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原生数字资源长期保存的经济策略研究[J].doc

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1、原生数字资源长期保存的经济策略研究戴 艳 清武汉大学信息管理学院 430072【摘 要】资金支持对数字资源长期保存的可持续发展起到重大的作用。目前我国遇到的经济障碍主要有数字资源长期保存主体之间潜在利益关系的冲突、长期投入与短期收益的不平衡以及数字资源长期保存项目建设存在重复交叉问题等。我国应借鉴国外一些重要机构和项目的经验,建立起国家级合作保存网络,争取基金支持和国家政策保障,开发基于数字资源生命周期的成本管理模型,采取合适的技术手段,参与国际合作等,以合理利用资金,使数字资源长期保存形成稳步发展之势。【关键词】原生数字资源;长期保存;成本;经济策略【分类号】G203Study on Eco

2、nomic Development Strategy ofDigital Born Materials PreservationDai YanqingSchool of Information Management, Wuhan University, Wuhan 430072Abstract: Financial support is very important to sustainable development of digital preservation. However, there are some obstacles in digital preservation which

3、 refer to conflicts of potential interest among the subjects of digital preservation, imbalance between long-term investment and short-term gain, repeated and overlapping construction of digital preservation projects etc. In order to make optimal use of fund and form a trend of steady development in

4、 digital preservation, we must learn the referential experience of foreign digital preservation projects to get grants and policy guarantee, develop cost management model based on information lifecycle, take desirable technical means, take part in international cooperation, etc.Keywords: Digital bor

5、n materials; Long-term preservation; Cost; Economic development strategy.数字信息资源根据产生的形态可以分为数字再造资源和原生数字资源。数字再造资源(Digital Double Materials)是对以前存在的物件进行数字化再造而形成的“数字拷贝” ,它只是原物的一种表现形式,而并不一定与原物一模一样。 “数字拷贝”往往能利用数字化的特长使原物得到更好展现和利用,如美国国会图书馆的“美国的记忆” ,就是对美国历史上重要的文献进行数字化处理。原生数字资源(Digital Born Materials)是仅仅以数字形式存在

6、的数据,如:万维网网站、电子出版物、多媒体产品、文化或科技数据库等。 1 “原生数字资源”没有其他的存储形式,一旦破坏,就永远丢失。随着数字资源长期保存主体范围及数字资源规模的不断扩大,数字对象日益复杂化,如何从经济层面来保障长期保存可持续的发展成为数字资源长期保存研究探求的目标。 “数字信息长期保存中的经济问题要比一些技术性的问题更加难以解决。 ”2本文将以“原生数字资源”作为对象来讨论数字资源长期保存的经济策略等一系列问题。1 影响数字资源长期保存的成本要素分析对数字资源长期保存的成本进行分析,可以为合理调配各种资源和寻求降低成本的方法提供一些思路。袁静等认为,数字资源保存的成本包括保存活

7、动实施成本、数字文档存储和长期保存系统成本、人员成本、文档保存方法和保存软件的开发成本及其他如技术性监护、保存活动实施的时间间隔等间接成本。 3而曾怡则将数字资源长期保存的成本可以分为固定成本和可变成本。其中,固定成本又包括技术成本,即操作系统、各种软件、数据库使用许可费等费用;基础设施成本,即存放硬件设施的空间、服务器、工作站、储存媒介、备份设施、阅读设备等;技术人员和服务人员的福利成本;组织管理成本,指管理人员工资、办公费用等。可变成本主要指更新资源所需花费的成本,它包括对软件和硬件的更新,以及对数字资源的更新或者迁移。 4笔者较为赞同曾怡的观点,将数字资源保存成本分为固定成本与可变成本两

8、大类。诚然,这只是数字资源长期保存成本的一种定性分析,要使保存活动持续发展,还必须在此基础上进行成本定量分析。2 目前国内数字资源长期保存存在的主要经济障碍2.1 长期投入与短期收益的不平衡数字资源长期保存机构和在进行数字资源保存时需花费很大的成本,包括获取保存资源的成本(除法定呈缴信息外) 、获取授权成本、技术成本、管理成本等。数字资源保存的长期投入与短期收益的不平衡性体现在:一方面,数字资源长期保存属于国家公益事业层面,但事实上,花费高成本保存的数字资源却由于受某些客观因素的影响而并没有完全提供开放获取,这直接造成了数字资源长期保存在资金长期投入与公众短期收益上的严重失衡。另一方面,图书馆

