1、 密级： 钎 笛 石呜 璃 褫讫多 稿 复犯 翠 佻 专 众 移趁 塑原创 性 声 明 苈 畚脑诮饷芎 笥袷卮斯 娑 目山东 大学硕 士 学位 论文 痵 脚 威 尔 逊 和 凯林 在 此 基 础上首次提出了 破 窗理论的概念 ， 说 明了 轻 微 违 法 行 为与 严 重犯 罪的重要联 系 。 破 窗理论的核 心问题 围 绕 两个方 面 ， 即 无 序 与 犯 罪是 否存在 相 关 性 ， 若 存在 相 关 性 ， 是 否能 够 通过 对 无 序 的干 预 控 制犯 罪发 生。美国 较 早 的将 这一 理论运 用 到 犯 罪控 制实践中来， 以破 窗理论为 基 础制定多项 措 施 ， 有效降
2、低 了 犯 罪率 ， 改 善 了 治 安 环境 。中国 古 语有云： 小 节不拘， 则 大节不保 ； 小 恶 不治 ， 则 终成 大祸 。 破 窗理论带给我们 的启示 就是 对 初 始的轻 微 不良行 为 要坚 决惩 治 并 及 时 修正 其 不良状 态 ， 以避 免 发 生更 严 重的行 为 。 破 窗效应 在 腐 败现象 中有明显 的体 现，若 微 小 的腐 败行 为 被纵 容 且得不到 惩 罚 ， 就会 给人以“ 腐 败是 可 行 的”这种心理暗示 ， 由 此 引 起 更 多 原本 廉 洁的人效仿 ， 不贪 变为 小 贪 ， 小 贪 变为 大贪 ，最 终后果 不堪 设 想 。 新 加坡和
3、 香 港作 为 清 廉 指数一 直较 高 的两个地 方 ， 成 功将 破 窗理论运 用 到 对 腐 败的防 治 中来， 以“ 零 容 忍 ” 的态 度 惩 治 腐 败， 即 使是 微 小 的腐 败行 为 ， 一 旦 被发 现即 会 受 到 严 厉 惩 罚 ， 使 行 为 人付出惨 重的代价。 ， ， 甧 ， 山 东 大学硕 士 学位 论文 琤 ， ， 盿 ， 引 言破 窗理论的提出， 使 得许 多 国 家 对 犯 罪与 环境 的关 系 有了 更 深刻的认 识，并 将 这一 理论应 用 于犯 罪预 防 。 美国 是 进行 这方 面 实践最 早 的国 家 ， 其 将 破窗理论应 用 于纽约 地 铁
4、的治 安 管 理， 使 得地 铁乃 至全 市 治 安 状 况 明显 好 转 。破 窗理论揭示 了 哪怕是 微 小 的不良行 为 也要坚 决惩 治 并 及 时 补 救 的道理。 在香 港和 新 加坡， 政府将 破 窗理论应 用 到 对 腐 败犯 罪的控 制， 实行 “零 容 忍 ”政策 ， 即 使 轻 微 的腐 败行 为 也绝 不宽 容 ， 有利 于消除 行 为 人的侥 幸 心理， 这两个地 方 多 年 来一 直是 世界 上最 清 廉 的国 家 和 地 区 之 一 。对 预 防 和 打 击腐 败的成 效不容 置 疑 。 我国 有自 己 特 殊 的国 情 和 悠久的历史 影响， 对 腐 败现象 还
5、 存在 某 种 程 度 上的宽 容 ， 但 笔 者 认 为 在 腐 败现象 层 出不穷的今 天， 实行 “零 容 忍 ”的反腐 败政策 很 有必要。 我们 要从 实际 出发 ， 吸 取别 人的成 功 经验 ， 破 解 在 我国 实行 “零 容 忍 ”政策 的现实困 境 ， 改 进制度 、机制， 统一 司法 机关 和 民 众 对 腐 败犯 罪的认 识， 坚 决反对 对 腐 败犯 罪的容 忍山 东 大学硕 士 学位 论文早 在 世纪， 法 国 著 名 思想 家 孟 德 斯 鸠 在 论法 的精 神 一 文 中指出“ 你将 在 北方 气 候 之 下 看 到 邪 恶 少 、 品德 多 、 极 诚恳而 坦
