1、中南大学硕士学位论文企业合作技术创新的博弈分析姓名：谭锋申请学位级别：硕士专业：技术经济及管理指导教师：张颖20070501硕士学位论文骼，（），硕士学位论文，：，：，原创性声明本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明确的说明。作者签名：日期：年上膨扛关于学位论文使用授权说明本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留学位论文，允许学位
2、论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。作者签名：导师签名丝日期：三主年上月互日硕士学位论文第一章导论选题背景课题 来源第一章导论自从年美国经济学家约瑟夫熊彼特【 】（）首次提出创新理论以来，技 术创新在经济活动中的重要意义已经被人们广泛认识和接受。世纪 年代以来，随着科学技术的迅猛发展，以技术创新为核心的技术进步在经济增长中的作用越来越大，技术创新理论引起了学者关注。上世纪年代以来，人类社会 进入了知识经济时代，技 术创新成为维护国家安全、决定国家竞争力的重要因素。江泽民同志指出：“创新
3、是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。一个没有创新能力的民族， 难以屹立于世界先进民族之林。”年原国家 经贸委、国家教委和中国科学院联合组织实施了“产学研联合开发工程”，探索 “产学研”合作的模式和机制。年，原国家经贸委组织实施了“技术创新工程”，促进企业建立技术创新体系，增强企业技术创新能力。年中共中央和国务院召开技术创新大会，出台了中共中央、国 务院关于加强技术创新， 发展高科技，实现产业化的决定。党的十六大和十六届三中全会把推进国家创新体系建设作为一项重要任务。年中央经济工作会议以来，胡锦涛 总书记多次指出：要坚持把推动自主创新摆在全部科技工作的突出位置，坚持把提高科技自主创新
4、能力作为推进结构调整和提高国家竞争力的中心环节。并明确要求：加强经济政策和科技政策的相互协调，形成协调一致和分工合作的良好机制，营造有利于技术创新、 发展高新技术和实现产业化的政策环境。国家创新体系中，要确立企业技术创新和科技投入的主体地位。健全技术研究和开发体系，支持企业大力开发具有自主知识产权的关键技术，打造知名品牌，增强企业的研究开发能力。国家中长期科学和技术发展规划纲要（年）提出了建设创新型国家的要求和目标。因此，构建企业自主创新体系，推动企业合作创新，提高企 业创新能力，已经成为我国经济发展的迫切要求。国际环境也使我们不得不大力提高企业的创新能力，在全球经济的条件下，随着关税壁垒的逐
5、渐降低，发达国家更多地依靠知识产权、贸易技术壁垒和反倾销等新的手段控制市场，不断建立新的市场优势。而我国作为一个发展中国家，在知识产权、技 术标准等方面都处于弱势地位，能否充分利用后发优势，不断取得创新成就， 缩小与发达国家的差距并超越他们，直接影响着我国在国际竞争中的地位。研究表明嘲，入世后跨国公司对华投资和技术转移将出现三种变化趋势：硕士学位论文第一章导论一是国外资本在华投资更倾向于控股或设立独资企业：二是逐步从资本垄断转向技术垄断，高技 术引进将会出现新的困难：三是在全球生产能力过剩的情况下，市场成为比技术、资本以及自然要素更为稀缺的资源，跨国公司进入中国市场将导致国内企业尤其是高技术产
6、业发展更加困难。近年来外国投资者越来越不愿意合资而要独资，或者控股，目的是控制核心技术的扩散。因此，必 须把有自主知识产权的创新作为科技工作的首要任务，加强以企业为主体的技术创新是我国企业创新关键。另一方面，我国企业已经具备提升自主创新能力的条件和动力。我国已经形成了比较独立的工业体系，拥有一支专业门类齐全、水平较高的科研队伍，中国有着庞大的市场，成 长出了一批如华为、海 尔、奇瑞、联想等具有参与国际竞争力的具有自主知识产权的科技型企业。同时，随着改革的深入和中国加入，多种所有制经济发展加快，国有企业的经营机制得到改变，民营企业得到了较快的发展，越来越多的本土企业意识到在激烈的市场竞争中不坚持
