1、1 证券代 码：605100 证 券简 称：华丰 股份 公 告 编号：2021-012 华 丰 动 力 股 份 有限 公 司 2020 年度 募 集资金 存放与 使 用 情况 的 专项报告 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。根据中国证券监督管理委员会 上市公司监管指引第2号上市公司募集资金管理和使用的监管要求、上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年 修 订）等相关 法 规 的 要求，本 公 司 就2020 年 度 募 集 资
2、 金 存 放 与 使 用 情 况 专项说明 如下：一、募 集资金 基本 情况（一）募集资金到位情况 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 核 准 华 丰 动 力 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行股票的批复（证监许可 2020【1426】号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）21,700,000 股，发 行 价 格 为 39.43 元/股，募 集 资 金 总 额 为 人 民 币855,631,000.00 元，扣 除 各 项 发 行 费 用 后，实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币796,770,905.69 元。上述募集资金已于 2020 年
3、8 月4 日存入募集资金专户。以上募集资金已由大信会计师事 务所（特殊普通合伙）于 2020 年8 月5 日出具的 华丰动力股份有限公司验资报告（大信验字【2020】第3-00018 号）验证确认。（二）募集资金使用和结余情况 2020 年 度，募集 资 金 项目 投 入 金 额合 计309,853,366.09 元，其 中以 募集 资 金 置换已投入募投项目的自筹资金金额为189,767,642.15 元（尚有20,100,868.48 元未置换完成），以募集资金 偿还银行贷款99,999,970.00 元，以募集资金投入承诺投资项目20,085,753.94 元；另外，账 户 银行 存 款
4、 利息收 入950,024.08 元，银行 手 续 费 支 出3,856.28元。截止2020 年12月31日募集资金项目累计投入金额309,853,366.09 元（含尚未置换 自 筹 资 金 金额20,100,868.48 元、含 尚 未 置 换 银 行 承 兑 汇 票 金 额13,110,161.20 元），尚 未 使 用 的 募 集 资 金 余 额 为521,074,737.08 元（含 尚 未 置 换 的2 自 筹 及 尚未 置 换的 承 兑汇 票），其 中 购买 银 行理 财 产 品220,000,000.00 元，活期 存款账户余额301,074,737.08 元。二、募 集资金
5、 存放 和 管理 情况（一）募集资金管理制度情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资 者权益，本公司依照 中国证监会 上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用 的监管要求 等文件的有 关 规 定，结 合 公 司 实 际 情 况，制 定 了 华 丰 动 力 股 份 有 限 公 司 募 集 资 金 使用管理 制度(以 下 简 称“管 理 制度”)，对 募 集 资 金 实 行 专 户 存 储 制 度，对 募 集资 金 的 存 放、使 用、项 目 实 施 管 理、投 资 项 目 的 变 更 及 使 用 情 况 的 监 督 等 进 行 了规 定，公 司 按 照 管 理 制度 的 规 定
6、管 理 募 集 资 金，专 户 存 放、专 款 专 用、严 格管理、如实披露。（二）募集资金监管协议情况 公司已会同保荐机构国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）分别与募集 资 金 专 户 开 户 银 行 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 潍 坊 东 关 支 行、招 商 银 行 股 份有 限 公 司 潍 坊 分 行、兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 潍 坊 分 行、中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公司 常 州 分 行 签 署 了 募 集 资 金 专 户 存 储 三 方 监 管 协 议。募 集 资 金 在 各 银 行 账 户的存储情况如下：开户银行 币种 银行账
7、户 金额（元）中国工 商银 行股 份有 限公 司潍坊 东关支行 人民币 1607001229200366686 400,000,000.00 招商银 行股 份有 限公 司潍 坊分行 人民币 536902000510505 145,705,000.00 兴业银 行股 份有 限公 司潍 坊分行 人民币 377010100100982505 50,000,000.00 中国工 商银 行股 份有 限公 司常州 分行 人民币 1105020119000750202 80,010,000.00 中国工 商银 行股 份有 限公 司常州 分行 人民币 1105020119000750326 100,000,0
8、00.00 中国工 商银 行股 份有 限公 司常州 分行 人民币 1105020119000750601 37,336,000.00 合 计 813,051,000.00 本公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。（三）募集资金专户存储情况 截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额如下：1、募集资金存放专项账户的存款余额 序号 存放银行 银行账号 对应项目 金额（元）1 中 国工 商银 行股1607001229200366686 发动机 核心 零部 件智 140,887,423.18 3 序号 存放银行 银行账号 对应项目 金额（元）份 有限 公司 潍坊东关支 行 能制造