6、 白 的人民 。 当 你 走进南方 国 家 的时 候 ， 你 便 将 感 到 自 己 己 完 全 离 开了 道德 的边 界 ： 在 那 里 ， 最 强 烈的情 欲 产 生 各种 犯 罪， 每 个人都企 图 占 别 人的一 切便 宜 来放 纵 这些情 欲 。 在气 候 温暖 的国 家 ， 你 将 看 到 风尚不定的人民 ， 邪 恶 和 品德 也一 样地 无 常 ， 因为 气 候 的性 质 没 有充 分 的决定性 ， 不能 把 他 们 固 定下 来。 ”这只 是 孟 德 斯 鸠依 据 以往的经验 和 实地 观察 对 地 域气 候 与 道德 、 犯 罪之 间 的关 系 所得出的结论， 但 却 对 环
7、 境 犯 罪学的初 期研究具 有启发 作 用 。 世纪初 ， 实证主 义 的代表 法 国 学者 奎 特 勒 特 率 先 利 用 统计学的方 法 研究环 境 、 人口变化 与 犯 罪之 间的关 系 。 他 对 法 国 多 个区 域的犯 罪资 料 进行 分 析， 发 现杀 人、 强 奸 等 犯 罪在某 些教 育 水 平 较 高 的地 区 发 生 率 反而 比在 一 些贫 穷 落 后地 区 的发 生 率 还 要高 ， 因 此 ， 他 对 传 统认 为 的贫 穷 导 致犯 罪以及 通 过 提高 教 育 程 度 能 够 降 低 犯罪倾 向 的看 法 给予了 否 定。 而 法 国 另 一 位 实证主 义
8、的代 表 盖 瑞 ， 通 过 对 不同区 域的侵 犯 财产 或 人身的犯 罪数量和 程 度 的研究， 发 现侵 犯 人身犯 罪在 法 国南 部 发 生 率 较 高 ， 侵 犯 财产 犯 罪在 法 国 北部 发 生 率 较 高 。 以上结论对 地 理区域与 犯 罪类型 之 间 的关 联 性 进行 了 一 定的证明。 总 体 上看 ， 世纪以前的学者 主 要局 限 在 宏观层 面 上对 环境 与 犯 罪之 间 的关 系 进行 了 研究， 对 于不同 类型 的犯 罪是 否与 特 定环 境 有关 在 研究中很 少 涉 及 。第 二节除 了 以上研究成 果 外 ， 社 会 实验 心理学也在 关 于消极
9、诱导 性 环境 与 人的不良行 为 之 间 的相 关 性 上进行 了 有力的论证。 ， 美国 心理学大师詹巴 多进行 了 一 次证实环 境 与 行 为 确 实具 有相 关 性 的著 名 心理学实验 ： 他 找 了 两辆同 样的汽 车 ， 他 把 其 中一 辆 停在 纽约 一 个相 对 杂乱 贫 困 的街 区 ， 并 将 车 的发动 机罩 打 开。 不久车 辆 的电 池 和 冷却 箱 便 被人卸 走， 车 上其 余 值 钱的东 西也山 东 大学硕 士 学位 论文 “破 窗”一 一 警 察 与 邻里 安 全 的文 章， 首次提出了 破 窗理论这一 概念 。 他 们 在 文 章中以破 窗为 喻， 对
10、 无 序 的环 境 与 某 些犯 罪之 间 的关 系 进行 了 形象 的说 明。 即 如果 一 个公 共 场 所的建 筑物上出现一 扇 未被修补 的打 破 的窗户，那 么 其 余 完 好 的窗户也会 很 快 被破 坏， 这是 缘 于破 损 的窗户给人造 成 无 人管理的表 象 ， 让 人们 产 生 破 坏窗户的行 为 不会 引 起 不良后果 的心理暗示 。 因 此作 者 指出， 与 破 窗现象 类似 的在 公 共 场 所的乱 扔 垃圾 、 打 架斗殴或 聚 众 酗 酒等 无 序 行 为 如果 得不到 及 时 的整 治 和 清 理， 人民 的恐 惧 感 就会 据 此 增 强 ， 认 为这种 行
