1、南京航空航天大学硕士学位论文利用外资对中国汽车产业国际竞争力的影响研究姓名：夏俊勇申请学位级别：硕士专业：技术经济及管理导教师：张卓20070101承诺本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用的 内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人享有著作权的内容。 对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文 中以明确方式标明。本人授权南京航空航天大学可以有权保留送交论文的复印件， 允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以釆用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 (保密的学位论
2、文在解密后适用本承诺书）作者签名: 曰 期:南京航空航天大学硕士学位论文第一章绪论论文研究目的和意义20世纪90年代以来，中国成为吸收外资最多的发展中国家。2005年世界 投资报告显示，2004年我国吸收外商直接投资名列世界首位，中国继续成为 发展中国家的最大外资流入国。至2005年8月底，来自近200个国家和地区的 投资者在华累计投资的企业已经超过53万家，外资累计投入金额超过6000亿美 元。其中，外资设立的研发机构已近750家，全球最大的500家跨国公司中有 450家在华投资，外资成为中国经济及其重要的组成部分。汽车产业是我国重要的支柱产业，它具有高投入、高产出、科技含量高、规 模效益递
3、增、产业关联度大、经济带动力强的特点，是典型的资金、技术密集型 产业，对我国国民经济的持续增长具有强大的推动力。早在我国加入WTO之前， 中国汽车产业就开始引进外资，在2002年和2004年之间，中国汽车产业引进的 外资达65.61亿美元。面对外资的大量涌入，人们对其影响产生了不同的猜测，也引起了不少学者 的关切。引进外资究竟会对我国汽车产业国际竞争力产生怎样的影响？我国汽车 产业如何应对未来的挑战，如何充分利用国外的相关资源，提高我国汽车产业的 国际竞争力？外资对我国汽车产业是否会产生长远的伤害？这些问题都需要通 过研究外资对我国汽车产业国际竞争力的影响来加以解答。本文试图构建外资对我国汽车
4、产业国际竞争力影响的分析框架，实证研究外 资对中国汽车产业国际竞争力的影响，并据此提出如何更好的利用外资提升中国 汽车产业国际竞争力的对策建议，为我国汽车产业的发展提供可供参考的依据。1.2国内外研究综述1.2.1利用外资理论发达国家关于外资理论的研究大部分基于跨国公司全球竞争的角度进行。国 际经济学界关于利用外资理论的研究大体经过四个阶段：第一阶段是20世纪60 年代之前，研究者只是把利用外资特别是把对外直接投资作为证券投资中的一种 现象来研究，以各种利率的不同来解释资本流动现象。第二阶段是从20世纪60 年代到70年代，以欧美学者为主，重点从某个方面研究利用外资的可能性，侧 重于从企业所具
5、有的垄断优势出发进行研究。第三阶段从20世纪70年代到80 年代，以英国的邓宁为代表，着重对投资动机进行研究，认为利用外资特别是对 外直接投资的优势是建立在各自比较优势的基础上，是各种优势综合作用的结 南京航空航天大学硕士学位论文3果。第四阶段是20世纪80年代至今，以大型跨国公司相互并购为研究对象，以 企业战略联盟和利率理论为研究重点。利用外资的理论分为两方面，即直接利用外资理论和间接利用外资理论，直 接利用外资理论又分为可能性学派和必要性学派。直接利用外资理论的可能性学 派重点分析直接利用外资的可能性，从投资者具有某种竞争优势或能够保持这种 竞争优势的角度来论证对外直接投资的可能性及经济利
6、益，由此来说明抵消东道 国陌生环境的不利因素以及超越当地竞争者的原因，把对外投资作为跨国公司实 现其竞争优势的行为。必要性学派着重分析直接利用外资的必要性，从企业为了 获得竞争优势的角度来解释对外投资的必要性，把对外投资看作是跨国公司寻求 竞争优势的行为。利用外资主要的理论有垄断优势理论、产品寿命周期理论、市场内部化理论、 边际产业投资理论、国际生产折衷理论、双缺口理论、债务周期理论、利率理论 和技术扩散理论等。(1) 垄断优势理论这一理论由美国学者斯蒂芬海默于1960年提出，认为对外直接投资的决 定因素是企业具有的垄断优势，包括技术优势、低成本优势、组织管理优势、资 本和货币优势等，只有具备