7、创新，就无法适应当代经济竞争知识化和全球化的挑战。企业提升创新能力的意识和动力大大增强。但是，我国很多企业 自主创新的资金和人力资本还严重不足。而技术研发投资又具有较大的风险，选取的时机不宜或者策略不对都可能让企业遭受损失；技术创新研发投资要求的投入较大，投资的结果在开始投入时还不能确定。而企业在创新时既要分散风险，又要提高创新的水平和成功率。因此，面对自主创新、合作创新、模仿 创新的选择时，越来越多的企 业选择合作创新。在当前我国经济发展形势下，研究企业合作创新的策略，促进我国企业进行合作创新对提高我国企业的创新能力，增强我国企业的国际竞争力，促进我国企业发展具有极其重要的理论和现实意义。研
8、究目的及意义创新理论最早是由著名经济学家熊彼特在其成名之作经济发展理论）（年）中首次提出的。他第一个赋予“创新”经济学概念，即指建立一种新的生产函数，把一种从未有过的，关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。世纪 年代以后，熊彼特的创新理论的追随者沿着他的思路 对创新理论进行了分解研究，重构经济理论， 认为创新的概念所包含的范围比较广，既有技术性交化的创新，又有非技术性变化的创新，并将之分解拓展。所谓技术创新，是企 业家抓住市场潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产工艺方法、开辟新的市 场
9、、 获得新的原材料或半成品的供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等硕士学位论文第一章导论一系列活动的综合过程。企业在创新时会依据市场结构、市场机会、自己的市场地位、竞争者的条件、 竞 争者的策略、 创新的技术水平、 创新的成本、创新预期花费的时间的不同而采取不同的创新策略。技术创新经济学派主要人物是爱德温曼斯菲尔德、莫尔顿卡曼、南赛施瓦茨和里查德列文等人。他们强调技术创新和技术进步在经济发展中的核心作用，坚持企业 家是推动创新的主体， 侧重研究企业的组织行为对技术创新的影响，具体包括：演进理论、创新扩散、企 业战略、路径依 赖等，并提出一系列技 术创新模型，包括企业家创
10、新模型、线性模型、连锁一回路模型、 创新周期模型等，形成了技术创新经济学这一新的分支学科。合作创新是指企业之间或企业、科研机构、高等院校之间的联合技术创新行为。合作创新通常以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标，合作期限和合作规则，合作各方在技术创新的过程中共同投入、共同参与、共担风险 、共享成果。企 业合作创 新是各合作技术创新的要素主体以各种形式的合作方式为手段，以提高企业能力为标志，以各参与方的效用函数取得一致或效用函数的主要分量取得一致为目标的活动。企业合作创新既包括具有战略意图的长期合作，如战略技术联盟，网络组织，也包括针对特定项目的短期合作，如研究
11、开发契约和许可证协议。合作研发是指企业，科研院所、高等院校、行业基金会和政府等组织机构， 为了克服研发中的高额投入和不确定性、规避风险、缩 短产品的研发周期， 应对紧急事件的威胁，节约交易成本而组成的伙伴关系，它以合作创新为目的，以 组织成员的共同利益为基础，以优势资源互补为前提，通 过契约或者隐形契约的约束联合行动而自愿形成的研发组织体。该组织体在形成之后，有明确的合作目标和合作期限，共同遵守契约规定的合作行为规则、成果分配 规则、风险承担规则。合作技术创新是近来才兴起的热门研究话题，不少学者对这一热点问题作了研究。夏保华 指出技术创新竞争的合作创新形式在各种创新形式中越来越突出口】；周赵丹