11、为 是 被许 可 的， 甚 至引 起 效仿 ， 导 致社 会 控 制力进一 步 减弱， 增 加犯罪的几 率 ： 而 如果 警 察 或 社 区 能 够 对 诱导 犯 罪发 生 的无 序 环 境 进行 及 时 有效的干 预 ， 那 么 无 序 因 子 的积 累 与 某 些犯 罪的发 生 将 得到 有效地 控 制和 预 防 。三 、 破 窗理论的基 本 表 现自 年 破 窗理论被提出之 后， 威 尔 逊 、 凯林 等 学者 一 直在 围 绕 这一理论进行 不断 的探索。 从 有关 研究看 ， 破 窗理论的核 心思想 主 要围 绕 以下 两个问题 展 开： 一 是 无 序 与 犯 罪之 间 是 否 存
12、在 相 关 性 ； 二是 如果 两者 存在 相 关性 ， 能 否 通 过 对 无 序 的干 预 来预 防 犯 罪。 破 窗理论的创 始人和 其 他 学者 从多 方 面 对 这两个问题 进行 了 阐述 和 颇 具 成 效的论证。一 、 无 序 与 犯 罪之 间 的相 关 性山 东 大学硕 士 学位 论文应 的弱化 一 定程 度 上是 通 过 无 序 的环 境 反映 出来的。山 东 大学硕 士 学位 论文关 于破 窗理论的研究， 还 有一 些折中型 或 混合 型 的的结论。 美国 天普大学的泰 勒 就曾 对 聚 众 饮酒 、 乱 扔 垃圾 、 涂 鸦 等 不文 明行 为 与 犯 罪之 间 的关 系
13、进行 研究并 得出结论， 不文 明行 为 与 犯 罪并 非 绝 对 有关 或 绝 对 无 关 。 他 指出，单 纯 运 用 破 窗理论治 理不文 明行 为 手段 过 于单 一 ， 应 对 不同 情 况 区 分 使 用 不同 治 理政策 。 另 外 ， 纽约 水 牛城大学的詹恩用 创 新 性 的方 法 对 破 窗理论和 集破 窗理论对 犯 罪预 防 的域外 经验第 一 节美国 利 用 破 窗理论进行 犯 罪预 防 的实践过 这些整 治 ， 当 地 各类犯 罪发 生 率 相 比同 期下 降 明显 。 根 据 美国 司法 部 的统社 区 导 向 警 务 的最 终目的是 保 障社 区 环 境 的安 全
14、 有序 ， 其 警 务 活 动 要围绕 社 区 来开展 ， 以多 种 方 式 的警 务 活 动 来预 防 社 区 内 的犯 罪发 生 。 社 区 导 向警 务 与 传 统警 务 模 式 最 大的不同 在 于， 它侧 重以预 防 犯 罪为 主 要目的， 而 非在 犯 罪发 生 后再予以打 击。 在 美国 ， 社 区 警 务 的发 展 已 经有很 长的历史 。 作为 一 种 新 型 的警 务 模 式 ， 社 区 警 务 突 出强 调借助 包括社 区 在 内 的各方 面 力量，用 各种 具 体 的项 目统筹 解 决犯 罪和 无 序 问题 。 在 以社 区 为 导 向 的警 务 活 动 中，警 察 在
15、 正常 执 法 活 动 之 外 ， 还 负 责维护 社 区 交 通秩 序 ， 保 障学校 安 全 ， 为 犯罪活 动 或 意外 事 故 中的受 害 者 提供 帮 助 ， 调解 邻里 矛 盾 和 家 庭 纠 纷 等 等 。 社区 导 向 警 务 的开展 ， 注 重和 突 出了 警 务 活 动 在 预 防 犯 罪方 面 的强 大功 能 ， 促 进了 美国 传 统警 务 模 式 的转 变。山 东 大学硕 士 学位 论文定存在 的问题 ， 即 排 查 社 区 状 况 ， 对 社 区 存在 的安 全 隐 患 或 不安 定因 素等 予以确 认 ， 之 后， 从 社 区 内 部 和 外 部 查 找 引 发