9、作为数字资源长期保存主体,需要国家长期投入大量资金来保存数字资源。但基于图书馆一直以来以提供智力服务为主的特点,其对社会产生的效益很难在短期内看出来。2.2 潜在利益关系的冲突 数字资源的长期保存涉及到保存机构、版权所有者、数字信息生产部门或出版商之间的利益关系。从我国现有保存项目的具体实施来看,这种权益关系的冲突依然十分明显,其主要表现在以下两个方面:大多数情况下,信息服务机构仅仅购买了数字信息的使用权而非拥有权,因此,一旦采购合同终止,信息服务机构将很难再使用已购买的信息资源,更不用说自己保存这些资源;数字商为维护自己的经济利益,往往把数字信息的所有权牢攥在手中,一旦数据库商或者保存委托机

10、构的镜像服务服务商受到自然灾害、人为破坏、系统灾难性故障、财务危机等问题,数字资源也就濒临永远消失的尴尬境地。 5这些存在于出版商和图书馆之间的潜在利益因素大大增加了数字资源长期保存的困难。 2.3 数字信息生命周期的管理链断裂 围绕数字资源生命周期展开合作保存的主体可以包括数字资源的创建者、出版商、图书馆等保存机构、软硬件开发者和其他非营利组织等。通过合作,将数字资源生命周期上的各个主体有机联系在一起,可以弥补不同主体职能范围在数字信息生产、收集、存储和利用方面的缺陷,为实现数字信息长期保存创造优质环境。然而,目前我国基于数字信息生命周期的合作保存形势不容乐观。首先,尽管“数字信息的开发者应

11、该对数字信息的长期存取负有主要责任与最初责任” , 6但由于以下原因:数字信息的生产者(尤其是个体作者)不一定有足够的资金和技术设备来对信息资源进行长期和永久保存;个体作者即使有能力对数字资源进行长期保存,也不一定能够为公众提供公共获取;大部分数字信息创建者并没有意识到保存数字信息的责任,因而没有对现存数字信息采取任何保护措施。其次,作为另一个数字资源生产的源头出版商,虽然他们中的大部分具备保存资源的资金,也承诺保存其生产的数字产品,但他们只会为那些正在为他们创造利润的数字信息付出成本,而对于那些现在已经不再需要,但不能确定将来是否需要的数字信息,他们选择的是保存放弃。在没有足够经济利益驱动的

12、情况下,出版商很难主动承担长期保存数字资源的责任。 7澳大利亚数字文件管理策略中规定: “如果数字文件原载体移交给另一个机构保存, 那么接受文件的机构有责任承担数字信息的长期保存任务。 ”而实际情况是,图书馆等保存机构缺乏有效措施来保存出版商不再保存的数字信息,造成对信息的处理不及时或有价值的数字信息的损失。2.4 我国数字资源长期保存项目之间大多存在交叉重复问题目前,我国数字资源长期保存项目的试验系统基本都采取各自为政、自行建设的发展策略,因此资源重复建设,机构经济负担较重的问题凸现。3 国外数字资源长期保存的经济策略对我国的启示数字资源长期保存需要复杂的系统和程序,要求持续的高成本的技术与

13、管理投入,国外一些重要的机构和项目所采取的经济策略值得我们借鉴。3.1国外数字资源长期保存项目及经济策略介绍3.1.1建立数字资源保存基金为了解决数字化难题,美国国家自然科学基金会(NSF)与美国国会图书馆(LC)在它们新建的“数字档案及长期保存项目”(DIGARCH) 中建立了11项基金共计250万美元。 8此项研究将有助于LC的2000国会创始计划 国家数字信息基础设施及保存项目( the National Digital Information Infrastructure and Preservation Program,NDIIPP)。LOCKSS 项目也得到了美国Andrew W

14、Mellon 基金和 National Science Foundation 基金的支持,项目组本身的成本投入有充足的保证。LOCKSS 项目建立联盟机制,参加联盟的成员无须费用,但成员需要为系统提供必要的费用支持,保证联盟日常工作的协调。费用依据成员规模大小而定。93.1.2用法规的形式为项目开展提供资金保证美国国会在法案中明确规定了用NDIIPP项目的资金投入。106-554 号法案中规定的1亿的专项资金除了2000年12月因政府方面的原因裁减0.22百分点外,最终定为0.998亿美元。加上来自非联邦的7500万美元捐赠,NDIIPP总投入的资金约达1.75亿,使该项目的顺利实施有了可靠的

