1、宝鼎重工股份有限公司 2010 年 年度报告摘要 1 证券代码：002552 证券简称：宝鼎重工 公告编号：2011-009 宝 鼎 重 工 股 份 有限 公 司 2010 年 年度 报 告 摘 要 1 重要 提示 1.1 本 公司 董事 会、监 事会 及其 董 事、监 事、高 级管 理人员 保证 本报 告所 载资 料不存 在任 何虚 假记 载、误导性 陈述 或者 重大 遗漏，并对 其内 容的 真实 性、准确性 和完 整性 负个 别及 连带责 任。本 年度报告 摘要摘 自年度报 告全文，报告全 文同时刊 载于巨潮 资讯网（）。投 资者欲了解 详细 内容，应 当仔 细阅读 年度 报告 全文。1.
2、2 公 司年 度财 务报 告已 经立信 会计 师事 务所 审计 并被出 具了 标准 无保 留意 见的审 计报 告。1.3 公司 负责 人朱宝 松、主 管会 计工 作负 责人 吴建海 及会 计机 构负 责人(会计主 管人 员)马建良 声明：保证年 度报 告中 财务 报告 的真实、完 整。2 公司 基本 情况简 介 2.1 基本情况简介 股票简称 宝鼎重工 股票代码 002552 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址 杭州余杭区塘栖镇工业园区内 注册地址的邮政编码 311106 办公地址 杭州余杭区塘栖镇工业园区内 办公地址的邮政编码 311106 公司国际互联网网址 www.bd-电子信箱 in
3、fobd-2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吴建海 联系地址 杭州余杭区塘栖镇工业园区内 电话 0571-86319217 传真 0571-86319217 电子信箱 wjhbd-3 会计 数据 和业务 数据 摘要 3.1 主要会计数据 单位：元 宝鼎重工股份有限公司 2010 年 年度报告摘要 2 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 营业总收入（元）404,558,624.50 379,799,855.18 6.52%434,650,342.33 利润总额（元）83,843,864.24 80,470,805.51 4.19%64,861,75
4、3.22 归属于上市公司股东的净利润（元）71,010,423.87 67,639,668.04 4.98%61,818,857.36 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）64,886,548.85 62,537,932.34 3.76%53,457,854.69 经营活动产生的现金流量净额（元）51,290,191.18 64,637,488.17-20.65%56,444,336.72 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 总资产（元）421,044,873.02 336,949,561.94 24.96%342,217,966.64 归属于上
5、市公司股东的所有者权益（元）279,328,488.73 223,318,064.86 25.08%225,678,396.82 股本（股）75,000,000.00 75,000,000.00 0.00%0.00 3.2 主要财务指标 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 基本每股收益（元/股）0.95 0.90 5.56%0.00 稀释每股收益（元/股）0.95 0.90 5.56%0.00 用最新股本计算的每股收益（元/股）0.71-扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.87 0.83 4.82%0.00 加权平均净资产收益率（%）28.83%30
6、.13%-1.30%31.62%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）26.34%27.86%-1.52%27.80%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.68 0.86-20.93%0.00 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 归属于上市 公司股东的每股净资产（元/股）3.72 2.98 24.83%0.00 非经常性损益项目 适用 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 4,307,794.41 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一