7、垄断优势，才能在竞争中超越东道国的民族企业，并 获得更多的利润，此时企业才会选择对外直接投资。海默还具体分析了美国企业 对外直接投资的原因，一是为了绕过东道国的关税壁全，以维持和扩大市场；二 是为了保证企业对国外运营及技术运用的控制，并获得技术资产的全部收益。(2) 产品寿命周期理论产品寿命周期理论是根据产品寿命不同阶段的特点来研究对外直接投资的 形成过程，由美国经济学家维容于1966年首次提出。产品寿命周期是产品市场 运行的普遍现象。企业的对外直接投资，是企业在产品寿命周期运动中由于生产 条件和竞争条件变化而做出的决策。在国际分工越来越细致的情况下，分工成为 导致对外投资的重要因素。(3)
8、内部化理论当前国际贸易中一个突出现象是跨国公司的内部贸易逐步扩大，一些西方学 者进行了研究，形成了市场内部化理论，代表人物有英国的巴克莱、卡森等。该 理论认为，由于市场不完全，跨国公司为保障其自身的经济利益，克服外部市场 交易障碍或弥补市场机制的内在缺陷，而将交易改在公司所属各企业之间进行， 从而形成一个内部市场。(4) 边际产业投资理论利用外资对中国汽车产业国际竞争力的影响研究4该理论由日本一桥大学的小岛清教授创立，认为一国应该从已经或者即将处 于比较劣势的产业(边际产业)进行对外直接投资，并依次进行；将边际产业转移 到技术或经济水平低一档次的国家，不仅可以成为东道国的比较优势产业，也可 以
9、扩大东道国的就业和出口，投资国则可以利用投资获利来补充、发展本国的比 较优势产业以扩大出口。(5) 国际生产折衷理论该理论由英国里丁大学的邓宁教授提出，认为一个公司只有同时具备垄断优 势、内部化优势和东道国的区位优势才能从事直接对外投资，几种优势组合不同， 跨国公司会有不同的投资方式选择：若公司有垄断优势但无力内部化，也不能利 用国外区位优势时，将选择技术转让方式；若公司拥有垄断优势，并具有内部化 能力，则可选择国内生产后出口；若三种优势同时具有，则可选择对外直接投资。(6) 双缺口理论1996年，美国经济学家钱纳里和斯特劳特提出了“双缺口理论”，从经济理 论来说明发展中国家利用外资以弥补国内
10、资金短缺的必要性。该理论认为要维持 经济的增长速度，投资与储蓄的差额同进口与出口的差额必须保持平衡。由于投 资、储蓄、进口、出口这四个因素都是独立变动的，因此这两个缺口不一定能平 衡。利用外资是其中一种调整方法，即在缺口之外寻找财源，使其达到平衡，但 是利用外资最终是要偿还的，因此必须提高外资利用率，使其能直接或间接促进 出口、储蓄的增加，增强偿还能力。(7) 债务周期理论费舍尔和弗兰克在20世纪70年代初提出的借外债的理论，侧重于研究如何 解决发展中国家重债国所面临的问题。他们认为，一国的借贷地位会随着经济发 展和国际收支状态的变化而变化。当外国借贷资本流入发展中国家，就构成了发 展中国家债
11、务，外资的流入使国内生产发展、出口增加，贸易收支由逆差转为顺 差，但经常项目总额却因支付利息的负担过重仍为逆差。再经过一段时间，经常 项目虽然顺差，但因债务尚未全部还清，该国仍为债务国，最后随着债务本息的 偿付，开始向外提供资本，将成为债权国，该理论通常也被称为“国际收支阶段 论”。(8) 利率理论这种传统理论认为，资本国际流动的主要原因在于各国资本要素的价格存在 差异，而利率的这种国际差异又是各国资本要素相对供给量不同造成的。如果资 本要素能在国际上自由流动，资本会向利率高的国家流动。一般情况，在完全竞 争下，资本的这种流动将持续到两国利率水平相等为止。由于强调各国利率差异是借贷资本跨国流动
12、的决定原因，所以该理论被称为利率论。南京航空航天大学硕士学位论文5(9)技术扩散理论该理论是正在发展中的理论。“技术扩散”首先由史密斯在1980年提出，他 认为，技术扩散就是技术从一个地方运动到另一地方或从一个使用者手里传到另 一个使用者手里。许多经济学家也进一步对技术扩散进行了论述，技术扩散与经 济增长相衔接，导致其在宏观、微观等各个层次上都有可能对经济增长发生作用， 因此可将宏观意义上的经济增长概念拓展为世界层、地区层、国际层、产业层等 多层次的增长结构 1。1.2.2产业国际竞争力理论因竞争范围不同，产业竞争力有产业国际竞争力和国内区域产业竞争力之 分，本文所讨论的产业竞争力主要是指产业