15、资金保证。 10这种以法案的形式确保项目资金需求的做法十分值得我们借鉴,它避免了因人员变动、资金挪用或其他因素导致资金无法到位,最终影响项目实施的情况发生。3.1.3开展数字保存周期成本计算研究围绕着资金的管理与有效应用,大英图书馆“数字保存周期成本计算”(LIFE: Costing the Digit al Preservation Lifecycle) 项目针对保存生命周期,分别从数字对象、技术开发等方面开展成本预算研究,基于关键保存活动和关键影响因素提出了计算公式。 11通过对数字保存周期成本进行定量分析,从而为数字保存的各个环节提供参照系数,以选择最佳方法和技术,使资金能够花在最需要和

16、最合适的地方。3.1.4 开发并发展基于数字资源生命周期的成本管理模型英国国家图书馆的Paul Wheatley在2009数字资源长期保存国际会议上介绍了LIFE3开发的成本评估工具数字生命周期模型,并使用该模型对真实的数字集合进行了应用,模仿其生命周期,研究其关键过程。该方法支持整个完整的生命周期中保存活动的比较和分析。只需输入三项内容内容文档、组织管理文档和环境文档即可对成本进行评估。LIFE3是在前期两个阶段(LIFE、LIFE2)的基础上发展而来的。LIFE3项目为数字资源长期保存的每个阶段开发了一系列模型,与LIFE和LIFE2相对比,更容易使用、数据输入更简便、对结果的处理更为便利

17、。LIFE3认为,未来随着预测成本模型的发展,能够为数字保存的决策制定和规划提供更有效的支持。 123.1.5 建立基于合作伙伴关系的国家级数字资源保存网络美国国会图书馆的 Martha Anderson 提倡建立合作伙伴关系的国家级网络,以选择、采集和保存濒临危险的数字资源。并建立了以合作伙伴关系价值为基础,数字资源保存基础设施建设为保证,以共同愿景为宗旨的数字资源长期保存合作伙伴关系模型(如图 1) 。以合作伙伴关系为基础的国家网络建立在公开透明和相互信任的基础上,长期支持多类型组织的数字资源长期保存的需要,能对技术更新和创新行为做出有力回应。数字资源保存的基础设施包括两个基本组成成分,其

18、一是保存网络,用以保存和提供数字资源的长期可获取;其二是保存架构,即对数字保存提供技术支持。其共同愿景则是通过建立可信赖的伙伴关系以保障数字资源长期保存内容越来越丰富。Anderson 认为,成立一个国家数字保存联盟来协调图书馆、档案馆、学校图书馆、机构仓储、文化遗产组织、商业公司、科学家、政府、专业档案馆、技术服务开发者、研究者、用户之间错综复杂的关系,使其进行分布式合作以共同承担保存数字资源的任务,是切实可行的而且是行之有效的解决方案。 13图 1 数字资源长期保存合作伙伴关系模型3.1.6 开展国际合作保存数字形态的文化遗产是项巨大的工程,经济支持和管理等问题已超出纯技术研究所能解决,必

19、须建立恰当的合作机制。目前,数字资源长期保存的国际合作项目越来越多。如美国国会图书馆除了与 NDIIPP 参与机构合作之外,在数字信息资源收集与保存领域还和 LOCKSS 等项目合作;其在数字信息保存技术工具和服务领域的合作对象还有:圣地亚哥超级计算中心(San Diego Supercomputer Center)和洛斯阿拉莫斯国家实验室;还与一些联盟开展合作,如 LC 是国际因特网保存联盟( IIPC)的发起者之一,还与数字图书馆联盟(Digital Library Federation,简称 DLF) 、美国国家档案与记录管理委员会( National Archives and Reco

20、rds Administration) 、英国数字保存联盟(Digital Preservation Coalition, 简称 DPC)等开展广泛合作。 143.2对我国数字资源长期保存经济策略的若干建议稳定而长期的资金是长期保存活动持续发展的基础。目前我国各项目资金主要来源于国家或政府机构专项投资、图书馆业务经费分配、出版商赞助、用户赞助等。国家图书馆副馆长陈力认为,对于重要的数字资源,特别是带有战略性的资源和文化遗产的保存,我国还没有拿出足够的资金来支持。 15在数字资源长期保存资金投入有限的前提下,有效利用每一分钱,就成了数字资源长期保存持续发展的重要目标。3.2.1建立国家层面的数字