9、 项目 2 招 商银 行股 份有限公司 潍坊 分行 536902000510505 发动机 核心 零部 件智能制造 项目 65,942,343.09 3 兴 业银 行股 份有限公司 潍坊 分行 377010100100982505 发动机 核心 零部 件智能制造 项目 47,717,915.16 4 中 国工 商银 行股份 有限 公司 常州分行 1105020119000750202 技术中 心升 级项 目 39,457,135.94 5 中 国工 商银 行股份 有限 公司 常州分行 1105020119000750326 偿还银 行贷 款 6 中 国工 商银 行股份 有限 公司 常州分行 1
10、105020119000750601 企业信 息化 建设 项目 7,069,919.71 合计 301,074,737.08 注：（1）公 司银 行账 号为1105020119000750326 的募 集资金 专户 已全 部用 于承 诺募投 项目-偿还银行贷 款，并于2020 年11月3日 销户。（2）募集 资金 存放 专项 账 户的存 款余 额包 含尚 未置 换资金33,211,029.68 元。2、现金管理的募集资金 序号 受托人名称 产品名称 产品类型 起始日期 终止日期 余额（万元）1 招商银行股份有限公司潍坊分 行 招商银 行点 金系 列看 涨三层区 间三 个月 结构 性存款（产品
11、代码：NQD00015）结构性 存款 2020/10/27 2021/1/27 5,000.00 2 中国工商银行股份有限公司常州分行 中国工 商银 行挂 钩汇 率区间累 计型 法 人 人民 币结构性 存款 产品-专户型 2020 年第 203 期 B款 结构性 存款 2020/12/1 2021/3/1 7,000.00 3 中国工商银行股份有限公司潍坊东关支行 中国工 商银 行挂 钩汇 率区间累 计型 法人 人民 币结构性存款产品-专户型 2020 年第 210 期 C款（产 品 代 码：20ZH210C）结构性 存款 2020/12/10 2021/3/10 10,000.00 合计 2
12、2,000.00 三、本 年度募 集资 金的实 际使 用情况（一）募集资金使用情况 募集资金使用情况详见附表1“募集资金使用情况对照表”。4（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 报告期内本公司不存在募投项目的实施地点、实施方式变更情况。（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司于2020年8月27日召开了第三届董事会第七次会议、第三届监事会第四次会 议，分 别 审 议 通 过 了 关 于 使 用 募 集 资 金 置 换 预 先 投 入 募 投 项 目 和 已 支 付 发 行费 用 的 自筹 资 金的 议 案，同 意公 司 使用 募 集资 金190,531,887.41 元置
13、换 预 先投 入募 投 项 目 和 已 支 付 发 行 费 用 的 自 筹 资 金。上 述 金 额 业 经 大 信 会 计 师 事 务 所（特 殊普 通 合 伙）进 行 了 审 核，并 出 具 了 华 丰 动 力 股 份 有 限 公 司 以 募 集 资 金 置 换 已 投入募集资金项目的自筹资金及已支付的发行费用的审核报告（大信 专审字【2020】第3-00397号），截 至2020年8月4日，公司以 自筹资金 预先投 入募集 资金投资 项目和 已 支 付的 发 行费 用 的实 际 投 资金 额 合计 为 人民 币190,531,887.41 元。经 审 核后 的募集资金投入和置换情况具体如下
14、：单位：元 序号 项目名称 自筹资金预先投入金 额 投入时间 备注 1 发 动 机 核 心 零 部 件 智 能 制 造 项目 189,767,642.15 2018 年 5 月 22 日 2020 年 8 月 1 日 2 审计费 566,037.72 3 发行手 续费 198,207.54 合 计 190,531,887.41 截至2020 年12 月31 日，公 司 已 完 成 置 换170,431,018.93 元，尚 未 完 成 置 换20,100,868.48 元。（四）使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换情况 为提高资金使用效率，降低财务成本，公司拟在公开
15、发行股票募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票支付（或背书转让支付）募集资金投资项 目中涉及的款项，并定期从募集资金专户划转等额资金至自有资金账户，2020年10月28日公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案，同意公司在募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换，公司独立董事发表了同意的独立5 意见，保荐机构国金证券股份有限公司出具了核查意见，同意公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换。截至2020年12月31日，使
16、用银行承兑汇票支付募集资金项目13,110,161.20 元，均尚未置换，全部用于发动机核心零部件智能制造项目的建设。（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金 的情况。（六）用闲置募集资金进行现金管理的情况 为 增 加 资 金 运 营 收 益，在 不 影 响 募 集 资 金 投 资 项 目 进 度 和 公 司 正 常 生 产 经 营的情况下，公司于2020 年8月27日召开的第三届董事会第七次会议、第三届监事会第四次会议审议通过了 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案，公司独立董事及保荐机构均对该议案发表了明确同意意见，并由公司于
17、2020年9月14 日召开的2020 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过，同 意 公 司 使 用 不 超 过 人 民50,000.00 万 元（含50,000.00 万 元）暂 时 闲 置 募 集 资 金 进 行 现 金 管 理，投 资 安 全 性高、流 动 性 好 的 保 本 型 银 行 结 构 性 存 款、理 财 产 品，产 品 期 限 不 超 过12 个月，使用 期 限 自 股 东 大 会 审 议 通 过 之 日 起12个 月 内，在 上 述 额 度 及 决 议 有 效 期 内，资 金可循环滚动使用。截止2020年12月31日，公司正在进行现金管理尚未到期的金额为22