16、这些问题 的原因 ， 在 原因 明确 的基 础上研究制定用 来解 决问题 的具 体 措 施 或 采 取的行 动 。 这种 模 式 是 对 传 统警 务 功 能 局 限 性 的一 种 突 破 ， 将 警 务 活 动 延伸到 发 生 犯 罪的迹象 和 可 能 引 发犯 罪的各种 问题 。香 港以破 窗理论为 基 础的“ 零 容 忍 ”政策山 东 大学硕 士 学位 论文忍山 东 大学硕 士 学位 论文当 前我国 预 防 腐 败犯 罪的现状我国 的腐 败犯 罪现状 概述第 一 节共 权力的主 体 ， 因 此 腐 败被看 作 是 政府官 员 的腐 化 。 理论界 对 于腐 败还 没 有形 成 一 个规
17、范 的定义 ， 各个学者 对 如何 理解 腐 败存在 不同 的认 识。 国 际 上，通 常 将 腐 败定义 为 ： 为 牟 取私 人利 益而 滥 用 公 共 权力。 对 腐 败从 更 广 义 的角度 还 可 以定义 为 ： 通 过 关 系 有意识地 不遵 从 既 成 规 范 ， 并 试图 以不规 范 行 为为 个人或 其 他 相 关 个体 牟 取利 益。 我们 认 为 ， 腐 败犯 罪与 刑 法 学上的贪 污 贿赂犯 罪在 内 涵 上基 本 一 致， 这里 的贪 污 贿赂犯 罪不包括行 贿罪、 介绍 贿赂罪、单 位 行 贿罪和 对 单 位 行 贿罪等 ， 具 体 就是 指国 家 工 作 人员
18、利 用 职务 便 利 ， 对公 共 财物非 法 占 有和 使 用 ， 收 受 他 人贿赂并 为 其 谋取利 益， 破 坏职务 廉 洁性的行 为 。山 东 大学硕 士 学位 论文一 、 以联 合 国 反腐 败公 约 为 出发 点月全 国 人大审 议批 准 了 我国 加入 公 约 ， 并 于当 年 月 日 生 效。 作 为 世界各国 为 预 防 和 打 击腐 败以及 加强 国 际 合 作 所签 定的协 定， 公 约 对 我国 反腐败实践和 预 防 职务 犯 罪工 作 具 有极 强 的实际 指导 意义 。 首先 ， 公 约 有利 于推动 我国 预 防 职务 犯 罪法 律进一 步 完 善 。 随 着
19、公 约 中有关 预 防 腐 败的内容 在 我国 适 用 ， 公 约 规 范 与 我国 实际 情 况 逐 渐 结合 ， 将 促 进我国 预 防 职务 犯罪现有法 律法 规 的逐 步 完 善 。 其 次， 公 约 有利 于推动 建 立 国 家 预 防 性 反腐机构。 国 家 预 防 腐 败局 以及 各省预 防 腐 败局 的相 继成 立 正 是 我国 整 合 现有预防 腐 败机构建 立 起 来的功 能 专 一 、 指挥 统一 的国 家 预 防 性 反腐 机构， 是 履 行 公 约 的一 项 组 织 措 施 ， 有利 于我国 统一 监 督 、 协 调各部 门 共 同 开展 预 防腐 败。 第 三 ，
20、公 约 有利 于促 进国 家 间 预 防 腐 败的经验 交 流 。 随 着 我国 国 际化 进程 的加快 ， 国 际 组 织 派 驻 机构和 国 际 合 作 的重大项 目数量不断 增 多 ， 通过 预 防 腐 败犯 罪的国 际 化 合 作 与 交 流 ， 我们 可 以向 国 际 社 会 展 示 、 输 出我国预 防 腐 败犯 罪的成 果 ， 同 时 学习 其 他 国 家 开展 预 防 腐 败犯 罪的先 进经验 ， 提升我们 自 身预 防 腐 败的能 力和 成 效。山 东 大学硕 士 学位 论文败和 预 防 职务 犯 罪是 全 党 全 社 会 的共 同 任 务 。 党 的十五 大报告 中， 反腐