21、资源合作保存网络目前,我国数字资源长期保存项目中,除数字资源持久保存国际合作试验项目(CSDL项目) 、数字化科技信息资源长期保存体系与政策机制(NSDL项目)等大型项目外,均缺乏宏观层面上的统一协调,建立国家级的数字资源合作保存网络已迫在眉捷。张玫,李麟等对国内图书馆数字资源长期保存的现状进行了调查,选取了较有代表性的专业图书馆13所、公共图书馆8所、大学图书馆23所。在该调查中,所有机构均采用了自己保存的方式。在此基础上,只有4家机构额外参与了合作保存体系来保存某类资源。在这种情况下,势必会造成重复建设与资金紧缺的问题。所以,他们认为有必要建立国家保存体系。因为国家合作体系比单个机构更易于

22、解决标准、管理安全、关键技术、和经济等问题,避免重复投入,使数字文献资源保存的受益面最大化。 16在经济层面,国家级的数字资源合作保存网络应起到如下作用,即通过多种渠道,为数字资源长期保存的各个项目筹备资金,并对资金进行统一协调,监管资金的去向等。3.2.2基金支持基金是通过调动社会各界为社会公益服务提供经济支持的一种经济手段,这种手段符合机构、社会和国家利益。我国的数字资源长期保存经费筹备可以采取以下措施:运作成本由中央政府和研发的使用所保资源的增值服务的收益来共同负担;建立一个永久的制度化的学术基金,它可以被当作一个知识公共财产,而且可以被发展和继承下去;鼓励各界捐赠。 17而我国目前较有

23、影响力的两个保存项目“中国Web 信息博物馆”和“网络信息资源保存试验项目”主要由政府资助,不具备良性的资金活力。数字资源的长期保存属社会公益事业范畴,应该得到全社会的大力支持。3.2.3政策保障美国以法规的形式为数字资源长期保存项目的开展提供资金保障。而在我国,某些大型数字资源长期保存项目虽然得到了国家的经济支持,但并没有政策保障其稳定的经济来源渠道。鼓励社会组织和个人,尤其是出版商资助数字长期保存时,应该有相应的利益补偿机制。这样方能有效的调动各方的积极性,保证资金活力。把数字资源保存政策上升到国家层面,在利于资源的合理配置。这方面的政策制定可借鉴美国的NDIIPP计划,联合国教科文组织(

24、UNESCO )分布的 保存数字遗产宪章等。3.2.4 优先保存濒临消失和具有重要价值和数字资源从经济角度看,没有必要也没有可能对所有机构库,或每一个文献都转换成长期保存的数字档案。 18首先应识别并优先保存有消失危险的数字信息资源;其次是选择有重要价值的资源进行保存。OCLC 有学者指出,对数字资源是否有重要价值,选择的标准有:记录对机构的价值(如作用、对组织活动的影响) 、信息资源的内容、未来的用途等。 193.2.5 开发基于数字资源生命周期的成本管理模型开发基于数字资源生命周期的成本管理模型,有利于从数字信息的生产、采集、传播、处理、存储直至利用阶段,对其生产成本以及用户使用率等进行评

25、估。可以科学地分类、分级管理信息,从而做到降低成本,并且保证信息在整个生命周期中都能得到充分利用。3.2.6选择合适的技术手段数字资源的保存成本从生产阶段开始,就受到技术策略选择的影响。目前,数字资源长期保存面临的技术威胁目前主要来自于文件格式、存储介质以及用于对其存储和使用的软硬件支持的过时,而用于解决这些问题的常用方法是迁移法是和仿真法。在数字资源长期保存的生命周期管理中,这两种技术手段所要花费的保存成本存在着很大的差异。使用迁移法对数字资源进行格式转换花费较多,仿真法则可以减少这笔费用;但反过来,仿真法需要更多的初始投资,因此,从长远来看,大型数字资源更适合使用仿真技术进行保存。3.2.

