1、证券代码：605028 证券简称：世茂能源 公告编号：临2021-028 宁 波 世茂 能 源股 份 有限 公 司 关 于 增加 暂 时闲 置 自有 资 金进 行 现金 管 理的 公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者 重大遗 漏，并 对其 内容 的真实 性、准 确性 和完 整性承 担个 别及连 带责 任。重 要内容 提示：现 金管 理受托 方：商业银 行等 金融机 构 本 次现 金管理 金额：宁波 世茂 能源股 份有 限公司（以下 简称“公司”）拟 在原 额度 7,000.00 万 元人 民币的 暂时 闲置自 有资 金进行 现金 管理的 基础 上，增
2、 加不 超过 15,000.00 万元 人民币 的暂 时闲置 自有 资金进 行现 金管理，本 次增加 额度 后，公 司使 用暂时 闲置 自有资 金进 行现金 管理 的总额 度为 22,000.00 万元。授 权有 效期自 股东 大会审 议通 过 关于增 加暂时 闲置 自有资 金进 行现金管理的议案之日起 12 个 月 内，在 上 述 额 度 及 决 议 有 效 期 内，可 循 环 滚 动使 用，增加公 司收 益。投 资品 种：安全 性高、流 动性 好、不影 响公 司正 常经 营的保 本理 财类产 品（包括银 行结 构性存 款等），上 述产品 不得 用于 质押。履 行的 审议程 序：公司于 20
3、21 年12 月 22 日 召开 了第一 届董 事会第十六次会议、第一届监事会第十三次 会 议，分 别 审 议 通 过 了 关 于 增 加 暂 时 闲置 自有 资金进 行现 金管理 的议 案，尚需提 交公 司 2022 年第 一次临时 股东 大会审 议。一、前 次使用闲置自有资 金进行现金管理的 审批程序 公司于2021 年8 月24 日 召开第 一届董 事会第十 四次会 议、第一届监事会 第十一 次 会议，分别 审议通 过 关于使 用闲置 自有资金 进行现金管理 的议案，于 2021 年 9 月 9 日经 2021 年第 二次临 时股东大会审议通 过。公司 独 立董事、监 事会对 该 事项发
4、表 了明确 的 同意意见，保荐机构 出具了 明 确同意的 核查意 见。二、本次拟增加暂时闲置自有资金进行现金管理的计划（一）现 金管理 目的 公司在确 保正常 生 产经营活 动所需 资 金和资金 安全的 前 提下，使用暂时闲 置自有 资 金适时购 买安全 性 高、流动 性好的 保本 理财类产 品（包括银 行结构 性存 款等），有利于 提高 公司资 金使用 效率，增加 投资收益，符合公 司 及全体股 东的利 益。（二）资 金 来源 现金管理 的资金 为 公司暂时 闲置的 自 有资金。（三）现 金管理 额 度及期限 根据公司 的资金 使 用状况并 考虑保 持 充足的流 动性，公 司拟在原使 用 闲
5、 置 自 有 资 金 进 行 现金管 理 额 度 7,000.00 万 元 人 民 币 的 基 础上，增 加不 超 过 15,000.00 万元 人民币 的现 金管 理额 度，本次 增 加额 度 后，公 司 使 用 暂 时 闲 置 自 有 资 金 进 行 现 金 管 理 的 总 额 度 为22,000.00 万元，授 权有效期 自股东 大 会审议通 过之日 起 12 个 月内，在上述额 度及决 议 有效期内，可循 环 滚动使用。（四）现 金管理 产 品品种 公司将按 照相关 规 定严格控 制风险，拟使用 暂时 闲置 自 有资金用于购买安 全性高、流动性好 的保本 理 财类产品（包括银 行结构性
6、 存款等）。单 个委托 理财 产品的投 资期限 不 超过 12 个月。上述 现金管理 产品不得用 于质押，不用于以 证券投 资 为目的的 投资行 为。（五）决 议有效 期 授权有效 期自公 司 股东大会 审议通 过 之日起 12 个月 内。（六）实 施方式 公司董事 会提请 股 东大会在 其批准 额 度内，授权 公司管 理层行使该项投资 决策权 并 签署相关 合同及 其 他法律性 文件，并由 公司财务 部具 体 实 施 相 关 事 宜，包 括 但 不 限 于 选 择 合 格 专 业 理 财 机 构 作 为 受 托方、明确 委托金 额、期限、选择产 品 品种、签 署合同 及 协议等。（七）信 息
7、披露 公司将按 照 上 海 证券交易 所股票 上 市规则 等相关 法 律、法规和规范性 文件的 要 求，及时 履行信 息 披露义务。（八）公 司对现 金 管理相关 风险的 内 部控制 1、公 司 管 理 层 需 事 前 评 估 投 资 风 险，严 格 筛 选 投 资 对 象，选 择信誉好、规 模大、有能力保 障资金 安 全，经营效 益好、资金运作 能力强的单位 所发行 的 保本理 财 类产品。2、公 司 管 理 层 将 跟 踪 以 闲 置 自 有 资 金 所 购 买 的 保 本 理 财 类 产 品的投向、进 展和净 值变动情 况，如评 估发现可 能影响 资 金安全的 风险因素，将 及时采 取