13、国际竞争力。产业国际竞争力的研究是一项新的研究课题，在20世纪80年代初期由美国 政界和学术界提出并加以讨论，以说明经济的国际竞争已成为世界经济全球化中 突出的主题。在长达十多年的研究中，世界经济论坛和瑞士洛桑国际管理开发学 院进行的国际竞争力研究以及发表的世界竞争力报告具有较广泛的影响 2。与产业国际竞争力研究相关的主要理论有比较优势理论、国家竞争优势理 论、比较优势和竞争优势双重理论、竞争理论、国际竞争力理论、“钻石体系” 理论等。(1) 比较优势理论古典经济学家亚当斯密于1776年首次提出了绝对优势理论，此后不久， 另一位古典经济学家大卫李嘉图于1871年提出了比较优势原理，认为商品的
14、相对价格差异即比较优势是国家之间进行贸易的基础。一个国家应专门生产那些 自己具有较高生产率的商品，而去交换那些自己具有较低生产率的商品。进入 20世纪后，由于李嘉图理论中的一些严格假定不再适合于国际贸易的新变化， 于是产生了一个新的比较优势理论，即赫克歇尔一俄林理论，其基本观点是：所 有国家可以具有同等的技术，但是要素禀赋不同，如土地、劳动力、资本和自然 资源方面的差异，而国家之间这种要素禀赋的差异决定着贸易的流动。于是，许 多学者认为，研究国家间产业竞争力应当遵守比较优势原理。由于历史的局限，古典比较优势理论描述的只是“静态”比较，当加入规模 经济、技术进步、国际资本流动等因素后，该理论就明
15、显过时，故从20世纪50 年代开始，一些经济学家提出了动态比较优势理论，他们认为，与其说是要素优 势本身决定国际竞争力，还不如说是要素的部署决定了国际竞争力。(2) 国际竞争力理论世界经济论坛（WEF) 和洛桑国际管理开发学院（IMD)经过研究认为，国际 竞争力是竞争力资产与竞争力过程的统一。其公式是：竞争力资产X竞争力过程 利用外资对中国汽车产业国际竞争力的影响研究6=国际竞争力。所谓竞争力资产是指固有的（如自然资源），或创造的（如基础设 施）资产；所谓竞争力过程是指将资产转化为经济结果（如通过制造），然后通 过国际化（在国际市场衡量的结果）所产生出来的竞争力。这一理论虽然起初是 用来解释国
16、家竞争力的，但许多学者认为，它同样可用来解释产业国际竞争力。 因此，有的学者据此构建产业竞争力的评价标准及体系。(3) 比较优势和竞争优势双重理论从国际分工的角度看，比较优势具有决定性作用；从产业竞争的角度看，竞 争优势又起决定性作用。而在现实中，比较优势和竞争优势实际上共同决定着各 国各产业的国际地位及其变化趋势。同时，“在进行特定产业的国际竞争力分析 和研究中，我们并不刻意将比较优势和竞争优势的作用区分开，更不必分别对两 者进行精确的计量，以衡量它们对产业发展的实际影响力”。我国学者金賠对比较优势和竞争优势的区别与联系作了详细评定分析，认为 其区别主要表现在：比较优势涉及的是各国间不同产业
17、（或产品）之间的关系， 而竞争优势涉及的是各国间同一产业的关系。前者更多地强调各国产业发展的潜 在可能性，后者则更多地强调各国产业发展的现实态势；前者最终归结为一国的 资源禀赋，后者则更强调企业的策略行为等。它们之间的联系十分紧密，主要表 现为：在一国的产业发展中，一旦发生对外经济关系，比较优势与竞争优势会同 时发生作用；一国具有比较优势的产业往往易于形成较强的国际竞争优势；一国 产业的比较优势要通过竞争优势才能体现；两者的本质都是生产力的国际比较， 所不同的是，前者强调各国不同产业间的生产率比较，后者强调各国相同产业间 的生产率比较。(4) 竞争理论产业竞争力的理论基础是古典竞争理论和现代竞
18、争理论。古典竞争理论主要 以亚当斯密的自由竞争理论为代表。与传统竞争理论不同，现代竞争理论把竞 争看作是一种动态变化的过程而不是一种静止的最终状态，从而抛弃了把完全竞 争作为现实的或理想的竞争模式的框架。现代竞争理论中最有影响的有两个学派：一是以哈佛大学教授梅森及其学生 贝恩等人为代表的“哈佛学派”。该学派通过大量的实证分析创立了产业组织理 论，具体分析了市场结构、市场行为和市场绩效之间的相互关系，进一步充实并 发展了克拉克提出的有效竞争理论。二是在20世纪70年代以后，以斯蒂格勒、 博克、德姆塞茨和波斯纳为代表的“芝加哥学派”。该学派主张市场自由竞争， 减少国家干预，对20世纪80年代以来美
