信息共享的关系。宣言认为应确保公民获得信息和知识的权利,个人和组织都应该能够得益于对信息、知识、思想的获取,因此,公共领域的信息应该易于获取。宣言还在为建立信息社会所需的电子欧洲战略明确主攻方向时,确定了七项基本原则,第一项原则就是:确保获得信息和知识的权利。宣言表述了信息交流和共享以及公民通过信息交流和共享所获得的知识,对政府的决策、民主制度和社会的发展的重要作用。认为信息交流和共享是实现一个顺畅和透明的决策过程的基础条件,也是

10、任何民主制度的先决前提,而知识则是改变全球社会和地方社区的关键因素。宣言还认为,要为所有人(包括残疾人 )提供信息,特别要通过创建能使所有人可以利用的有关内容来实现,从而消除各种不平等现象。公共政策应该扩大这方面的机会。 52.2公共资助科学数据开放获取宣言2004年1月29-30日在法国巴黎召开了 OECD“科学技术政策”部长级会议,讨论并形成了公共资助科学数据开放获取宣言 6。该宣言的形成经过 2001年10月OECD科技政策会议-获取研究信息的提案、2003 年3月OECD 委员会把研究范围缩小到获取和共享公共资助科学数据并发布为科学、经济和社会发展促进公共资助科学数据的获取报告,最终,

11、英国、其它OECD成员国以及中国、俄国和韩国等 30多个国家签署了公共资助科学数据开放获取宣言 7。宣言内容:为科学研究和创新的发展最大化支持数据、信息和知识的国际性交换、为科学进步要开放获取数据并最少限制数据的使用、开放获取数据可以使公共投资利益最大化等。2.3网络经济的未来:首尔宣言2008 年 6 月 17-18 日在韩国首尔举行 OECD“网络经济的未来”部长级会议,英国以及其他 OECD 成员国签署了 网络经济的未来:首尔宣言 8。宣言中提到:在网络的发展、使用和应用中要支持创新,通过政策制定“维持一个开放的环境,支持信息自由流通、科研、创新、企业和商业转型;使公共部门的信息和内容,

12、包括科学数据、文化遗产信息以数据形成更加广泛获取”。 首尔宣言将会有力推动英国科学数据、文化遗产信息的开放。33 英国科学数据共享管理政策科学数据是人类社会科技活动所产生的基本数据、资料,以及按照不同需求而系统加工的数据产品和相关信息 9,科学数据是科技成果之一。科学数据共享活动无疑离不开与科技有关的部门(如科研资助者、研究机构、政府部门等)和科学家。科学数据共享管理政策的制定是科学数据共享工作顺利进行的保障。3.1 英国研究理事会数据共享政策以生物技术与生物科学研究理事会数据共享政策为代表英国研究理事会(RCUK)七个理事会,除工程和物理科学研究理事会(EPSRC)外,都强制要求制定科学数据

13、管理计划,并有明确的存储/共享要求、保存要求。由于科学数据共享管理政策有一定的一致性,本文以生物技术与生物科学研究理事会数据共享政策(BBSRC) 10为例,介绍具体数据共享管理政策的内容。BBSRC 数据共享政策包括:背景介绍、BBSRC 立场、政策声明、数据共享领域的确定、实施指南等几部分组成。3.2.1 BBSRC 立场BBSRC 认识到了在科学数据共享贡献国际的重要性。BBSRC 致力于科研投入收益最大化,使科学数据易于获取,增强科学的开放性,激励新的研究和分析。BBSRC 认为科学团体应该领导科学数据的共享,科学需要是科学数据共享的驱动力。数据共享应该是有成本效益的并且数据应该是高质

14、量的。研究团体成员期望并且鼓励数据共享,决定数据共享标准和实践,在科学文化中营造数据共享的氛围。BBSRC 资助研究产生的数据的拥有者为调研者和研究机构。因此,数据共享政策的实施:(1)整合到支持和监督研究的过程中(包括科研经费和核心战略经费提供给 BBSRC资助的研究所) ;()要有机制来促进和鼓励在生物科学界的数据共享。3.2.2 政策声明 BBSRC 希望 BBSRC 支持的研究产生的数据尽可能以最少的限制并且是及时和可能的方式让科学团体得到并进行后来的研究。申请者应该利用好已有的标准来收集数据和管理,通过已有的专业资源或数据库来使数据可得。在研究项目结束后数据应该被保持年的时间。BBS