7、定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,812,132.53 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 242,399.42 其他符合非经常性损益定义的损益项目 196,078.56 系存货跌价准备转回 所得税影响额-1,434,529.90 合计 6,123,875.02-宝鼎重工股份有限公司 2010 年 年度报告摘要 3 3.3 境内外会计准则差异 适用 不适用 4 股本 变动 及股东 情况 4.1 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 75,000,000 100.00
8、%75,000,000 100.00%1、国家持股 2、国有法人 持股 3、其他内资持股 75,000,000 100.00%75,000,000 100.00%其中：境内非国有法人持股 15,000,000 20.00%15,000,000 20.00%境内自然人持股 60,000,000 80.00%60,000,000 80.00%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 75,000,000 100.00%75,000,000 100.00%限售股份变动情况表
9、 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 朱宝松 15,000,000 0 0 15,000,000 首发承诺 2014.2.25 朱丽霞 43,500,000 0 0 43,500,000 首发承诺 2014.2.25 杭州圆鼎投资管理有限公司 7,500,000 0 0 7,500,000 首发承诺 2014.2.25 杭州圆鼎控股有限公司 7,500,000 0 0 7,500,000 首发承诺 2014.2.25 吴铮 1,500,000 0 0 1,500,000 首发承诺 2012.2.25 合计 75,000,0
10、00 0 0 75,000,000 宝鼎重工股份有限公司 2010 年 年度报告摘要 4 4.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持 股情 况表 单位：股 股东总数 5 前 10 名股东持股情 况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 朱宝松 境内自然人 20.00%15,000,000 15,000,000 0 朱丽霞 境内自然人 58.00%43,500,000 43,500,000 0 杭州圆鼎投资管理有限公司 境 内 非 国 有 法人 10.00%7,500,000 7,500,000 0 杭州圆鼎控股有限公司 境 内 非 国
11、 有 法人 10.00%7,500,000 7,500,000 0 吴铮 境内自然人 2.00%1,500,000 1,500,000 0 前 10 名无限售条件 股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中朱宝松、朱丽霞为父女，朱宝松父女共同拥有圆鼎控股 100%股份、圆鼎投资 81.33%股份。4.3 控股股东及实际控制 人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制 人变更情况 适用 不适用 4.3.2 控股股东及实际控制 人具体情况介绍 公司的控股股东、实 际控 制人为朱宝松、朱丽霞父女，近三年来未发生变化。朱宝松和朱丽霞父女合计直
12、接持有公司 78%的股权，通过圆鼎控股和圆鼎投资合计间接持有公司 18.13%股权，直接和间接合计持有公司 96.13%股权。朱宝松和朱丽 霞基本情况如下：朱宝松先生：中国国籍，未拥有永久境外居留权；住所：杭州市余杭区塘栖镇朱家角村 5 组朱家角 34 号；身份证号：330125195508142010。直接持 有宝鼎重工股份有限公司股份 1500 万股，通过杭州圆鼎控股 有限公司间接持股 225 万股，通过杭州圆鼎投资管理有限公司间接持股 205 万股。朱丽霞女士：中国国籍，未拥有永久境外居留权；住所：杭州市余杭区南苑街道东安桂花城云桂苑 31 幢 5 号；身份 证号：33018419811
