1、 湖 南 艾 华 集 团 股份 有 限 公 司 2021 年度监事会工作报告 2021 年度，湖南艾华集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照公司法证券法 及公司章程监事 会 工作细则等法律法 规及公司制度相关规定的要求，认 真履行监事会职责，较 好地保障了股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵 犯。监事会对公司生产 经营活动、重大事项、财务状况以及董 事、高 级 管 理 人 员 履 行 职 责 情 况 进 行 了 监 督，促 进 了 公 司 规 范 运 作。现 将 2021 年度公司监事会工作情况汇报如下：一、监 事会 会议召 开情 况 2021 年度公司监事会共召开 18 次会议，
2、监 事会会议情况如下：序号 会议届 次 会议时 间 会议内 容 1 第四届 监事 会第十七次 会议 2021 年 4 月1 日 1 2020 年 度监 事会 工 作报告 2 2020 年 度董 事会 工 作报告 3 2020 年 度财 务决 算 报告 4 2020 年 年度 报告 全 文及摘 要 5 关于 2020 年 度利 润 分配的 议案 6 2020 年度 募集 资金 存 放与实 际使 用情 况的 专项 报告 7 2020 年 度内 部控 制 评价报 告及 内控 审计 报告 8 关 于公 司部 分可 转换公 司债 券募 集资 金投 资项目 结项并将 节余 募集 资金 永久 补充流 动资
3、金的 议案 9 关于 重新 签订 房屋 租 赁合同 暨关 联交 易的 议案 10 关 于 2020 年 度日 常关联 交易 情况 及 2021 年度日常关联 交易 预计 情况 的议 案 11 关于 2021 年 度银 行授信 及授 权的 议案 12 关 于续 聘公 司 2021 年度 审计 机构 的议 案 13 关 于变 更公 司注 册 资本、修 订 并 授权办 理工商 变更 登记 的议 案 14 关 于使 用部 分闲 置 募集资 金购 买理 财产 品的 议案 15 关 于使 用公 司闲 置 自有资 金购 买理 财产 品的 议案 16 关 于会 计政 策变 更 的议案 2 第四届 监事 会第十
4、八次 会议 2021 年 4 月14 日 审议 关于 不提 前赎 回“艾华转 债”的议 案 3 第四届 监事 会第十九次 会议 2021 年 4 月28 日 审议 公 司 2021 年第 一 季度报 告 4 第四届 监事 会第二十次 会议 2021 年 5 月10 日 审议 关于 不提 前赎 回“艾华转 债”的议 案 5 第四届 监事 会第二十一 次会 议 2021 年 5 月31 日 审议 关于 不提 前赎 回“艾华转 债”的议 案 6 第四届 监事 会第二十二 次会 议 2021 年 6 月22 日 审议 关于 不提 前赎 回“艾华转 债”的议 案 7 第四届 监事 会第二十三 次会 议
5、2021 年 7 月13 日 审议 关于 不提 前赎 回“艾华转 债”的议 案 8 第四届 监事 会第二十四 次会 议 2021 年 8 月2 日 审议 公 司 2021 年半 年 度报告 全文 及摘 要 审议 公司 2021 年 半年 度募集 资金 存放 与实 际使 用情 况的专项 报告 9 第四届 监事 会第二十五 次会 议 2021 年 8 月3 日 审议 关于 不提 前赎 回“艾华转 债”的议 案 10 第四届 监事 会第二十六 次会 议 2021 年 8 月24 日 审议 关于 不提 前赎 回“艾华转 债”的议 案 11 第四届 监事 会第二十七 次会 议 2021 年 9 月14
6、日 审议 关于 不提 前赎 回“艾华转 债”的议 案 12 第四届 监事 会第二十八 次会 议 2021 年 9 月28 日 审议 关于 以集 中竞 价交 易方式 回购 公司 股份 的议 案 13 第四届 监事 会第 2021 年 10 月 审议 关于 不提 前赎 回“艾华转 债”的议 案 二十九 次会 议 14 日 14 第四届 监事 会第三十次 会议 2021 年 10 月28 日 1 公司 2021 年 第三 季 度报告 2 关于 监事 会换 届选 举 暨选举 公司 第五 届监 事会 非职工代表监 事候 选人 的议 案 3 关于 公司 第五 届监 事 会监事 薪酬 的议 案 15 第四届
7、 监事 会第三十一 次会 议 2021 年 11 月4 日 审议 关于 不提 前赎 回“艾华转 债”的议 案 16 第五届 监事 会第一次会 议 2021 年 11 月16 日 审议 关于 选举 公司 第五 届监事 会主 席的 议案 17 第五届 监事 会第二次会 议 2021 年 11 月25 日 审议 关于 不提 前赎 回“艾华转 债”的议 案 18 第五届 监事 会第三次会 议 2021 年 12 月16 日 审议 关于 不提 前赎 回“艾华转 债”的议 案 二、监 事会对 公司 2021 年 度有关 事项 的意见 公司监事会根据公司 法证券法上海 证券交易所股票上市规 则及公司章程的有