15、RC 认为不同领域的研究需要不同的方式。在一个科学或者技术领域合适的方式未必在别的领域适合。因此研究人员要遵守相关领域的要求包括数据使用的道德问题。BBSRC 认为数据质量和出处很重要,数据应该和背景信息或档案一起提供再次使用,包括开始时的一切细节或者数据操作的信息用来防止数据的误用,误解或者迷惑。数据的价值有时间性,研究者对自己生产的数据拥有一个合法时间,但也不能延长数据的专有时间。专有时间的长短取决于数据的种类。但发布的时间也不能晚于主要发现在刊物上发布的时间。3.2.3 BBSRC 数据共享领域的确定BBSRC 确定了两个有强烈科学需求的数据共享领域: 高容量实验产生的数据 长时间序列或

16、者累积方式产生的低吞吐量的数据3.2.4 实施指南主要体现在两个方面:(1)整合到支持和监督研究的过程中(包括科研经费和核心战略经费提供给 BBSRC 资助的研究所) ;()要有机制来促进和鼓励在生物科学界的数据共享。3.2.4.1 整合到支持和监督研究的过程中(1) 科研资助申请:数据共享声明4(2) 数据共享计划(3) 评价数据共享的声明(4) 数据共享的领域和数据类型(5) 标准和元数据(6) 数据共享的方法(7) 数据共享的时间(8) 数据的二次使用(9)有所有权的数据(10)数据管理:项目生命周期(11)资助科学数据的共享(12)通过最终报告监督数据共享(13)道德考虑(14)BBS

17、RC资助的研究所3.2.4.2 在生物科学团体中提供和鼓励数据共享的机制(1)提供资金支持制定数据共享的标准和开发数据共享的软件工具;专业机构库和设施建设;数据共享活动是项目成本的一部分。(2)为申请者提供关于科学数据共享的信息和指导,包括已有的标准、指南、数据库和相关资源等(3)提供相关的培训活动3.3 英国WellcomeTrust慈善基金会数据共享政策英国WellcomeTrust基金会强烈支持学术成果交流是研究过程必不可少的一个组成部分。WellcomeTrust基金会数据管理和共享政策从2007年1月开始执行,内容要求:资助申请者尽最大可能以最少限制使科学数据公共可得;在资助申请阶段

18、应考虑项目产生数据的管理和共享问题,项目申请书中要有数据管理和共享计划,并要不断回顾计划;数据管理和共享活动费是整个项目资助的一部分并要进行项目评估 11。3.4 英国大学科学数据共享政策英国大学科学数据管理相对松散,一般没有制定数据管理和共享的政策,除非资助单位有要求。大学中一些观点认为数据管理要有专家来执行,长期的数据管理是一项专门任务,大学不适合做这项工作。但有一些著名大学,如剑桥大学通过DSpaceCambridge 、国王学院通过e-research中心,牛津大学正在建设同样的设施来集中存储和管理科学数据。3.5 英国政府部门科学数据共享政策英国政府部门有关于管理自己内部数据的政策,

19、但对其资助的研究项目产生的数据一般由相关研究机构管理。数据集的重要性和共享活动随部门的变化而变化。政府部门在各种法律要求下,有义务保存自己的资料并展示。英国卫生部(Department of Health, DH)要求:在研究过程中收集的数据必须保留适当时间,供原始研究组后来分析数据或其它研究组认同数据,也可供管理当局监督工作。DH给研究人员提供关于数据存档的指导,但对数据存档没有要求。英国国际发展部(Department for International Development, FID)没有保留数据,认为保留数据是研究人员的责任。表 1 研究资助者科学数据管理政策机构 数据管理要求 数据

20、存储/共享要求 数据保管和保存人文艺术研究 研究人员在取得资 如果电子资源是资助研究的 AHDS 为数据提交者5理事会(AHRC)助后三个月内必须和人文艺术数据服务处(AHDS )联系讨论数据管理和保管的计划重大研究成果,数据和文档必须在项目结束后三个月提交给 AHDS 存储,没有排外使用的时间提供服务和主要基础设施生物技术和生物科学研究理事会(BBSRC)在项目建立之前,有科学数据管理计划BBSRC 参与 UK PubMed Central 创始计划,给数据存储提供场所。政策在起草当中;期望在项目结束后三年内共享数据;BBSRC 覆盖多个学科不同用户需求BBSRC 期望保留数据到项目完成后