18、,000万元。具体情况详见本专项报告之“二、募集资金存放和管理情况”之“（三）募集资金专户存储情况”之“2.现金管理的募集资金”。（七）节余募集资金使用情况 报告期内，本公司不存在节余募集资金情况。（八）超募资金使用情况 报告期内，本公司不存在超募资金使用情况。（九）尚未使用的募集资金用途及去向 截止2020年12月31日，除购买银行理财产品人民币22,000万元外，其他尚未使用的募集资金301,074,737.08 元（含 尚 未 置 换 资 金33,211,029.68 元）存放于公司开立的募集资金专户中。（十）募集资金使用的其他情况 无。6 四、变 更募集 资金 投资项 目的 资金使 用
19、情 况 截至2020年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。五、募 集资金 使用 及披露 中存 在的问 题 公司严格按照中国证监会上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求、上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）等相关法律法规、规范性文件的有关规定管理和使用募集资金。公司募集资金 的 使 用 与 管 理 合 法、有 效，且 严 格 履 行 了 信 息 披 露 义 务，不 存 在 不 及 时、不 真实、不 准 确、不 完 整 披 露 募 集 资 金 使 用 信 息 的 情 况，不 存 在 募 集 资 金 管 理 违 规 的情况。六、会 计 师
20、 事 务 所 对 公 司 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 出 具 的 审核报告 的结论 性意 见 经审核，大 信 会 计 师 事 务 所（特 殊 普 通 合 伙）认为：公 司 编 制 的 募 集 资 金 存放 与 实 际 使 用 情 况 专 项 报 告 符 合 相 关 规 定，在 所 有 重 大 方 面 公 允 反 映 了2020 年度募集资金实际存放与使用的情况。七、保 荐 机 构 对 公 司 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 所 出 具 的 专 项 核 查 报 告 的结 论性 意见 经 审 核，保 荐 机 构 认为：华 丰 动 力 股 份 有 限 公
21、司2020年度 募 集 资 金 存 放 与 实际使用情况符合 上市公司监管指引第2号 上市公司募集资金管理和使用的监管 要 求、上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 办 法 以 及 华 丰 动 力 股 份 有限公司 募 集 资 金 使 用 管 理 制度 等 相 关 规 定，对 募 集 资 金 进 行 了 专 户 存 储 和 专 项使用，不存在损害 股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。八、上 网披露 的公 告附件（一）保荐人对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告；（二）会 计 师 事 务 所 对 上 市 公 司 年 度 募 集 资 金 存
22、放 与 使 用 情 况 出 具 的 审核报告。特此公告。华丰动力股份有限公司董事会 2021 年 4 月 16 日 7 附表 1：募 集 资金 使 用情 况 对照 表 单位：万元 募集资金总额 79,677.09 本年度投入募集资金总额 30,985.34 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 30,985.34 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额 调整后投资总额(1)本年度投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末投入进度（%）(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日
23、期 本年度实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 承诺投资项目 发动机核心零部件智能制造项目 否 57,942.49 57,942.49 20,891.11 20,891.11 36.05%2023 年 2 月 不适用 不适用 否 偿还银行贷款 否 10,000.00 10,000.00 10,000.00 10,000.00 100%不适用 不适用 不适用 否 技术中心升级项目 否 8,001.00 8,001.00 63.84 63.84 0.80%2022 年 2 月 不适用 不适用 否 企业信息化建设项目 否 3,733.60 3,733.60 30.39 30.39
24、 0.81%2022 年 8 月 不适用 不适用 否 承诺投资项目合计 79,677.09 79,677.09 30,985.34 30,985.34 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用情况进展 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司于 2020 年 8 月 27 日召开 了第三届董事会第七次会议、第三届监事会第四次会议，分别审议通过了关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案，同意公司使用募
25、集资金 190,531,887.41 元置换预先投 入募投项目 和已 支付发 行费用 的 自筹资金。上 述金额 业经大 信 会计师事 务所（特殊 普通合 伙）进行了 审核，并出 具了 华丰动力股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金及已支付的发行费用的审核报告（大信专审字【2020】第 3-00397 号），截至 2020 年 8 月 4 日，公司以自筹资金 预先投入募集资金投资项目 和已支付的发行费用的实际投资金额合计为人民币 190,531,887.41 元。截至 2020 年 12 月 31 日，公司已完成置换 170,431,018.93 元。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用募集资金用途及去向 截止 2020 年 12 月 31 日，除购 买银行理财产品人民币 22,000 万元外，其他尚未使用的募集资金 301,074,737.08 元（含尚 未置换资金 33,211,029.68 元）存 放于公司开立的募集资金专户中。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