19、国竞争政策的转变起到了重要作用。(5) “钻石体系”理论南京航空航天大学硕士学位论文71990年，波特的“钻石体系”理论提出后，在世界产生了广泛而深刻的影 响，受到许多国家政府、产业界和学术界的推崇。由于“钻石体系”理论为产业 竞争力研究提供了一个较完整的分析框架，加上一些学者的实证研究验证了该理 论具有一定的合理性，所以“钻石体系”理论得到了学术界广泛的认同，这一理 论也作为产业国际竞争力研究的理论基础。迈克尔波特认为产业是理解竞争的基本单元，是相互竞争的生产产品或服 务的一组竞争者。产业结构对企业的国际竞争力尤其重要，企业选择竞争战略时 首先就要考虑企业所属的产业结构，其次才考虑企业在产业
20、中的定位。不能离开 国家来谈论产业竞争力，一个国家的竞争优势在很大程度上决定于其产业的国际 竞争力。影响产业国际竞争力的因素主要有生产要素、需求条件、相关产业与辅 助产业的状况、企业市场结构与竞争对手、政府行为和机遇等六大要素 3。图1.1产业国际竞争力的影响因素 我国学术界对产业竞争力问题的研究始于20世纪90年代初，我国对外开 放的步伐进一步加快，世界经济对我国影响日益显著是其主要背景。1997年， 金賠的中国工业国际竞争力一理论、方法和实证研究一书出版，该书涉及 产业竞争力的研究对象、产业的概念界定、研究对象的经济分析范式、产业竞争 力的评价指标、产业竞争力的经济福利分析以及我国一些典型
21、产业的国际竞争力 分析等问题，是当时较早一部较为系统的研究我国产业竞争力问题的专著 4。1.2.3外资与产业竞争力关系的研究Alan M. Rugman和Leonard Waverman在外国所有 权和企业战略（1991) 一文中，通过选取加拿大1974年到1990年的国外直接投资资料，建立了一个 由国家特别优势（CSAs)和企 业特别优势（FSAs)组成的分析模型，经过实证分 利用外资对中国汽车产业国际竞争力的影响研究8析得出，加拿大制造业竞争力的形成主要得益于来自美国、欧洲和日本的国际直 接投资，从而否定了波特认为“国外直接投资对东道国产业竞争力的影响不是完 全有益的”的论点。可以说，Al
22、an M. Rugman和Leonard Waverman的外国所 有权和企业战略是国外学者专门研究国际直接投资对东道国产业竞争力的影响 的第一篇论文。此后，又有一些发展中国家的经济学者纷纷发表专著或论文探讨这一主题。 其中，比较著名的有土耳其经济学者OZLEMOZ (2000)和巴西经济学者Regis Bonelli (2000)。OZLEMOZ基于波特理论的基本分析框架，首先从国内 经济、社 会环境出发，从总体上说明了波特基本分析框架在土耳其产业竞争优势形成中的 适用性。在讨论国外直接投资对本国产业竞争力的影响时，他以本国并不具有竞 争优势的汽车产业为例说明，国外直接投资肯定会对东道国产业
23、竞争力产生重大 影响，而这种影响的大小或者说是否有利则取决于东道国不同的宏观环境以及不 同产业的不同特点。Regis Bonelli同样以波特的基本分析框架为理论基点，利用20世纪90年 代巴西国外直接投资的实证资料，分析了国外直接投资与巴西产业竞争力形成之 间的关系。他发现，虽然国外直接投资给巴西带来了形成产业竞争优势所必需的 资金、技术等生产要素，但除个别产业外，许多产业竞争优势的形成和国外直接 投资之间并没有直接关联。他认为，“本国产业竞争优势的形成与其说是国外直 接投资的推动，不如说是本国生产要素的增长” 5。我国学者张培刚于1949年在讨论“农业与工业化”问题时提到“资本从工 业国向
24、农业国移动，在农业国没有可能获得大量本国资本并维护农业国政治独立 前提下，能加速工业化，对于借贷双方都是有利的。”这应算是我国研究利用外 资与东道国竞争力较早的文献。1998年出版了裴长洪所著的利用外资与产业竞争力一书，该书借鉴西 方学者的研究成果，从理论上建立了行业分析、市场类型（结构）和价值链三种 方法相结合的分析框架，并从实证角度论述了外商投资对我国部分典型产业竞争 力的影响，其基本结论是外商投资对我国部分典型产业竞争力的影响是积极的。 该书可以算是我国第一部专门系统研究国外直接投资对我国产业竞争力影响的 专著，其主要贡献在于：讨论了评价产业竞争力的立场问题，从而澄清了当时人 们在认识上
25、的某些混乱概念；确定了产业分类和评价指标，并揭示了它们之间的 相互关系，以及各项指标的理论依据；利用详实的资料对我国若干典型行业进行 了实证分析和评论，并得出了令人信服的初步结论；根据我国的现实，在外资政 策和产业政策方面提出了非常有价值的政策思考 6。南京航空航天大学硕士学位论文91.2.4外资对我国汽车工业影响的研究笔者在前期的文献搜集工作中，主要是针对两方面的文献进行了查阅：一是 有关国际竞争力的研究，包括国际竞争力的定义、来源、评价方法和提高国际竞 争力的对策等方面的理论和实践；二是对外直接投资理论，主要选取的是有关外 资对东道国，尤其是发展中国家的影响机制和影响途径的理论分析和对这些