26、7 由国家图书馆牵头,参与国际合作项目保存人类文献资源一直是图书馆的重要职责,国家图书馆尤其如此。 “各国的国家图书馆是获取和保存各国这类形式出版物的最佳场所,实际上许多的国家图书馆也正在从事这项工作,国家图书馆与其他一些主要图书馆和图书馆组织应该担负起长期保存数字信息的主要责任。 ” 20如澳大利亚国家图书馆,早在 1996 年就制定了澳大利亚电子出版物的国家策略 ,随后又启动了数字保存项目 PANDORA,目前已建设成用户可以直接访问的国家联机出版物知识库。同时,澳大利亚国家图书馆还联合了 7 家州级图书馆形成了分布式的保存网络国家模型,以存储因特网上重要的联机出版物。在我国,数字资源长期

27、保存的研究和实践开展的较好的也是国家图书馆,随着数字资源长期保存项目的开展,国家图书馆应引领其他图书馆和机构参与到国际合作项目中去。3.2.8 开展数字资源长期保存项目立项前的论证,避免盲目投资加强开展数字资源长期保存项目立项前的论证工作,尽量避免项目重复建设,从项目源头进行把关,可以减少盲目投资问题的出现。数字资源的长期保存问题,不仅是技术与管理的问题,它与经济领域密切联系也是不容忽视的。本文只是对其经济策略进行了较为初浅的探讨。目前我们还急需做的是研究和开发能维持数字保存的经济和商业模型,这种商业模型必须要使个人、政府机构、大学、文化机构和社会大众能负担得起数字保存的成本。参考文献:1曾蕾

28、.数字保存 Digital PreservationFor the Future of the Past.2008-01-05. http:/:8080/meeting/ppt/zenglei1.pdf2 Deanna B.Marcum.The preservation of Digital information.The Journal of Academic Librarianship,Volume 22,Issue 6,November 1996.3 袁静,秦金聚.数字资源保存成本影响因素分析.河南图书馆学刊,2007(3):57-60.4 曾怡,数字资源长期保存的成本与管理因素分析.现

29、代情报,2009(4):93,94-97.5 宛玲.数字资源长期保存的管理机制.北京.图书馆出版社,2006:5.6 刘家真.维护数字信息长期存取的管理策略.中国图书馆学报,1999 (5):56-58.7 谢永宪.数字信息长期保存的相关主体及其合作模式研究.图书馆学研究 ,2009(3):41-44.8 李丹.NSF 和 LC 宣布建立数字资源保存基金.业界动态,2005 (7) :21.9 黄天青等.图书馆数字信息长期保存的新途径: LOCKSS 项目.嘉兴学院学报,2007 (4) :130.10 许群辉.美国数字资源保存项目 NDIIPP 及其启示.现代情报,2006 (9) :69.

30、11 吴振新,刘建华,张玫等.数字资源长期保存:当前进展和最佳实践 2007 年数字资源长期保存国际会议(iPRE2007).现代图书情报术,2007 (11) :5-10.12 Paul Wheatley , LIFE3: Predicting Long Term Preservation Costs, http:/www.cdlib.org/iPres/presentations/ Wheatley. pdf (2009-12-5).13 Martha Anderson, Michelle Gallinger, and Abigail Potter. The National Digita

31、l Stewardship.Alliance Charter: Enabling Collaboration to Achieve National Digital Preservation. http:/www.cdlib.org/iPres/presentations/AndersonM.pdf2009-12-05.14 Index of Partners. 2008-01-14. http:/www.ditital preservation.gov/parters/list.html.15数字资源长期保存:国家主导最重要. http :/ -12 -05.16 张玫,李麟等.中国图书馆数

32、字文献资源长期保存现状调查.图书情报知识 ,2009(2):47-51,59.17 阎雅娜.学术电子期刊长期保存项目研究.图书馆学研究.2007(10):27-28.18 Susanne Dobratz, Frank Scholze. DINI institutional repository certification and beyond. Library Hi Tech, 2006, Bradford, Vol.24, Iss.4:583.19 Randall C Jimerson. Deciding what to save OCLC systems and services. Bradford, 2003, Vol.19, Iss.4:135-141.20 永久保存世界记忆:关于保存数字化信息的联合声明.http:/www.ifla.org/V/press/ifla-ipa02-cn.pdf.作者简介:戴艳清,女,武汉大学信息管理学院 2009 级全日制博士研究生。已发文 4 篇,参编著作 2 部。通讯地址:武汉大学信息管理学院,430072 E-mail:

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