13、1070040。直接持 有宝鼎重工股份有限公司股份 4350 万股，通过杭州圆鼎控股 有限公司间接持股 525 万股，通过杭州圆鼎投资管理有限公司间接持股 405 万股。宝鼎重工股份有限公司 2010 年 年度报告摘要 5 4.3.3 公司与实际控制人之 间的产权及控制关系 的方 框图 5 董事、监 事和高 级管 理人 员 5.1 董事、监事和高级管 理人员持股变动及报 酬情 况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 朱宝松 董事长 男 56 2009 年 09 月
14、26 日 2012 年 09 月26 日 15,000,000 15,000,000 36.00 否 朱丽霞 董事 女 30 2009 年 09 月26 日 2012 年 09 月26 日 43,500,000 43,500,000 36.00 否 吴建海 董事会秘书 男 32 2009 年 09 月26 日 2012 年 09 月26 日 0 0 26.00 否 钱少伦 副总经理 男 51 2009 年 09 月26 日 2012 年 09 月26 日 0 0 46.00 否 刘祖勤 副总经理 男 54 2009 年 09 月26 日 2012 年 09 月26 日 0 0 46.00 否
15、朱根连 董事 男 58 2009 年 09 月26 日 2012 年 09 月26 日 0 0 0.00 否 张金 独立董事 男 49 2009 年 09 月26 日 2012 年 09 月26 日 0 0 5.00 否 辛金国 独立董事 男 49 2009 年 09 月26 日 2012 年 09 月26 日 0 0 5.00 否 宝鼎重工股份有限公司 2010 年 年度报告摘要 6 朱杭 独立董事 男 64 2009 年 09 月26 日 2012 年 09 月26 日 0 0 5.00 否 陈静 监事 女 40 2009 年 09 月26 日 2012 年 09 月26 日 0 0 15
16、.00 否 郭蔚荣 监事 男 31 2009 年 09 月26 日 2012 年 09 月26 日 0 0 8.00 否 张琪 监事 男 39 2009 年 09 月26 日 2012 年 09 月26 日 0 0 12.00 否 合计-58,500,000 58,500,000-240.00-董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用 5.2 董事出席董事会会议 情况 董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 朱宝松 董事长、总经理 6 6 0 0 0 否 朱丽霞 副董事长、副总经理 6
17、6 0 0 0 否 吴建海 副总经理、财务总监、董事会秘书 6 6 0 0 0 否 朱根连 董事 6 6 0 0 0 否 辛金国 独立董事 6 3 3 0 0 否 朱杭 独立董事 6 4 2 0 0 否 张金 独立董事 6 3 3 0 0 否 连续两次未亲自出席 董事 会会议的说明 年内召开董事会会议次数 6 其中：现场会 议次数 3 通讯方式召开会议次数 0 现场结合通讯方式召开会议次数 3 6 董事 会报 告 6.1 管理层讨论与分析 一、报告期内公司经营情况的回顾 2010 年，在公司董事会的正确 领导和管理层的积极努力下，顺应国家产业结构调整、产品升级转型的指导方向，加快技术开发与创新
18、，大力推进公司各项制度建设，围绕公司年度经营目标，积极开发新产品、新客户，完成了公司预期目标，公司全年实现营业收入 40,455.86 万元，同比增长 6.52%，实现利润总额 8,384.39 万元，同比增长 4.19%，净利润 7,101.04 万元，同比增长 4.98%。依托行业回暖，附加值较高的船舶配套大型铸锻件产品取得销售收入 29,386.48 万元，比上年同期增长 4,833.89万元，同比上升 16.45%，占公 司销售收入的 73.11%，2010 年，国际船舶行业虽然仍在低位运行，但正在走出谷底，逐步回暖。尤其是中国，据工业和信 息化部装备司及中国船舶工业协会 1 月 14
19、 日发布的数据，2010 年中国三大造船指标首次同 时跃居世界首位。公司依托行业的复苏、历年的技术和客户积累，船舶配套大型铸锻件产品销售收入取得了较好的成绩，为公司实现经营目标提供了保障。二、对公司未来发展情况的展望 宝鼎重工股份有限公司 2010 年 年度报告摘要 7 1、公司所处经营环境和行业发展情况 大型铸锻件产品是重大技术装备制造的基础，为了振兴装备制造业，提高国产化水平，国家制定颁布了多项支持鼓励关键大型铸锻件行业发展的有利政策，鼓励大型铸锻件生产企业进行结构性调整，加大对高端大型铸锻件产品研发支持力度，扩大产品范围，增加生产规模，提高产品质量，形成明显的规模效益，培育企业的国际竞争