26、影响 所做的定性和定量的实证分析。本文研究的主题是外资对东道国汽车产业竞争力的影响，目前国内外并没有 具体到这方面系统的研究，虽然有关外商直接投资对中国汽车产业影响的文献比 较多，但研究内容比较零散，大都是从技术、集中度、营销、产业结构、经济规 模等方面分别阐述。1997年，卢圣亮在我国汽车工业引进外资的现状问题和对策介绍了我 国汽车工业及引进外资的概况，定性阐述了外资对我国汽车工业有利和不利的影 响，着重说明了引进外资中存在的问题：产品结构不合理，多数外资项目没有达 到规模经济，内资汽车企业的自我开发能力不足等。2000年，赵英在外商直接投资对我国汽车工业的影响分析一文中用数 据说明外商直接
27、投资对我国汽车产业产生了有利的影响：加速了中国汽车成为支 柱产业的进程，汽车工业产业组织结构得到改善，汽车工业的技术水平得到了提 高，满足了国内汽车市场得需求。2003年，张雪倩在跨国公司在中国的技术溢出效应分析：以汽车工业为 例中从技术溢出理论出发，以中国汽车工业为例分析跨国公司在中国的技术溢 出效应；通过实证分析得出结论：跨国公司在中国汽车工业的投资对于促进中国 的技术进步和提高产业结构升级方面具有积极作用。2004年，吴定玉、张治觉的外商直接投资与中国汽车行业市场集中度：实 证研究一文以实证的方法研究了外商直接投资与中国汽车行业市场集中度的关 系，研究结果表明，外商直接投资在一定程度上促
28、进了中国汽车行业集中度的提 升，抬高了汽车产业的进入壁全。另外，根据汽车行业集中度与汽车进口数量及 汽车企业数变化之间存在不显著的低等程度负相关关系表明，中国汽车行业竞争 很不充分。2004年，左世金在跨国公司对我国汽车行业市场结构的影响一文中以 市场集中度为主要指标用实证的方法考察了跨国公司进入中国汽车行业以来，汽 车行业尤其是轿车产业市场结构的变迁，指出随着市场竞争的充分发展，轿车产 业的市场集中度将经历一个U 型变化的过程，走向高集中度，建议完善产业政 策来加以引导。1.3本文研究内容及创新点利用外资对中国汽车产业国际竞争力的影响研究10本文试图根据外资利用的研究成果和产业组织相关理论，
29、以及我国汽车产业 背景，构建外资对我国汽车产业国际竞争力影响的分析框架，采用理论分析和实 证研究相结合，定性分析和定量分析相补充的研究方法，对外资与我国汽车产业 国际竞争力的影响做出探讨。本文研究的主要内容包括：(1) 介绍研究课题的背景、研究意义，对国内外研究现状进行了系统分析， 提出了论文思路，展示了论文的基本轮廓；(2) 研究我国汽车产业的竞争力现状，及其利用外资的历史回顾；(3) 根据产业国际竞争力理论，波特等学者的研究成果，构建外资对汽车 产业竞争力影响的分析框架；(4) 遵循分析框架，运用统计分析等数量分析工具考察利用外资对我国汽 车产业国际竞争力的影响；(5) 基于前面的实证结果
30、，对我国汽车产业利用外资提升国际竞争力提出 对策建议。本文的创新之处在于结合系统论思想，参考金賠的“因果”模型和波特的 “钻石”模型，将产业竞争力评价所涉及的关键要素分为两类，即投入要素和产 出要素，构建了利用外资对东道国产业竞争力影响的分析框架，可以较为全面地 反映外资对东道国产业竞争力影响的实际图景。第二章我国汽车产业利用外资现状分析汽车产业是我国工业化水平较高的支柱产业，其发展不仅关系到本行业的发 展，而且对整个国民经济的发展产生重大影响。本章将从汽车产业的特点、我国 汽车产业的发展现状和利用外资现状进行分析，以为后续分析奠定基础。2.1汽车产业及其特点2.1.1汽车产业汽车产业是国家工
31、业化水平的代表性产业，也是较为典型的成熟产业和垄断 竞争性产业，其产业关联度大。汽车产业的振兴能带动相关产业的发展，相关产 业的发展又支撑着汽车产业的振兴，正是基于其自身的产业特性和发展的潜力， 汽车产业注定是国民经济发展的支柱产业。2.1.2汽车产业的特点汽车产业作为国民经济的支柱产业，具备以下特点：(5) 产业关联度强南京航空航天大学硕士学位论文11由于汽车产业具有产业关联度大、紧跟时代特别是技术创新步伐和高投入、 高产出之规模经济等特点，汽车业已成为世界公认的推动国民经济发展的火车 头。强大的产业关联度使汽车产业在其自身发展的同时，也会带动其他产业的发 展，进而带动整个国民经济的发展。从