12、，刘景江，许庆 瑞（）提出了合作技 术创新的六种方式：合同、技术许可证、联合研究、战略联盟技术发展的不确定性、合 资、 创新网络。不少学者讨论了合作创新的成因：刘新同认为：现代科学的综合性，复杂性、技术发展的不确定性、科技资 源的稀缺性促使企业建立技术联氍；郑金娥认为合作研发有助于获取互补资源、克服与技术创新相联系的市场无效率行为，合作研发可以降低和分担研发中的风睑和成本，合作研发能保证创新中组织的灵活性【。另外，有不少学者探讨了合作创新的积极影响：刘新同认为合作创新是企业实现自主创新的有效手段，提高了企业新技术进入市场的速度，是企业获得技术能力的重要途径；沈萍认为合作创新可以迅速弥补单一企业
13、进行技术创新时各生硕士学位论文第一章导论产要素的不足；加快新产品开发速度，降低风险；提高技术创新的优势；通过不断的技术创新来满足客户的多样化需求。还有一些学者则建立了一些博弈模型，试图来分析合作创新的行为。骆品亮等【刀通过经济效益与组织柔性的博弈模型比较分析了研究型合资企业（）与合作研发（）这两种合作的组织形式。为企业间选择合作研发的具体组织形式提供理论依据，并探讨了合作研发组织的网络化与虚拟化趋势。姜林建立模型比较了非合作完全博弈情形、不完全合作竞争博弈情形、完全合作竞争博弈情形下企 业的最优研发投资。高春景，夏恩君以中小企业在合作创新过程中的合作研发为例，指出了在企业合作研发过程中，无论是
14、双方合作还是多方合作，合作协议一旦达成，合作即变成合作各方之间的博弈。合作博弈的结果，井非都能形成双赢或多赢的结局，只有满足一定条件的合作才能最终取得成功。王光 庆指出，合作博弈可能存在囚徒困境博弈，并建立了模型。我们国内还有很多学者致力于这方面的研究，也取得了很多有实际意义的结论。但这些都是以分析合作的社会效应，而不是立足于企业进行合作技术创新决策的。当前，我国的企业 都面临激烈的竞争，技 术的进步与创新影响着他们的利润空间，决定着他 们在市场的成与败。如何正确决策，扬长避短，最大化地 获得技术进步的利益，同时又合理地规避技术研发带来的风险；如何利用宝贵而又不是充足的技术研发资金取得最大收益
15、都要求企业在面缶投资决策时能科学决策。本文将在企业的合作技术研发决策上进行深一层次的研究，以期为企业技术创新决策管理实践提供理论基础。本论文从合作技术创新的理论和博弈论出发，对参加合作技术创新的企业的个体行为进行分析，从合作创新的动力、方式、风险、合作伙伴方面 进行分析，对合作的方式、学习能力差异、溢出效应、合作 创新与企业能力的关系建立博弈模型进行分析。希望为企业进行合作技术创新提供决策的理论依据。文献综述合作技术创新的文献综述合作技术创新是近年来学者研究韵一个热点，学者们大都从合作刨新的动因、模式，基础、优势、企业自身和外部影响的条件、合作伙伴的 选择几个方面进行了研究。刘新同认为开展技术
16、合作的动因是科学技术的复杂性和综合性、技术发展的不确定性以及科技资源的稀缺性；郑金娥认为获取互补资源、克服与技术创新相联系的市场无效率行为、降低和分担研发中的风睑和成本、保证创新中组织的灵硕士学位论文第一章导论活性以及培养彼此的协作精神共同获利；党兴华，刘兰剑在产业生命周期理论对跨组织技术创新影响动因分析的基础上，指出了交易费用理论在解释跨组织技术创新动因方面的不足，并阐明组织资源的合作创造功能。以及社会资本对企业技术创新合作的促动作用，从产业技术生命周期与企业资源两个视角，探索了跨组织技术创新合作的动因“町；樊增强认为跨国公司进行技术联盟的动因在于：获取与企业核心技术相关的上下游技术、适应网
17、络竞争的需要及促进研究与开发等【】；李华，杨 晶从企业的角度出发， 认为合作的动因主要有将技术溢出内部化，从而解决“搭便车”的问题、分担开支，从而节约成本、互 补资源，完成单个企业不能完成的技术创新以及分散由技术创新的不确定性所带来的风险【。合作创新的模式和方式方面，也有学者进行了分析和研究；周赵丹等提出合作技术创新有合同、技术许可证、 联合开发（发展）、 战略联盟、合 资办厂、创新网络等六种形式；郑彦对集群合作创新的模式进行了理论的分析研究；张方华，陈劲从企业内部不同的模式及其特点出发，提出企业应该结合自身的特点，选择切合 实际的技术合作方式，从而提高企业的技术创新能力，并分企业模式为领 先