20、能力。这将加快大型铸锻件行业优胜劣汰进程，促进具有产品优势、技术优势和鲜明经营特色的企业进一步发展壮大，有利于提升整个行业的技术水平、质量水平和盈利水平。我 国大型铸锻件行业起步较晚，但发展速度极快。目前，我国已成为一个大型铸锻件的生产大国，部分产品已经接近或达到国际水平，装备制造业的创新及生产能力不断加强。随着近年我国工业化进程的深入及国家颁布的一系列鼓励扶持大型铸锻件行业发展政策法规，大型铸锻件产量增幅较快，但产品能级和产业自主化程度与发达国家相比还有较大差距。目前我国大型铸锻件行业面临着两大矛盾：一方面由于低端产能重复投入，传统市场过于饱和，低端产品严重供大于求，市场竞争异常激烈；另一方
21、面，对大量形状复杂、技术含量高、材料性能要求高的高端大型铸锻件尚未形成 产能或还未研发成功，在高端产品方面形成了长期依靠国外供应的局面，船舶、电力、工程机械、石化等行业中不可或缺的高端大型铸锻件几乎完全依赖进口，已经成为制约我国装备制造业发展的瓶颈。造成此问题的主要原因是长期以来我国对大型铸锻件行业存在着“重主机、轻配套”的发展思路，导致了长时间对技术研发的投入匮乏。新世纪以来，我国对装备制造业的扶持力度不断加大，大型铸锻件企业在技术研发及设备更新上进步明显，产品能级获得显著提高。2、公司面临的机遇和挑战(1)国际装备制造业重新整合与转移带来的机遇 全球经济一体化进程的不断 推进及中国逐渐成为
22、世界制造业的中心，国外先进大型铸锻件企业进入中国的速度不断加快，产业转移正在进行。发达国家的大型铸锻件企业通过发放生产许可证、直接技术转让等方式将产能向发展中国家转移，为我国大型铸锻件企业带来了宝贵的发展机遇。(2)国家政策支持 国家积极鼓励大型铸锻件产品向高精度、深加工方向发展，加快产业结构调整与优化升级，鼓励企业通过自主创新、引进技术、合作开发、联合制造等方式，提高我国大型铸锻件产业自主化水平。2009 年，国家工 业和信息化部牵头成立了大型铸锻件自主化协调推进小组，负责大型铸锻件共性技 术攻关、产业化、各项政策措施落实，推动我国大型铸锻件自主化进程。(3)下游行业需求旺盛 大型铸锻件的未
23、来市场需求将主要取决于船舶、电力、工程机械、石化等主要下游行业的发展。目前正值国家扩大内需，产业调整之际，电力、工程机械、石化等下游行业需求旺盛。虽然目前国际船舶也尚未走出低谷，但是中国造船业复苏明显，据英国克拉克松研究公司的统计数据，2010 年中国造船 完工量 6,120.50 万载重吨，占世界 总量的比重为 41.9%，韩日分别占 31.9%和 21.5%；中国新接 订单量 5,845.90 万载重吨，占 世界总量的 48.5%，韩日分别占 38.3%和 6.1%；截止 12 月底，中 国手持订单量 19,291.50 万载重 吨，占世界总量的 40.8%，韩日分别占 33.1%和 17
24、.6%。造船 业三大指标中国均居于世界第一，行业发展前景良好。(4)海洋工程装备市场发展空间巨大 随着陆地资源的日趋枯竭，人类的生存和发展将越来越多地依赖海洋。大规模、全面地开发利用海洋资源和空间，发展海洋经济已列入各沿海国家的发展战略。在开发利用海洋资源中，勘探开发海底石油、天然气资源占有重要地位，是我国也是世界油气工业发展的重要趋势。目前世界上有 100 多个沿海国 家普遍加紧了对海洋高新技术的开发，海洋资源调查、海洋油气开发、海洋风能发电等正成为世界高新技术竞争的热点。尽管在当前金融危机的影响下，国际上不少海工项目由于融资问题发展有所滞缓，但在今后较长的一段时间内，海洋工程仍将保持旺盛的
25、市场需求。“十二五”期间，中海油在中国的近海大陆架和大陆坡，将会再建设 5000 万吨油当量的 生产能力，同时将会有 2-3 个 深水油气田要建成投产，油气总产量要达到 1 亿至 1.2 亿吨油当 量，总投资在 25003000 亿元。同时，中海油的深水工程装备项目也将启动，即将建造第二批 重大装备，总投资约 300 亿元，将于 2015 年前后投入运营，我国海洋工程装备市场显露出巨大的发展空间。(5)国务院正式批复了 浙江海洋经济发展示范区规划 国务院正式批复 浙江海洋经济发展示范区规划，浙江海洋经济发展示范区建设上升为国家战略。同时要求国务院有关部门加强对规划实施的支持和指导，在资金安排、