32、世界范围看，汽车产业一直是全球最大的 制造业部门，美国财富杂志每年列出的全球500强大企业排名中，汽车企业 往往占20至30家左右，而且福特、通用、丰田等几个大汽车企业一般都排在前 10名。这几十家汽车企业的每年总收入相当于英国或意大利当年的GDP。日本经济在20世纪70年代的腾飞与其当时汽车产业的发展有极大的关系。 当时，在日本汽车产业蓬勃发展并逐步成为世界新霸主的同时，其20%的钢材、 25%的机床、50%的橡胶、60%的玻璃和90%的汽油的生产和消费都是由于汽车业 的发展而拉动的。(5) 收入弹性高汽车产业具有很高的收入弹性。收入弹性是指人们收入的变化对产品需求的 变动系数。汽车产业的收
33、入弹性远远高于其他产业，据世界上公认的数据统计，当人均 月收入处于500美元或更低水平时，汽车需求主要体现在货车与客车上；当人均 月收入达到或超过500美元并处于1000美元以下时，整个社会对汽车需求量将 会出现加速增长的态势；当人均月收入接近1000美元并超过1000美元时，轿车 开始进人家庭并成为汽车产业发展的主导产品。总之，汽车产业收入高弹性的作 用在促进国民经济发展过程中的地位是其他产业难以相比的 8。(3)规模效益明显汽车产业规模效益优势使其发展对带动国民经济增长有更大的贡献率。据有 关组织的统计：汽车产业规模经济效益的起点是每条生产流水线年产30万辆， 当达到这个规模时，资本与劳动
34、力的产出效率会最大。由此，如果汽车产业达到 这样的规模效益，那么作为高投入、高产出的汽车产业就可以使整个社会资源得 到最大的利用。美国、日本汽车产业人均创造附加值是整个制造业平均水平的 1.3到1 .5倍，与它们的规模经济效益是分不开的 9。此外，汽车产业还可以提高社会经济运作效率，追加消费需求，形成生产消 费的良性循环等。可见，汽车产业在国民经济中占有举足轻重的地位。2.2我国汽车产业发展现状2.2.1我国汽车产业发展历程我国汽车产业从20世纪50年代初兴建第一汽车制造厂开始，发展到2005 年年产量达到575万辆、生产能力达到约800万辆的规模，总体上经历了三个阶 段。利用外资对中国汽车产
35、业国际竞争力的影响研究12(5) 起步阶段从20世纪50年代初到1978年中国开始实行改革开放，是中国汽车产业的 起步阶段。这期间先后建成了第一汽车制造厂和第二汽车制造厂以及一批汽车零 部件厂。产品主要是中型载货车，全部由国家计划生产，计划销售。国家对汽车 产业实行计划管理，缺乏科学管理机制，在相当长一段时间内，由于种种原因， 汽车产业发展缓慢。(5) 成长阶段从实行改革开放政策的20世纪70年代末到90年代初，是中国汽车产业的 成长阶段。这一时期，单一的计划经济模式逐渐被突破，市场配置资源的作用逐 渐明显。市场需求对汽车产业发展产生了巨大的拉动作用，在中央和地方两方面 的积极推动下，一批生产
36、轻型、重型货车的地方企业应运而生，形成了一汽、二 汽、重型、南汽、北京、天津、上海、沈阳等生产基地，开始出现国内汽车产业 的竞争，同时也出现了整车厂数量很多但产量较小、同一个产品生产分散重复的 局面。1991年中国汽车产量达到71万辆。产品结构由单一的中型载货车变为以 中型货车为主，重、轻、微型货车等多品种商用车、专用车、客车同时发展的新 局面。轿车比例迅速上升。产品水平有了很大提高，部分产品已接近国外20世 纪80年代水平。(3)转折阶段1994年2月，以汽车产业产业政策的颁布为标志，中国汽车产业开始 进入了第三阶段。其背景是中国的经济体制全面向社会主义市场经济体制转变， 党的十四大上，汽车
37、产业被确定为我国国民经济的支柱产业；中国汽车产业将面 临着更广泛的国际合作与竞争；中国的汽车市场已从单一的公费购车转向多元化 结构，私人购车上升趋势明显。中国汽车产业的发展正面临着新的形势和重要的 转折 7。2.2.2我国汽车产业发展现状据专家预测，中国未来10年汽车产量增长率将是我国GDP增长率的1.5-2 倍，正在成为新时期的经济增长点。不仅如此，我国汽车产业具有较强的发展势 头，2005年，我国汽车产量达到575万辆，世界排名由2001年的第8位跃为世 界第4位。(5) 汽车产业链汽车产业的产业链很长，从产品的生产过程来看，汽车产业对钢铁、零部件 等存在巨大需求。目前全世界钢产量的15%