18、型、跟随型和模仿型，再 对三种模式的合作技 术创新分别作了探讨“；刘慧，吴 晓波对 虚拟研发这一模式的优势进 行了分析，并提出了原 则。王子龙等认为市场机会的识别是确立联盟的目标前提，风险分担和利益共享是价值基础，同 时联盟内成员的创新动力和创新需求随时间的变化呈下降趋势；张青则 通过对价格 战豹利弊分析得出技术合作的必要性，并提出了促进企业间技术合作的办法“”；夏保华认为技术创新竞争是当代企业竞争的根本形式，而技术竞争的合作形式越来越突出；认为成功的合作应符合双方达到确定的战略目标和都能收回资金成本，达到市场占有率、销售量、新产品开发与具体的经营业绩目标两个标准“：汪忠，黄瑞华指出合作要求能
19、有效地进行知识的交流与共享，同时还从一些角度影响知识传播，造成知识破损“”。相对于不合作技术创新，技术合作创新有其独特的优势，这方面的研究也很多。刘新同认为 合作创新是企业自主创新的有效手段和获得技术能力的重要途径，还能提高企 业新技术进入市场的速度：周玉泉，李垣认为开展合作，有利于提高企业的资源柔性和能力柔性，有利于促进企业的突变性创新【；赵领娣，巩天雷提出了合作创新的市场先入优势，聚合优势和互补优判。这些研究表明合作技术创新的优势从不同角度分析就有不同的优势。另外，企业自身和外部的条件也影响着企业的合作技术创新，也有学者从这些方面进行了研究李垣等依据划分的三种文化模式（官僚型文化，创新型文
20、化和支撵型文化）的特点，分析了不同文化模式与自主创新和合作创新的内在关系咖；赵更申把企业家导向、市场导向、自主创新与合作创新整合在同一硕士学位论文第一章导论理论模型中，得出企业家导向越高越倾向于自主创新而又越不倾向于合作创新脚：黄莉莉，史占中认为处 于产业发展的早期，非紧密型的合作创新比较有利于企业抓住市场机遇占领市场，而在产业发展的中后期，紧密型的合作创新方式有利于资源整合、分担风险、 缩短研发周期，为企业保持竞争力提供有力的保证嘲；严中平，张飞 燕通过生命周期模型和创新动态模型来讨论技术创新内部化与合作型之间的边界问题，为企业选择何种战略作了一些分析：唐丽艳，王旭东依据企业发展的不同阶段的
21、技术水平和特点不同，指出了不同阶段的不同合作战略；刘宏，杨克华讨论了市场结构对合作创新行为的影响。”；薛红志， 张玉利探讨了出现突破性创新后新进入企业和原来的主导企业合作的条件。；苏越良从系统论的观点出发，探 讨了网络环境下合作技术创新风险系统的构成和本质特征【棚不同的学者从不同的角度和不同的分析方法得出了一些选择合作伙伴的原则。但总的来讲，选择合作伙伴主要从自我保护，风险规 避、轻重缓急这三个方面来考虑的，在这里不再进行列举。合作技术创新博弈的综述对于市场上处于不同的地位的企业进行合作，从企业决策的角度分析企业的行为，是在把博弈论的分析方法引入到技术创新合作中来之后，而企业决策上不选择合作技
22、术创新的话，合作创新就无从谈起。而 这种分析起源于等人对不完全竞争市场结构下合作的研究的研究，而和建立的存在溢出的两阶段双寡头博弈模型（模型）为以后学者一的研究奠定了基石嘲。构建了一个具有溢出效应的简单寡头模型，检验了研究合资企业（）的均衡和最佳规模。得出结论如下：）与非合作模式比 较，厂商进行更多的开支，可削减更多的成本；）除非外围厂商非厂商也能象商厂一样可以完全分享信息，否 则商 总能比外围厂商取得更多的收益；）根据信息溢出值的大小，市 场不可能为厂商问的最佳合作提供足够的激励，所以联合厂商的均衡 规模通常小于最佳水平。在模型的基础上，引入次优 福利函数作为福利标准， 检验了合作对社会收益
23、的正效应。这些研究虽然说明了合作创新的社会收益，但是其定量分析还是建立在同类同质企业的基础之上。国内的学者对合作技术创新这一近年来出现的热点问题作了不少研究。骆品亮通过建立了有组织柔性的分阶段博弈模型比较分析了研究型合资企业（）与合作研发（）这两种合作的组织形式的经济效益和均衡结果。为企业间选择合作研发的具体组织形式提供理论依据，并探讨了合作研发组织的网络化硕士学位论文第一章导论与虚拟化趋势；姜林将企业（研究与开发）战略投资分为两个阶段。即直接投资阶段和产品竞争阶段，并假设产品竞争阶段是库诺特（）博弈，通过建立两阶段博弈模型，同时考虑了溢出乘数的影响，采用博弈论中的逆向归纳法。对这两 阶段博弈