26、项目布局、体制创新等方面给予积极支持，为促进浙江海洋经济发展示范区建设和发展创造良好的政策环境。并要求发改委加强对规划实施情况的跟踪分析，做好指导与督促检查工作。规 划的批复给浙江海洋经济带来 了机遇，也给宝鼎公司带来了机遇。3、公司战略目标和 2011 年的 经营计划 公司将继续坚持“行，信为重；业，精于工”的核心理念，以上市为契机，借力资本市场，开创未来，打造“宝鼎”品牌，成就行业先锋。(1)进一步加大研发投入，加 快新产品的研发 2010 年公司将进一步加大研发 投入，更新研发设备，加强现有研发人员的培训，引进新的技术人才，扩大校企合作，加快新产品的研发。(2)立足优势，增强市场开拓力度
27、 公司多年的大型铸锻件产品生产销售，积累了一批先进的技术，并与大量的优质客户保持了良好的合作关系，特别是在船用部件市场上，保持了较好的销售势头，船用产品销售收入呈逐年上升趋势。2010 年公司生 产的中低速船用柴油机部件替代进口，取得了销售突破，2011 年 公司将再接再厉，进一步扩大船用部件特别是船用柴油机部件的销售规模。当前，海洋工程装宝鼎重工股份有限公司 2010 年 年度报告摘要 8 备市场显露出巨大的发展空间，公司将在现有的销售规模上，加强市场开拓力度，力争海洋工程相关的产品销售进一步扩大。2011 年是公司发展关键的一年，公司将立足现有优势，增加市场开拓，寻求新的突破。(3)加快募
28、投项目建设，加强募投项目管理 2011 年公司募集资金到位，募 投项目的建设是公司 2011 年的 重头戏，公司将按照预定计划逐步推进项目建设，同时在项目实施过程中严格按照证监会和深交所的相关规定，规范实施。同时公司将加强募投项目管理，希望通过募投项目的实施，提高公司产品的附加值，实现产业链的延伸，进一步提高公司盈利能力以回报投资者。(4)进一步加强和规范公司内部控制制度，促进公司规范运作 根据 企业内部控制基本规范 规定的基本要素、深圳证券 交易所上市公司内部控制指引 等相关规定对公司现有制度再一次全面梳理，推进及完善公司全面内部控制建设，促使公司进一步转换内部经营机制，完善公司治理结构。(
29、5)加强投资者关系管理 2010 年公司经中国证监会审核 通过于 2011 年 2 月 25 日在深 圳证券交易所正式挂牌上市，我 们将进一步完善公司的治理结构，建立和健全投资者沟通的平台，规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化。4、资金需求及使用计划 2011 年公司在深圳证券交易所 挂牌上市，向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,500 万股，发行价格为人民币 20.00 元/股，本次发行，公司募集资金 50
30、,000 万元，扣除发行费用 4,083.20 万元，募集资金净额 45,916.80 万元。公司将严格按照有关法律法规及深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引和股票上市规则的规定，合法、合规、合理地使用募集资金 5、公司所面临的风险因素分析(1)募投项目投资风险 募集资金投资项目建设过程中，存在由于组织管理不善或其他不可预见的因素导致项目建设未能如期完成或投资突破预算等可能影响项目收益的风险。募投项目是在公司现有业务良好发展态势和经过充分 市场调研的基础上提出的，并且公司在技术、市场营销、人员安排等方面做了充分准备。但是在项目实际运营过程中仍然可能存在出现一些未知的技术难题、项目投产后
31、产品市场需求情况变化达不到预期效果或者项目达产后公司的销售能力不能适时跟进等实施风险。募投项目将新增固定资产 30,095.80 万元，为厂房和机器设备。根据本公司的折旧政策，假设新增厂房折旧年限为 20 年，新增机器设备折旧年限为 10 年，净残值率均为 5%，则募集资金投资项目全部建成后公司将每年新增固定资产折旧 2,507.62 万元，占公司 2010 年全年营业利 润 7,559.07 万元的 33.13%。虽 然公司两个募投项目的盈亏平衡生产能力利用率分别为 31.91%和 32.81%，但其新增的固定资 产折旧仍将对公司未来经营业绩造成一定的影响。(2)净资产收益率下降的风险 募集
32、资金到位后，公司的净资产将随之大幅增加。但是，由于募集资金投资项目需要一定的建设周期且短期内产生的效益难以与净资产的增长幅度相匹配，因此在募集资金到位后的一段时间内，公司存在净资产收益率下降的风险。6.2 主营业务分行业、产 品情况表 单位：万元 主营业务分行业情况 分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）工业 40,195.05 28,802.01 28.34%10.13%10.12%0.01%主营业务分产品情况 船舶配套大型铸锻件 29,386.48 20,421.36 30.51%19.69%26.26%-3.