38、、招产量的25%、橡胶产品的50%、 塑料产量的10%都用于汽车产业。但中国汽车产业的产业链较短、关联度不高、 带动性不强。例如，2003年尽管全国的成品钢材生产能力超过2亿吨，成为世 南京航空航天大学硕士学位论文13界第一钢铁生产大国，但我国有许多汽车合资厂家所需要的特殊钢材仍然要大量 进口；尽管国内有3900多家汽车及摩托车零部件和配件厂，但许多汽车零部件 都需要从海外大量进口。(5) 产业组织结构与企业规模到2005年底，全国有145家汽车生产厂家，分布在全国27个省、自治区、 直辖市。从控股关系来说，虽然有几十家汽车厂分别进入了一汽、东风、上汽等 三大汽车集团，但从整体上看，中国汽车产
39、业的产业组织结构还是比较分散的。就企业规模而言，我国汽车产量超过90万辆的企业只有2家(一汽集团和上 汽集团），2005年一汽集团和上汽集团汽车产量分别为98.31万辆、91.75万辆， 汽车产业排名第三的东风集团年产量仅为72.90万辆，规模经济效益开始显现， 但与世界级的汽车生产企业相比较，中国汽车企业的规模仍然偏小。在世界大汽 车公司中排名较后的韩国现代汽车公司的生产能力就为250万辆，而我国汽车产 业2005年的全部产量仅为575万辆左右_。(3)技术水平中国汽车产业的商用汽车开发能力具有一定的水平和经验，但仍与世界先进 水平有5年一10年的差距。在产品系列化基础上，中国汽车产业企业已
40、经可以 做到每年都推出大量的新产品。中国汽车产业企业已经能够进行某些轿车车身的 开发设计，但尚不具备成熟的、较高水平的整体轿车开发能力。中国主要轿车生 产企业在新产品开发中主要承担的是把跨国公司的车型本土化工作。由于没有完 整的轿车自主开发能力，中国的主要轿车产品没有自己的知识产权，这对我国汽 车产业的长远发展极其不利。在汽车零部件的技术开发方面，中国汽车产业企业在某些中低附加值产品方 面具有开发能力；在汽车关键零部件的技术开发方面具有一定能力，但与国际先 进水平存在较大差距。许多关键零部件都是仿制外国产品。以汽车发动机为例， 中国汽车零部件企业生产的最先进发动机排放只能达到欧2标准，而发达国
41、家则 已经是欧4标准。中国汽车零部件企业批量生产的发动机只相当于欧美发达国家 20世纪90年代的水平。资料来源：中国汽车工业综合分析中国汽车工业年鉴表2, .1 20002005年国内汽车产销 量及同比增长年份 生产(万辆） 同比增长() 销售(万辆） 同比增长() 产销率()2000 年 206.91 13.1 208.86 14.0 1012001 年 233.44 12.8 236.37 13.3 1012002 年 325.12 39.3 324.81 37.4 1002003 年 444.34 35.2 439.16 34.2 98.82004 年 507.04 14.11 507.
42、17 15.48 1002005 年 575.82 13.57 572.00 12.78 99.3利用外资对中国汽车产业国际竞争力的影响研究14(5) 制造能力中国汽车产业企业消化、吸收引进技术，引进车型国产化的能力迅速提高。 相当一批引进车型在刚推向市场时，国产化率达40%左右。 20世纪80年代一个 引进车型国产化率从40%到80%，需要7年至8年，现在只需3年至4年。中国 汽车产业企业零部件配套能力有了较大提高。在中低附加值汽车零部件制造方面 由于民营企业进入较多，对市场反应能力也在迅速增强。相当多的合资企业生产 线装备是按照跨国公司生产标准引进的。有些企业还引进了柔性辉接生产线。由 于
43、合资企业要按照跨国公司要求组织生产，进入跨国公司的全球管理和质量监控 体系，因此中国汽车企业在保证产品水平、质量的关键设备、工艺、管理制度等 方面正在逐步与国际接轨。(5) 市场运作能力随着市场的竞争加剧，企业都加大了促销力度，2005年整个汽车行业的销 售费用增速高出销售收入。中国汽车企业在销售维修体系方面的建设也在加速， 大汽车生产企业已经在全国建立了比较完整的销售系统。尽管如此，与国际大汽 车公司相比，中国汽车企业的销售服务仍然是比较落后的。国际上围绕汽车销售 发展起来的信贷、金融、保险、租赁已经相当完善，在这方面发达国家大汽车集 团都具有相当强的实力，而中国汽车企业在这些方面起步较晚。