8、相应的保 全措施，控制安全 性风险。3、公 司 监 事 会、独 立 董 事、董 事 会 审 计 委 员 会 有 权 进 行 监 督 与检查，必 要时可 以 聘请专业 机构进 行 审计，费 用由公 司 承担。4、公司 审计部 负责 对公司购 买的保 本 理财类产 品进行 全 面检查，并根据谨 慎性原 则，合理地 预计各 项 投资可能 的风险 与 收益。5、公 司 使 用 闲 置 自 有 资 金 购 买 保 本 理 财 类 产 品 不 得 涉 及 关 联 交易。6、公 司 将 依 据 上 海 证 券 交 易 所 的 相 关 规 定，及 时 履 行 信 息 披 露义务。三、对 公司的影响 公司坚持
9、规范运 作，在保障资 金安全 及确保不 影响公 司 正常生产经营的前 提下，使 用暂时闲 置资金 购 买保本理 财类产 品，坚持稳健 原则，有利 于提高 资 金使用效 率和资 金 收益，降 低财务 成 本，符合 公司和全体股 东的利 益。四、风险 提示 尽管 公司 进行现 金 管理的产 品为安 全 性高、流动 性好的 保本理财类产品，但 金融市 场 受宏观经 济影响 较 大，不排除 该投资 受 政策风险、市场风险、不可抗 力及意外 事件风 险 等因素影 响，存在 一定的投 资风险。敬请 广大投 资 者谨慎决 策，注 意 防范投资 风险。五、相 关审核、批准程序 及意见 2021 年 12 月2
10、2 日，公司召 开 第一 届董 事会第十 六次会 议 和第一届监事会 第十三 次 会议 审议 通过了 关 于增加暂 时闲置 自 有资金进 行现 金管理 的议案，公 司独立 董事发 表了 同意意 见，该 议案 尚需提 交公司股东 大会审 议 批准。（一）独 立董事 意 见 独立董事 认为：公 司本次增 加暂时 闲 置自有资 金进行 现 金管理是在确保生 产经营 正 常进行和 保证资 金 安全的前 提下进 行 的，不影 响公司主营业 务的发 展；公司使用 暂时闲 置自有资 金进行 现 金管理，能 提高资金使 用效率、增 加投资收 益。公司 购 买的现金 管理产 品 风险较低，且 公 司 制 定 了
11、 完 善 的 内 部 控 制 制 度，进 行 现 金 管 理 的 资 金 能 得 到 保障。择机 进行现 金 管理符合 公司利 益，不存在 损害公 司 股东，特 别是中小股东 利益的 情 形。该事项履 行了必 要 的决策和 审议程 序，符合相 关法律、法规的规定。公司独 立董事 一致同意 关于增 加暂时闲 置自有 资 金进行现 金管理的议案，并同意 将该议案 提交公 司 股东大会 审议。（二）监 事会意 见 监事会认 为：公司 本次增加 暂时闲 置 自有资金 进行现 金 管理是在确保生产 经营正 常 进行和保 证资金 安 全的前提 下进行 的，不影响公 司主营业务 的发展；公司使用 暂时闲 置
12、 自有资金 进行现 金 管理，能提 高资金使用 效率、增 加投资收 益。公 司 购买的现 金管理 产 品风险较 低，且 公 司 制 定 了 完 善 的 内 部 控 制 制 度，进 行 现 金 管 理 的 资 金 能 得 到 保障。择机 进行现 金 管理符合 公司利 益，不存在 损害公 司 股东，特 别是中小股东 利益的 情 形。该事项履 行了必 要 的决策和 审议程 序，符合相 关法律、法规的规定，公司监 事会同 意 关于增 加暂时 闲置自有 资金进 行 现金管理 的议案，并同意 将该议 案提交公 司股东 大 会审议。六、保 荐机构的核查意见 公司保荐 机构东 方 证券承销 保荐有 限 公司认
13、为：公司 本次 增加暂时 闲 置 自 有 资 金 进 行 现 金 管 理 的 事 项 已 经 公 司 董 事 会 和 监 事 会 审 议通过，独立 董事已 发表了明 确的同 意 意见，尚需 上市公 司股东大 会审议通过，符 合相关 的法律法 规并履 行 了必要的 法律程 序。公司本次 增加暂时闲 置自有 资 金进行现 金管理 的 事项符合 上海 证券 交易所股 票上市规则 等规范 性文件的 规定。在 保证上市 公司主 营 业务正常 经营和资金安 全的情 况 下，增加 暂时闲 置自 有资金进 行现金 管 理有利于 进一步提高 上市公 司 资金使用 效率，提 高上市公 司投资 收 益，不会对 上市
14、公司经 营活动 造 成不利影 响，符合 上市公司 利益，不 存在损害 上市公司及全 体股东，特别是中 小股东 利 益的情形。综上，保荐 机构对 本次增加 暂时闲 置 自有资金 进行现 金 管理的事项无异议。七、上 网公告文件 1、第一届董事会第十六次会议决议公告；2、第 一届监 事会第 十三次会 议决议 公 告；3、独立 董事关 于第一 届董 事会第 十六次 会议 相关事 项的独 立意见；4、东 方证券 承销保 荐有 限公司 关于宁 波世 茂能源 股份有 限公司增加暂时 闲置 自 有资金进 行现金 管 理的核查 意见。特此公告。宁 波 世 茂 能 源 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2021 年 12 月 23 日