8、关规 定，对公司的依法运作 情况、财务状况、募集 资金使用情况、关联交易、内部控 制等进行了认真监督检 查，对报告期内公司有 关情况发表了如下意见：（一）公司依法运作的情况 报告期内，公司监事会 成员恪尽职守、尽责勤 勉的监督公司的运营情 况，积极参加股东大会，列席 董事会会议，对公司的 决策程序、内部控制制 度的建立与执行、董事、高级管理人员履职情况等相关事项进行监督。监事会认为：董事会运 作规范，决策合理、程 序合法，认真执行股东 大会的各项决议；公司内部控 制制度较为完善，公司 重大经营决策合理，履 行程序合法有效；公司董事和高级管理人员勤勉尽职，履行职务时，不存在违反 法律、法规、公司
9、章程 或损害公 司利益的行为，公司决 策程序遵守了 公司法 证券法等法律法规以及公司章程的相关规定。（二）公司财务情况 监事会对公司 2021 年 度财务状况及管理进行了 定期和不定期的 监督、检查和审核，并对财务报表、定期报告及相关文件 进行了审阅。监事会认 为：公司财务制度健全，财务运作 规范，内控制度完善，财务状况良好。定期报 告的编制和审核符合法律、行政法 规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的 财务状况和 经营成果，不存在任何 虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。（三）公司关联交易情况 2021 年度，监事会对公司日常关联交易情况进行了检查，监事会认为：报告期内
10、公司关联交易均按 市场公平交易的原则进 行，定价合理，严格按 照法定程序进行审批和执行，公司 2021 年实际日常关联 交 易金额在审批的范围之内。发生的关联交易属于公司正 常经营业务，是公司生 产经营的需要，不存在 控股股东及其它关联方占用公司资金的情况，不存在损害公司和所有股东利益的行为。（四）公司对外担保及资金占用情况 报告期内，公司无对外担保和资金占用情况。（五）公司募集资金存放与实际使用情况 2021 年度，监事会对 公司募集资金存放与实际使用情况进行了监督检查，监事会认为：公司严格按 照募集资金管理制度 的规定使用和管理募 集资金，能及时、真实、准确、完 整的披露募集资金存放 与实
11、际使用情况，不存 在募集资金管理违规的情形，没有损害股东和公司利益的情况发生。（六）监事会对公司利润分配情况的意见 公司监事会认为：公司 严格按照公司章程 及监管部门的相关规定，在充分考虑公司的经营状况、未来发展需要以及股 东的投资回报等因素的 前提下进行2021 年度利润分配方案的拟定，不存在损害中小投资者利益的情况，符合公司及全体股东的利益。（七）公司内部控制建设的情况 监事会通过对公司 2021 年度内部控制的评价报告、公司内部控制制度建设和运行情况的审核，认 为：公司已建立了较为 完 善的内部控制制度体 系，并在日常经营和企业管理中能 得到有效的执行。各种 内外部风险得到了有效 的控制
12、，报告期内公司未发生内部 控制方面的重大不利事 项。公司现有的内部控 制制度符合 相关法律法规和规章制 度的要求。公司内部控 制评价报告真实、客观 地反映了公司内部控制制度的建设及运行的实际情况。（八）建立和实施内幕信息知情人管理情况 公司已按照有关规定制 定了内幕信息知情人管 理制度，并得到严格执 行。报告期内，公司董事、监 事、高级管理人员及其 他内幕信息知情人严格 遵守了内幕信息知情人管理制度，公司及相关人员未发生 利用内幕信息进行违规 股票交易的情形，也未发生受到监管部门查处或整改的情形。（九）定期报告审核情况 监事会认为：公司 2020 年年度报告、2021 年第一季度报告、2021
13、 年半年度报告、2021 年第三 季度报告的编制、审议符合相关法律、法规和 公司章程、公司内部管理制度的规 定。公司编制的定期报 告真实、准确、完整地 反映了公司的财务状况和 经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。在编制、审议期间，未发生 内幕信息泄露及其他违 反法律、法规、公司 章程或损害公司利益的行为。三、公 司监事 会 2022 年 度工 作计划 2022 年，公司监事会 将继续按照 公司法 上市公司治理准则 公司章程和国家有关法律法规、规范性文件的规定，认真履行职责，监督和促进公司的规范运作，对公司经营管理情况、财务状况、内控体系运行情况、重大事项决策及进展情况、董事和高管的履职情况以及股东大会、董事会决议的执行情况等进行有效监督和核查，更好的保护全体股东的合法权益。公司监事会成员将进一步加强自身学习，切实提高专业能力和监督水平，确保公司内控措施的有效执行，防范和降低公司风险，促进公司持续、健康发展。湖南艾华集团股份有限公司 监事会 2022 年 4 月 6 日