33、62%电力配套大型铸锻件 9,361.97 3,361.70 64.09%-8.63%-9.06%0.41%工程机械配套大型铸锻件 5,396.25 4,069.61 24.58%-15.56%-24.09%8.47%石化配套大型铸锻件 1,450.36 949.35 34.54%19.05%2.64%10.46%合计 40,195.05 28,802.01 28.34%10.13%10.12%0.01%宝鼎重工股份有限公司 2010 年 年度报告摘要 9 6.3 主营业务分地区情况 单位：万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）国内 39,599.90 14.48%国外 595.15-
34、68.76%合计 40,195.05 10.13%6.4 采用公允价值计量的 项目 适用 不适用 6.5 募集资金使用情况对 照表 适用 不适用 变更募集资金投资项目情况表 适用 不适用 6.6 非募集资金项目情况 适用 不适用 6.7 董事会对公司会计政 策、会计估计变更或 重大 会计差错更正的原因 及影 响的说明 适用 不适用 6.8 董事会对会计师事务 所“非标准审计报告”的 说明 适用 不适用 6.9 董事会本次利润分配 或资本公积金转增股 本预 案 经立信会计师事务所有限公司审计确认，公司 2010 年共实现 净利润为 62,113,812.37 元，按 10%提取盈余 公积金后，截
35、至 2010年 12 月 31 日，可供股东分配 利润共计 66,690,010.38 万元。公司最近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率 年度可分配利润 2009 年 15,000,000.00 67,639,668.04 22.18%25,787,579.25 2008 年 70,000,000.00 61,818,857.36 113.23%149,282,875.81 2007 年 0.00 44,396,118.77 0.00%97,365,636.43 最近三年累计现金
36、分红金额占最近年均净利润的比例（%）146.67%公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 适用 不适用 宝鼎重工股份有限公司 2010 年 年度报告摘要 10 7 重要 事项 7.1 收购资产 适用 不适用 7.2 出售资产 适用 不适用 7.1、7.2 所涉及事项对公司业 务连续性、管理层稳定性的影响。7.3 重大担保 适用 不适用 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关 联交易 适用 不适用 7.4.2 关联债权债务往来 适用 不适用 7.4.3 大股东及其附属企业 非经营性资金占用及 清偿 情况表 适用 不适用 7.5 委托理财 适用 不适用 7.6 承诺事项履行情况
37、上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上 股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 朱宝松、朱丽霞 公司实际控制人朱宝松、朱丽霞承诺：若因宝鼎铸锻吸收合并塘栖铸造厂未及时履行公告程序或通知债权人程序而产生债务纠纷或潜在债务纠纷，使宝鼎重工遭受任何损失或受到任何处罚的，本人愿承担全部责任。公司实际控制人朱宝松、朱丽霞承诺：如果宝鼎重工因为该承诺正在履行 宝鼎重工股份有限公司 2010 年 年度报告摘要 11 补缴企业所得税的事宜而遭受国家有权机关或部门的处罚或给宝鼎重工造成任何损失的，本人愿承
38、担全部责任。公司实际控制人朱宝松、朱丽霞承诺：如果宝鼎重工因为补缴企业所得税的事宜而遭受国家有权机关或部门的处罚或给宝鼎重工造成任何损失的，本人愿承担全部责任。收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 无 无 无 重大资产重组时所作承诺 无 无 无 发行时所作承诺 朱宝松、朱丽霞、杭州圆鼎投资管理有限公司、杭州圆鼎控股有限公司 公司控股股东、实际控制人朱宝松、朱丽霞父女及其控制的圆鼎控股、圆鼎投资均承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。同时朱宝松、朱丽霞还承诺：除前述锁定期外，在任职期间每年转让的直接或间接持有的发行人
39、股份不超过其所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的公司股份。该承诺正在履行 其他承诺（含追加承诺）朱宝松、朱丽霞、杭州圆鼎投资管理有限公司、杭州圆鼎控股有限公司、吴铮 公司发起人分别出具了关于避免同业竞争的承诺函，该承诺在发行人存续期间有效。2010年承诺人均能严格遵守上述承诺，没有从事与本公司存在同业竞争的业务。该承诺正在履行 7.7 重大诉讼仲裁事项 适用 不适用 7.8 其他重大事项及其影 响和解决方案的分析 说明 7.8.1 证券投资情况 适用 不适用 宝鼎重工股份有限公司 2010 年 年度报告摘要 12 7.8.2 持有其他上市公司股 权情况 适用 不适用
