1、第 1 页 共 6 页 中电电 机 股份有限公司 关于募 集资金 年度 存放与 使用情况 的专项报告 上 海证 券交 易所：现根据 贵所 印发 的 上 海 证券交 易所 上市 公司 募集 资金管 理办法(2013 年 修订)及相 关格式指 引 的 规定，将 本公 司 2015 年 度募 集资 金存 放 与使用 情况 专项 说明 如下。一、募集资金基本情 况(一)实际 募集 资金 金额 和 资金到 账时 间 经中国 证券 监督管 理委 员 会证监 许可 2014 1058 号文核 准，并经贵 所同 意，本公 司由主承 销商 中泰 证券 有限 公司采 用 公 开发 行 方 式，向 社会公 众公 开
2、发 行人 民币 普通股（A 股）股票 2,000.00 万 股，发行 价为每 股人 民 币 14.88 元，共计 募集 资 金 29,760.00 万元，坐扣 承销和保 荐费 用 3,038.088 万 元后的 募集 资金 为 26,721.912 万元，已 由主 承销 商 中泰证 券有限公司分别汇入本公司在中 国银行股份有限公司华庄 支行开立的账户 505365532767 人 民币107,953,120.00 元，中 国农 业银行 股份 有限 公司 无锡 华庄支 行开 立的 账户 10653501040015288人民 币 100,000,000.00 元，中国民 生银 行股 份有 限公
3、司无锡 分行 开立 的账 户 692287221 人民币 29,600,000.00 元，南 京银行 股份 有限 公 司 无锡 分区支 行开 立的 账户 0401012000000842人民 币 39,060,000.00 元。上述募 集资 金到 位情 况业 经天健 会计 师事 务所 有限 公司审 验，并由其出 具 验资 报告(天 健验2014 6-72 号)。(二)募集 资金 使用 和结 余 情况(单 位：人民 币元)项 目 金 额 说 明 募集资 金净 额 267,219,120.00 减：以 前年 度使 用金 额-加：以 前年 度利 息收 入(扣 除手续 费)454,371.87 本年期
4、 初募 集资 金应 有余 额 267,673,491.87 本年期 初募 集资 金实 有余 额 269,536,187.53 包含未 支付 的上 市发 行费 减：本 年度 使用 金额 19,733,675.32 减：其 他支 出 5,926,265.80 注 1 第 2 页 共 6 页 加：本 年度 利息 收入(扣除 手续费)9,115,805.85 本年度 募集 资金 应有 余额 251,129,356.60 本年度 募集 资金 实有 余额 251,992,052.26 包含未 支付 的上 市发 行费 截至 2015 年 12 月 31 日，累计使 用的 募集 资金 金额 为 25,659,
5、941.12 元，累计 收到的 银行 存 款 利 息 扣 除 银 行 手 续 费 等 的 净 额 为 9,570,177.72 元，募 集 资 金 余 额 为 人 民 币251,129,356.60 元（包括 累 计收到 的银 行存 款利 息扣 除银行 手续 费的 净额）。募集账 户余 额包含未 支付 的上 市发 行 费 862,695.66 元。注 1：公司 2015 年 签订 的 设备购 买合 同，合同 价款 为 2,405,000.00 欧元，截 至到 2015年 12 月 31 日，已 兑换 2,405,000.00 欧 元，实际 支付 1,569,750.00 欧元，尚 有 835,
6、250.00 欧元未支 付，折算 成人 民币 为 5,926,265.80 元，截至 报告日，尚 有 770,000.00 欧元未 支付。二、募集资金管理情 况(一)募集 资金 管理 情况 为了规 范募 集资 金的 管理 和使用，提 高资 金使 用效 率和效 益，保护 投资 者权 益，本 公 司 按照 中 华人 民共 和国 公司 法、中 华人 民共 和国 证券 法、上 海证 券交 易所 股票 上市规 则 及 上海 证券 交易 所上 市 公司募 集资 金管 理办法(2013 年 修订)等 有关 法律、法规和 规范 性文件的 规定，结 合公司 实 际情况，制 定了 中电 电 机 股份 有限 公司
7、募集资 金 管理办 法（以下简称 管 理办 法）。根 据管 理办 法，本公 司对 募集资 金实 行专 户存储，在银行 设立 募集资金 专户，并 连同 保荐 机构 中 泰证 券 有 限责 任公 司 于 2014 年 10 月 30 日 分 别与 中 国银 行股 份有 限公 司华 庄支 行、中国农 业银 行股 份有 限公 司无锡 华庄 支行、中 国民 生银行 股份 有 限公司无 锡分 行、南京银 行 股份有 限公 司无 锡分区 支 行 签订 了 募 集 资金三 方 监管协 议，明确 了 各 方 的权 利 和义 务。三 方 监 管 协议 与 上海 证 券交 易 所 三 方监 管 协议 范 本不 存