44、2.3我国汽车产业利用外资的现状2.3.1我国汽车产业利用外资的简要回顾20世纪90年代以来，中国成为吸收外资最多的发展中国家。2004年世界 投资报告显示，2003年我国吸收外商直接投资名列世界首位。外商投资企业 工业总产值占全国工业总产值的比重由1990年的2.28% 上升到2003年的 35.87%，以外商投资税收为主的涉外税收占全国工商税收 总额的比重由1992年 的4.25% 上升到2003年的20.86%，2003年实际使用外商投资占全社会固定资产 投资的比重为7.95%，外资依存度(实际使用外商直接投资总额占OTP的比重)达 3.79%，外 资已成为中国经济极其重要的组成部分 “
45、。表2.2汽车产业历年外资实际投资额南京航空航天大学硕士学位论文15数据来源：1992年-2005年汽车工业年鉴目前，我国汽车行业利用外资的主要形式有两种：一是借用国外贷款，二是 吸收外商直接投资。据统计，我国汽车工业从1981年开始直接利用外资建立合 资汽车企业，如今已与世界上20多个国家和地区的企业，成立了 600多家三资 (中外合资、中外合作、外商独资）企业。历年来，我国汽车产业利用外资额 呈逐年上升趋势，2004年，我国汽车产业实际利用外资高达33.53亿美元，占 全年汽车工业投资总额的43%，见表2 .2。 我国汽车产业 利用外资大致分为以下 4个阶段：(5) 兴起阶段（改革开放一
46、1985年）改革开放之初，国家已把汽车产业作为未来发展的支柱产业，轿车、重型车 等项目的中外合资经营得到政府的认可。1983年1月，北京汽车制造厂率先和 美国ANC 公司（后为克莱斯勒汽车公司收购）合资建立北京吉普汽车有限公司。 1985年3月，广州汽车厂等单位与法国标致等公司投资2亿元成立广州标致汽 车公司，标志着我国汽车业的发展进入新阶段。(5) 加速阶段（1986 1995年）1986年至90年代初，汽车工业利用外资呈现加速发展的势头。1986、1987、 和1992年，庆铃汽车、北京轻型和江铃汽车分别与日本五十铃公司建立合资关 系。1988年起，大众汽车公司以许可的形式支持一汽生产奥迪
47、轿车，1995年双 方开始合资生产，1991年2月成立合资企业。1992年，东风汽车与法国标致一 一雪铁龙公司合资成立神龙汽车有限公司，汽车业的利用外资使中国汽车市场不 断推陈出新。(5) 调整阶段（1995 2000年）年份 外资数额（亿美元） 汽车工业投资总额（亿美元）1991 年 2. 531992 年 5. 321993 年 5. 091994 年 4. 521995 年 8. 7991.10 (“八五”）1996 年 7. 831997 年 4. 911998 年 3. 081999 年 5. 122000 年 5. 10116.60 (“九五”）2001 年 7. 25 23. 7
48、02002 年 12. 50 34. 122003 年 19. 58 60. 072004 年 33. 53 77. 27利用外资对中国汽车产业国际竞争力的影响研究1619951996年，由于中国政府宣布在1997年之前不再批准成立任何生产汽 车的合资企业，这一阶段外资主要投向零部件生产。如1995年底，本田投资2000 万美元与东风建立一家合资企业，主要生产向泰国出口的汽车配件。19972000年，汽车整车生产企业的外资引进又开始出现。1997年6月， 我国汽车产业投资最大的合资项目一一上海通用汽车有限公司在上海浦东新区 成立。1998年5月，广汽与本田组成广州本田汽车有限公司，1999年1
49、0月正式 生产。(5) 政策法规规范化阶段（2000年至今）这一阶段明显的特点是外资并购政策法规不断出台，外资企业在中国投资的 政策约束明显减少。法规的完善为对外企逐步施行国民待遇奠定了基础。2000 年，中国证监会取消了上市的额度限制，核准制取代行政审批制。2001年7月， 原外经贸部发出关于外商投资股份有限公司有关问题的通知，允许外商投资 股份有限公司申请上市发行A 股或B 股，但需获得原外经贸部同意和符合有关要 求。2001年11月，原外经贸部和证监会联合发出关于上市公司涉及外商投资 有关问题的若干意见。2002年11月1日和10日分别出台的关于向外商转让 上市公司国有股和法人股有关问题的通知和利用外资改组国有企业暂行规 定，构成我国利用外资改组国有企业的政策体系。在这些政策推动下，2002年汽车业中外合作掀起高潮，华晨与宝马公司的 合作获得政府认可；东风与日产组建风神轿车公司并加强与雪铁龙的合作；长安 与福特的合资车型生产进展迅速；江汽集团与现代汽车合作向全系列车型发展； 马自达与一汽也加深了合作。2006年6月，商务部就外国投资者并购境内企业规定发布征求意见稿， 从区区26条的2003年版外国投资者并购境内企业暂行