24、进行分析。 对比了种情形：非合作完全 竞争博弈情形；不完全合作竞争博弈情形；完全合作竞争博弈情形下企业的战略投资的最优投资量和最优利润，后得出形式应在现实投资中推广；张化尧等采用了，和寡头行业竞争的不确定性特点的基础上，建立模型对企业的投入动力及合作下的影响因素进行分析和解释通过对均衡投入进行分解，得出公司投入动力来源于行业内竞争对手的竞争威胁和自身成功的利润激励上而动力的大小是和外溢的强度相关的，外溢强度越大， 创新公司获得创新成果的利润越大，竞争威胁和利润激励也越大，反之则小嘲；投入的顾虑在资金的占用成本上和创新成功后的投入沉没本上嘲，竞争行业的最优投入均衡就在于以上动力与阻力的权衡上，在
25、存在的情况下，与竞争对手的合作能 够实现各自资源的互补，高创新成功的概率。相反的作用是 创新成功后排他利润的共享所导致的市场份额、进而是利 润的降低，能够影响合作的选择的因素有创新的难度、资源互补性的大小、外溢性的大小及市场容量大小。通过对在前两种因素对合作行为的影响对不同创新难度和资源互补性条件下的竞争均衡利润进行模拟。得到结论：）创新难度的适度提高有利于的形成：）高的资源互补使形成的边际动力表现明显，有利于形成，且使均衡的规模降低“；许箫迪等通过建立集群研发合作和研发不合作模型比较，作为集群内的企业选择合作比不合作的收益大，且合作的企业数越多越能降低成本和取得更好的利润，社会福利越好卢纪华
26、 ，潘德惠采用博弈论的相关理论建立了基于技术开发项目的虚拟企业利益分配模型，把利益分配同工作努力水平、工作贡献系数、创新性成本、风险性成本等因素相挂钩，这样工作贡献愈大、创新性成本愈高、承担风险愈多，分享的利益愈多，使利益分配、风险共担更合理更符合实际，促进合作双方达成共识口蚰。尹碧涛，赵付民在模型的基础上，对一家垄断上游企业为多家完全竞争企业下游企业提供半成品的同一供应链上企业的上下游企业合作技术创新作了研究，论证 了进行合作创新的动机及最佳规模。刘友金等用博弈论的基本原理，构集群中企业协同竞争博弈模型，并通过对博弈模型的分析，在此基础上探讨促进集群中企业合作创新的五种策略设计嗍。鲁文龙，陈
27、宏民从产业组织理论角度，运用博弈论这一工具，研究了政府补贴在当前我国企业创新能力不足时的意义，对存在技术引进时的政府补贴政策作了研究。张爱等用博弈理论建立了我国企业与跨国公司技术合作与非合作的选择模型；在此模型的基础硕士学位论文第一章导论上，分析了技术伙伴的选择标准以及技术合作中收益的分配比例，并对企业应该采取的对策提出了建议；徐臻，王理平将模型 进一步拓宽，建立一个两阶段双寡头博弈模型，分析得出技术溢出较大时，合作创新是占优策略，合作时的均衡利润优于不合作时的利润，产品替代率越小，合作创新空间越大，且研究联合体的指标好于技术共享联盟“”；潘淑清则运用博弈论研究合作技术创新的社会福利，认为合作
28、 创新更有利于实现社会福利最大化；陈功等应用进化博弈论研究集群企业的合作技术创新演化路径，认为企业技术创新过程中，政府所提供的制度环境和政策激励是企业技术创新的主要动力之一“；胡婉丽等在建立的二阶段模型及其他学者的后续研究基础上。建立了合作创新博弈的三阶段模型分析伙伴间的合作程度对合作创新的影响，认为合作的增加可以减少研发支出却增加产出和降低价格；张道武等给出了一个基于值的联盟成员绩效评估的综合分析模型和一个算例“：黄瑞华，祁红梅，彭晓春通过一个不完美信息动态博弈模型，分析了促使高质量伙伴参与合作创新而低质量伙伴不参与合作创新的均衡产生条件，并讨论了此均衡结果产生条件与各类参数之间的关系，指出