8、在 重 大差异，本 公司 在使 用募 集资 金时已 经严 格遵 照履 行。(二)募集 资金 专户 存储 情 况 截至 2015 年 12 月 31 日，本公司 有 4 个募 集资 金专 户和 4 个通 知存 款账 户，募集资 金存放情 况如 下：单位：人民 币元 开户银 行 账号 募集资 金余 额 备注 中国银 行股 份有 限公 司无 锡华庄 支行 505365532767 51,978,666.51 活期 中国银 行股 份有 限公 司无 锡华庄 支行 理财账 户 32,000,000.00 理财 第 3 页 共 6 页 中国农 业银 行股 份有 限公 司无锡 华庄 支行 1065350104
9、0015288 126,975.98 活期 中泰证 券股 份有 限公 司无 锡中山 路证 券营 业部 109125000338 104,000,000.00 理财 中国民 生银 行股 份有 限公 司无锡 分行 692287221 3,853,455.47 活期 中国民 生银 行股 份有 限公 司无锡 分行 理财账 户 20,000,000.00 理财 南京银 行 股 份有 限公 司无 锡 新区 支行 0401012000000842 5,032,954.30 活期 南京银 行股 份有 限公 司无 锡 新区 支行 理财账 户 35,000,000.00 理财 合 计 251,992,052.26
10、 募资资 金账 户余 额中 包含 未支付 的上 市发 行费862,695.66 元。三、本年度募集资金 的实 际使用情况(一)募集 资金 使用 情况 对 照表 募集资 金使 用情 况对 照表 详见本 报告 附 件 1。(二)募集 资金 投资 项目 出 现异常 情况 的说明 本公司 募集 资金 投资 项目 未出现 异常 情况。(三)募集 资金 投资 项目 无 法单独 核算 效益 的情 况说 明 本公司 募投 项目 中，研发 中心项 目主 要为 提升 公司 在技术 研发、产 品品 质等 方面的 核 心竞争力，间 接提 高公 司的 盈利能 力，无法 单独 核算 经济效 益。(四)募投 项目 先期 投
11、入 及 置换情 况 为保障 募集 资金 投资 项目 顺利执 行，在募 集资 金到 位 之前，本公 司根 据项 目建 设 的需要，已使用 自有 资金 先行 投入 募投项 目。公司 第二 届董 事 会第二 次会 议于2014 年12 月26 日 审议 通过了 关于 使用 募集 资金 置换预 先投 入募 投项 目的 自筹资 金的 议案，同意 使 用募集 资金 人民币8,982,600.00 元 置换 已 预先投 入募 集资 金投 资项 目的自 筹资 金。上述 募集 资金置 换情 况业经天 健会 计师 事务 所（特殊普 通合 伙）出具 了 关 于中电 电机 股份 有限 公司 以自筹 资金 预先投入 募
12、投 项目 的鉴 证报 告（天健审20146-112 号）。本 报告期 内，上述 募集 资金已 全部 置换完毕。(五)其他 公司2015 年 签订 的设备 购 买合同，合 同价 款 为2,405,000.00 欧元，截 至到2015 年12月31日，已兑 换2,405,000.00 欧 元，实际 支付1,569,750.00 欧元，尚 有835,250.00 欧元 未支 付，折算成人民 币为5,926,265.80 元，截至 报告 日，尚有770,000.00 欧元 未支 付。（六）利用 部分 闲置 募集 资金购 买理 财产 品的 情况 说明 第 4 页 共 6 页 公司 第二 届董 事会 第五
13、 次 会议于2015 年4 月3日 审议 并通过 了 关于 使用 闲置 募集资 金进行现 金管 理的 议案。同 意公司 对最 高额 度不 超过 人民币2.5 亿元 的暂 时闲 置 募集资 金进 行现金管 理，择 机、分 阶段 购买安 全性 高、流 动性 好、满 足保 本要 求的 理财 产 品，单项 理财 产品期限 最长 不超 过一 年。此 资金额 度包 含第 二届 董事 会第三 次会 议已 确定 可进 行现金 管理 的1.5 亿 暂时 闲置 募集 资金。以上资 金额 度自 董事 会审 议通过 本议 案之 日起 一年 内有效，可 滚动使用。本 报告 期内，公 司使用 闲置 募集 资金 购买 保本