21、 败的原则 从 “坚 持 打 击” 变为 “坚 持 标 本 兼 治 ， 教 育 是 基 础， 法 制是 保 证， 监 督 是关 键。 通过 深化 改 革， 不断 铲除 腐 败现象 滋生 蔓延的土 壤 ”。 十六 大报告 更加明确 地 提出“坚 持 标 本 兼 治 、 综合 治 理的方 针 ， 逐 步 加大治 本 的力度 ， 加强人民 检察 院 作 为 国 家 的法 律监 督 机关 ， 一 直站在 惩 治 职务 犯 罪实践层 面的斗争前沿 ， 预 防 理念 不不断 随 着 实践发 展 而 转 换 。 在 世纪 年 代 ， 中央依 据 当 时 的社 会 情 况 对 腐 败犯 罪实施 “从 重从 快
22、 ” 的刑 事 政策 ， 检察 机关 围绕 中央大局 ， 对 腐 败现象 以打 击为 主 ， 强 调以刑 罚 的威 慑 力防 范 腐 败犯 罪的发 生 。 随 着 查 办 职务 犯 罪实践经验 的丰 富以及 社 会 经济发 展 对 查 办 职务 犯 罪我国 惩 治 与 预 防 腐 败犯 罪的状 况在 年 中国 人民 政治 协 商 会 议第 一 届全 体 会 议上， 中国 人民 政治 协商 会 议共 同 纲 领 正 式 通 过 ， 纲 领 第 条 规 定， 要严 惩 贪 污 行 为 。 年 中华 人民 共 和 国 惩 治 贪 污 条 例中首次规 定了 贪 污 罪， 并 对 其 定义 、 数额标
23、准 和 法 定刑 予以具 体 规 定， 但 当 时 还 不存在 受 贿罪这一 罪名 ， 只 是 将 其 作为 了 一 种 贪 污 罪的行 为 方 式 。 在 当 时 的特 定历史 条 件 下 ， 贪 污 贿赂犯 罪被看做 旧社 会 遗 留下 的“ 三 害 ”、 “五 毒 ”， 贪 污 犯 被认 为 是 “ 盗 窃国 家 和 人民 财富的罪犯 ”， 因 此 在 建 国 初 期的刑 事 立 法 中并 未对 贪 污 贿赂犯 罪和 财产 犯 罪从性 质 上加以区 分 。 年 刑 法 中， 贪 污 犯 罪被写 在 了 侵 犯 财产 罪一 章，而 贿赂犯 罪则 被规 定在 了 渎 职罪一 章。 如此 设
24、置 忽 略了 犯 罪行 为 与 侵 犯 客体之 间 的统一 性 ， 易造 成 实务 操 作 中运 用 法 典的混 乱 。 直到 年 ， 在 第 六 届全 国 人大常 委 会 第 二十四次会 议通 过 的 关 于惩 治 贪 污 罪贿赂罪的补 充 规 定中贪 污 罪才 从 财产 犯 罪中脱离 出来， 与 受 贿罪、 挪 用 公 款罪、 巨 额 财产 来源不明罪等 罪名 共 同 具 有了 职务 犯 罪的特 性 。 年 刑 法 颁 布 后， 对 职务 犯 罪的罪名 设 置 更 加规 范 。 首先 ， 按 照犯 罪侵 犯 客体 的不同 对 贪 污 犯 罪和 贿赂犯 罪进行 了 调整 ， 分 别 从 原刑 法 所规定的章节中剥离 出来， 合 并 成 为 独立 的第 八章， 与 第 九 章渎 职罪相 并 列 ： 其次， 通 过 将 渎 职罪中的虐 待被监 管 人罪和 私 自 开拆 、 隐 匿 、 毁 弃邮件 、 电 报罪移 出， 限 定了 国 家 机关 工 作 人员 的身份才 能 构成 渎 职罪； 再次， 将 渎 职罪