29、了减少逆向选择负面影响的问题可行措施（通过收益分成补偿分析）嘲：任重，朱延福结 合 模型和模型形成一个扩展的分柝框架并运用到国际市场环境中研究，认为政府应该采用战略性产业政策支持本国企业进行国际市场竞争或者是根据模型鼓励本国企业参与国际创新合作依赖于三个重要因素：技术外溢效应的程度、政府是否具有政策先行能力以避免被企业的投资行为所操纵以及本国企业的研发投资效率。论文主要研究内容本文第一章主要是论述课题来源和本文的基本思路，概括前人的研究与本文相关的方面的研究现状。第二章对前人的研究作总结，从合作技术创新的企业行为立场上分析前人的研究成果，对企业进行合作技术创新的动机和必要性进行分析。第三章在前
30、人研究建立模型的基础上改进模型，对企业在合作创新时的方式，学习能力 对合作技术创新博弈均衡的产品的价格、生产成本、产品产量、 产品的价格、企业的利润、合作技术创新的动力、合作技 术创新的投入水平的影响，合作技术创新对企业自身的技术创新能力的影响，溢出效应、合作创新与企业能力的关系进行博弈分析，得出自己的结论。第四章进行一个简单的合作技术创新博弈的实例分析，来 检验自己的分析结论。第五章对理论分析和实例分析进行总结，来归纳本文的粗浅的研究结果。硕士学位论文第一章导论论文研究的思路和方法本文研究的思路如上图，从合作技术创新迅速发展的现实出发，试图为企业合作技术创新提供决策依据和文献补充，运用合作技
31、术创新的现有理论和博弈论分析问题，建立模型 进行分析，得出自己的结论并提出促进合作技术创新的对策。本文采用理论分析和模型分析相结合，理论联系实际，在前人已有研究的基础上对合作技术创新进行了理论分析和模型分析，得出了一些结论，为合作技术创新的现有文献提供了补充。硕士学位论文第二章合作技术创新的机制分析第二章合作技术创新的动机及必要性分析合作技术创新的动机分析由于科学技术的复杂性、综合性、科技 资源的稀缺性，同 时技术发展具有不确定性，为了降低 风险，很多企业都采用了合作研发，通过合作技术创新来提升企业的技术水平，出 现了合作技术创新的热潮。因此，本文先分析合作技术创新的动力机制。首先，从企 业组
32、织的理论方面给予解释。交易成本理论对企业合作技术创新的动机的解释在研究了美国的项创 新成果的基础上，和（）发现， 创新的社会回报率远远超过创新企业自身的回报率，因此，企业在研究开 发上的投资通常要少于社会最优投资。由于这个原因，社会应提供税收刺激、补贴以及专利制度以引导企业进行更多的研究开发投资。但是，对研发活动进行补助将干预市场机制的作用；专利制度有时又不十分可行，并且它限制了知识的分配，从社会角度来看成本过高。而合作创新在激励企业创新动力方面显示出许多优势。合作创新由于规模经济、消除了重复研究和重复投资、知识的分配和共享、企业合作的协同作用， 显示出更高的创新效率；通过成员企业共同投资，合
33、作 创新可以承担企业单独无法承担的大规模研究项目；合作创新可以克服专利制度不完全时，研究开发中常常遇到的“搭便车”现象，从而提高创新的积极性。从交易成本的角度对合作创新动机进行讨论的有（舳和（）、郭晓川（）【鹌】等。企 业的技 术创新可分为三种模式：内部开发、市场交易和合作开 发。而从本 质上说，技术是一种商品，技 术合作是一种以契约为基础的技术交易，技术商品与其它一般商品相比有以下差异：（）技术是一种无形产品， 购买者由于有限理性存在，很 难对它的质量作评价；（）技 术所带来的绩效存在着高度的不确定性；（）技术交易是一种专用知识的交易，参加交易的人数有限；（）在技术交易的过程中存在着很强的机
34、会主义倾向。按照威廉姆森（）的观点，技术商品的上述特殊性决定了它是那种存在高额交易费用的商品，因此市场交易方式并不是技术创新的最佳途径。另一方面，由于在快变的技术与市场环境中，研究与开 发的成本急剧上升，同时技术更新周期加快，自主创新面临着较快的成本上升压力和创新失败风险，硕士学位论文第二章合作技术创新的机制分析也并非一种最优的技术创新途径。技术的特殊属性决定了以重复交易为前提，建立在信任基础上的，相互沟通、彼此信任、共担风险的合作创新是一种交易成本较低的技术创新方式。合作创新的主要动机可归纳为：节省交易成本、独占知识技术和能力“异质性”三个方面。（）合作 创新能 够节省技术转移和技术交换的成