14、理 财产 品的 收益 共计6,680,660.31 元。截至 本 报告 期末，公 司进 行委托 理财 的本 金余 额为191,000,000.00元。四、变更募集资金投 资项 目的资金使用情况 本公司 不存 在变 更募 集资 金投资 项目 的情 况 五、募集资金使用及 披露 中存在的问题 本年度，本 公司 募集 资金 使用及 披露 不存 在重 大问 题。附件：1.募集 资金 使用 情 况对照表 中电电 机 股 份有 限公 司 二一 六 年 四 月 二十 二 日 第 5 页 共 6 页 附件 1 募集资 金使用情况对照表 2015 年度 编制单 位：中电 电机 股份 有限公 司 单位：人 民币
15、万元 募集资金总额 26,721.91 本年度投入募集资金总额 1,973.36 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 1,973.36 变更用途的募集资金总额比例 承诺投资 项目 是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额 调整后 投资总额 截至期末 承诺投入 金额(1)本年度 投入金额 截至期末 累计投入金额(2)截至期末累计 投入金额与承诺投入金额的差额(3)(2)-(1)截至期末投入进度(%)(4)(2)/(1)项目达到 预定可使用状态日期 本年度实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生 重大变化 大中型高效节能电机生产基地建设项目 否 19,883.00 19
16、,883.00 11,142.00 1,321.98 1,321.98-9,820.02 11.86 否 大型电机改造项目 否 2,960.00 2,960.00 1,532.00 641.00 641.00-891.00 41.84 否 大中型高效节能电机研发中心建设项目 否 3,906.00 3,906.00 2,254.00 10.38 10.38-2,243.62 0.46 否 合 计 26,749.00 26,749.00 14,928.00 1,973.36 1,973.36-12,954.64 13.22 未达到计划进度原因（分具体项目）1 大中型高效节能电机生产基 地建设项目与
17、大中型高效节能电机研发中心建设项目未达到计划进度，主要是项目建设用地公司以工业用地性质取得，后该地块由“无锡市经济开发区控制详细规划”（以下简称“控规规划”）调整为科研用地，因项目建设需该 控规规划再由科研用地调整为工业用地的用时较长而影响了整体项目进度。截至本报告期末，上述地块控规规划已调整完毕。2 大型电机改造项目未达到计 划进度，主要是受经济形势及行业景气度的影响，项目投资进度有所放缓。项 目可行性发生重大变化的情况说明 无 第 6 页 共 6 页 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 经第二届二次董事会会议批准，
18、同意以 898.26 万元募集资金 置换预先投入的自筹资金，截至 2015 年 12 月 31 日止已全部置换完毕。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因-对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 公司第二届董事会第五次会议于 2015 年 4 月 3 日审议并通过 了 关于使用闲置募集资金进 行现金管理的 议案。同意公司对最高额度不超过人民币 2.5 亿元的暂时闲置募集 资金进行现金管理，择机、分阶段购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，单项理财产品期限最长不超过一年。此资金额度包含第二届董事会第三次会议已确定可进行现金管理的 1.5 亿暂时闲置募集资金。以上资金额度自董事会审议通过本议案之日起一年内有效，可滚动使用。本报告期内，公司使用闲置募集资金购买保本理财产品的收益共计 6,680,660.31 元。截至本报告期末，公司进行委托理财的本金余额为 191,000,000.00 元。募集资金其他使用情况 截至 2015 年 12 月 31 日止，本 公司募集资金账户余额 251,992,052.26 元，剔除未支付的上市 发行费 862,695.66 元后募资金余额 251,129,356.60 元，其中银行存款 60,992,052.26 元，银行理财产品 191,000,000.00 元。