21、10年,接受理事会资助的研究机构必须建立起保留数据的责任和程序的政策工程和物理科学研究理事会(EPSRC)鼓励研究人员管理数据,把基础数据作为出版物的基础,安全地保留适当时间No 机构安全地管理数据,保存数据原始形式经济与社会研究理事会(ESRC )必须有数据评估确保没有请求资助的数据已经存在数据必须在项目结束后三个月内提交给英国数据档案/经济与社会数据服务处(UKDA/ESDS )存储UKDA/ESDS医学研究理事会(MRC )必须制定数据共享和保存的计划MRC 参与 UK PubMed Central 创始计划,给数据存储提供处所。没有正式要求存储,但受资助者必须给出明确的没有共享数据的原

22、因。根据学科的不同,排外使用数据的时间也不同鼓励数据保存,但没有提供数据中心自然环境研究理事会(NERC)项目必须有数据管理计划必须在一个合理排外时间后把数据提交到数据中心代理数据中心粒子物理学与天文学研究理事会(PPARC)新项目在资助前必须有数据计划使数据拥有权正式化并同意数据传播制度数据应尽可能让所有人可得(有一个合适的排外使用期)数据中心已经作为项目得到支持。建议项目要长期保管数据,同时也要注意灵活性。每两年要评估数据保管的资助情况和识别优先次序Wellcome 基金 形成要求研究人员制定数据管理计划的政策,数据计划中关键要素就是数据如何共享。数据管理计划的质量和成本评估应作为资对于历

23、史性的医学项目建议存储在 AHDS;对于生物医学研究,开放获取政策不要求存储数据,研究人员可以把研究论文存储在 UK PubMed Central支持使用 UK PubMed Central 整合数据和研究论文;其它数据机构库也可以使用6助决定不可分的一部分Leverhulme 基金研究人员没有具体的义务要进行数据管理建议把相关学科数字资源存储到 AHDSNo大学 不适用 不适用 一些大学热望保管数据,但没有做。一些大学中有研究理事会资助的位于大学中的数据保管活动政府部门 不适用 不适用 数据保存是资助接受者以及其研究机构的责任。DFID 期望保留数据并让数据可得。卫生部也声明和研究发现有关的

24、数据应该让大众可得表来源:根据 UK Research Funders Policies for the Management of Information Outputs 整理所得参考文献1 孙鸿烈,刘闯.国际科学技术数据前沿领域发展研究J.中国基础科学 ,2003(1):18-23.2 刘可静.欧美保障科学数据共享法制探究J.科技与法律,2006(3):1-6.3 王正兴,刘闯.英国的信息自由法与政府信息共享J.科学学研究 ,2006(10):688-695.4 许春明.欧盟数据库特殊权利剖析由英国 BHB 诉 William Hill 案引出.2008-9-4. http:/ 同 2.6

25、 OECD Ministers to Discuss Science and Technology Policies for the 21st Century, Paris, 29-30 January 2004.2008-10-15.http:/www.oecd.org/document/22/0,2340,en_2649_201185_24058262_1_1_1_1,00.html7 DECLARATION ON ACCESS TO RESEARCH DATA FROM PUBLIC FUNDING.2008-10-15.http:/www.codataweb.org/UNESCOmtg

26、/dryden-declaration.pdf.8 THE SEOUL DECLARATION FOR THE FUTURE OF THE INTERNET ECONOMY.2008-09-23.www.oecd.org/dataoecd/49/28/40839436.pdf9 科学数据共享工程.2008-03-10.http:/ BBSRCs Data Sharing Policy.2008-9-8.http:/www.bbsrc.ac.uk/publications/policy/data_sharing_policy.pdf.11 Wellcome Trust Policy on data management and sharing.2008-9-4.http:/www.wellcome.ac.uk/About-us/Policy/Policy-and-position-statements/WTX035043.htm作者简介:王巧玲,女,1983年生,硕士研究生,发表论文1篇。钟永恒,男,1965 年生,研究员,发表论文 20 余篇。江洪,女,1968 年生,副研究员,发表论文 20 余篇。第一作者通信地址:湖北省武汉市武昌区小洪山西 25 号中科院武汉文献情报中心,邮编:7430071;e-mail:;联系电话:15827009754

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