35、本；（）技术会在产业内及产业间溢出，有的产业技术的溢出效应很高，此 时，企业为了使研究开发的“外部性”内部化，便组建合作研究开发联盟；（）当前的高新技术创新常常依赖于多个科学技术领域的合作才能完成，然而很少有企业具有足够广阔的知识，因此参与合作企业之阃核心能力的广度和多样性，在各企业核心能力基础上合作产生新的核心能力是企业参与合作创新的一个主要动机。从交易成本的角度对合作创新动机进行的探讨认为，企业问的合作创新增加了信息交流，有利于克服企业因信息不对称造成的有限理性，长期合作中建立起来的相对信任感，又可以避免过多监督成本和谈判成本；而企业间签订的具有约束力的资源共享协议，为参与合作的企业提供了
36、一种相互抵押的激励机制，有效地减少了投机行为的出现。郭晓川（）认为根据威廉姆森关于“技术是存在高额交易费用的商品”这一观点，市场交易方式并不是技术创新的最佳途径；在快变的技术与市场环境中，自主创新而 临着较快的成本上升压力和创新失败风险，也不是最 优的技术创新途径，而以重复交易为前提，建立在信任基础上的相互沟通、彼此信任、共担风险的合作创新是一种交易成本较低的技术创新方式。有研究表明合作可以通过更好地监控技术转移过程来降低交易成本，合作者之间存在的互补关系和抵押交换活动可以减少投机行为的发生。和（）也通过实证研究证实由于参与了合作创新，美国半导体制造技术战略联盟的成员在研发投入有所下降的情况下
37、利润却上升了。因此，节省交易成本是企业合作技术创新的动机。产业组织 理论对企业合作技术创新的动机的解释产业组织理论对合作创新的研究主要是分析研发投入和创新溢出对存在竞争关系的企业之间合作创新的影响，在动力机制探讨中即表现为探讨在企业与其他创新行为主体建立和发展创新合作关系的过程中，创新溢出和研发投入所起的推动作用技术具有公共物品的特性，其应用具有一定程度的非排他性，这种非排他性的一个表现就是技术创新中存在着非情愿的技术转移。当非情愿的技术转移发生时，就产生了 创新溢出。技术溢出对合作创新的影响较为复杂，但大多数的模型研究的研究认为溢出超过一个关键水平时会增加合作创新的相对收益，从而促使企业进行
38、合作创新。 铷（）以及等人（）认为当硕士学位论文第二章合作技术创新的机制分析溢出是出于企业情愿，至少是部分情愿时，参与合作创新的企业可以通过信息共享来促进知识向企业自身的内向转移，获得企业范围以外的技术专长。另有研究发现企业的研发投入与溢出具有密切关系。年和提出了一个两阶段古诺寡头垄断模型，从技术溢出方面建立模型考察了溢出和创新投入的关系，对后续研究影响较大。该模型假设企业首先确定研发投入水平，然后在产品市场中进行竞争，厂商的收益等于第一阶段的古诺利润减去第一阶段的研发开支。这一研究指出如果溢出足够大，具有竞争关系的厂商进行合作创新时，其研发投入水平将高于非合作条件下的研发投入水平。后来的学者
39、引入了垄断因素、 产品差异性和产品市场价格竞争机制等条件，在纵向合作、企业 参与研究合资企业（）的数量及其最佳规模等方面进行了进一步的研究，同时模型也扩展到二阶段的企业决策研究。比如，（）将不合作方式与合作研发、价格安排（在价格或生产阶段合谋及合作研发和生产阶段均进行合谋）等二种合作方式一一作了比较，发现在溢出足够大时，所有二种合作方式都是有益的，合并的收益最大，价格安排创造收益的可能性小于合作研发。（）考察了研究合资企业（）的均衡和最佳规模问题，指出当溢出均匀扩散时溢出的程度仅依赖于合作企业和非合作企业的数目；由于存在溢出，市场不能为厂商间的最佳合作提供足够的激励，合资企业的均衡规模通常小于最佳水平。依据产业理论的分析，企业之间的这种不可避免的溢出也为企业进行合作技术创新提供了动机。企业资 源理论对企业合作技术创新动机的解释和（），以及等人（）的研究从企业资源利用的角度为合作创新提供了理论解释，他们指出合作是一种通过利用互补关系来有效地联合各参与者的资源，以使企业价值最大化的机制。等（）论证了在各种组织中，研究合资企业（）的收益最高，成本最低。