40、 7.8.3 持有拟上市公司及非 上市金融企业股权情 况 适用 不适用 7.8.4 买卖其他上市公司股 份的情 况 适用 不适用 7.8.5 其他综合收益细目 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 1 可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 2 按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 3 现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 前期计
41、入其他综合收益当期转入损益的净额 转为被套期项目初始确认金额的调整额 小计 4 外币财务报表折算差额 减：处置境外经营当期转入损益的净额 小计 5 其他 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 合计 0.00 0.00 8 监事 会报 告 适用 不适用 2010 年度，公司监事会按照 公司法 和 公司章程 的规定，本着对全体股东负责的精神，认 真履行监督职能。本年度共召开监事会会议 3 次，没有监 事缺席；同时，监事会成员全体列席或出席了报告期内的历次董事会和股东大会，对公司的重大经济活动、董事及高级管理人员履行职责进行了有效监督，对企业的
42、规范运作和发展起到了积极作用。宝鼎重工股份有限公司 2010 年 年度报告摘要 13 一、2010 年监事会工作情况 2010 年度公司监事会总共召开 监事会 3 次，具体情况如下：1、第一届监事会第二次会议 公司于 2010 年 1 月 31 日在公 司会议室召开第一届监事会第二次会议，应到监事 3 人，实 到监事 3 人，出席会议的监事 一致通过了2009 年度监事会工作 报告。2、第一届监事会 第三次会议 2010 年 3 月 25 日，在公司会议室召开了第一届监事会第三次会议，应到监事 3 人，实到监事 3 人，出席会议的监事一致 通过了 关于向中国工商银行股份有限公司杭州余杭支行借款
43、 2200 万元的议案、关于与中国工商银行股份有限公司杭州余杭支行签订最高额抵押合同的议案。3、第一届监事会第四次会议 2010 年 6 月 28 日，在公司会议室召开了第一届监事会第四次会议，应到监事 3 人，实到监事 3 人，出席会议的监事一致 通过了关于与中国银行股份有限公司杭州市余杭支行签订最高额抵押合同的议案 二、监事会对 2010 年度公司有 关事项的独立意见 1、公司依法运作情况 监事会认为公司董事会能严格按照公司法、公司章程 等法律法规和规范性文件经营运作，认真履行了股东大会的各项决议，决策程序科学、合法，不存在违反规定的行为。2、财务状况 监事会对公司 2010 年度的财务
44、状况进行了认真的检查，认为公司财务管理制度严格规范，没有不遵守国家财经法规和制度的行为。2010 年度的财务会计报 告真实地反映公司 2010 年度的 财务状况和经营成果，认为立信会计师事务所对公司 2010 年年度财务报告出具的标准无保留意见的审计报告是客观公正的。3、关联 交易情况 监事会审查了公司及其下属控股子公司 2010 年度与关联方发 生的关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，关联交易的价格公允，不存在损害公司及其他股东利益的情况。4、公司 2010 年度内部控制自 我评价报告 监事会认为，公司内部控制体系不存在明显缺陷，公司 2010 年度内部控制自我评价报告 符合公司客观
45、实际，全面、真实、准确、客观地反映了公司内部控制体系建设和实际运作情况，对保证公司持续规范运作具有指导意义。9 财务 报告 9.1 审计意见 财务报告 是 审计意见 标准无保留审计意见 审 计报告编号 信会师报字 2011 第（11786）号 审计报告标题 审计报告 审计报告收件人 宝鼎重工股份有限公司全体股东 引言段 我们审计了后附的宝鼎重工股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括 2010 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表、2010 年度的利润表和合并 利润表、2010 年度的现金流量 表和合并现金流量表、2010 年度的所 有者权益变动表和合并所有者权益变动表以及财
46、务报表附注。管理层对财务报表的责任段 按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。注册会计师责任段 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计
47、师的判断，包括对由于舞弊 或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。宝鼎重工股份有限公司 2010 年 年度报告摘要 14 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。审计意见段 我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司 2010 年 12 月 31 日的财务状 况以及 2010 年度的经营成果和 现金流量。非标意见
48、 审计机构名称 立信会计师事务所有限公司 审计机构地址 杭州市江干区庆春东路 1-1 号 西子联合大厦 19-20 层 审计报告日期 2011 年 04 月 06 日 注册会计师姓名 朱伟 孙峰 9.2 财务报表 9.2.1 资产负债表 编制单位：宝鼎重工股份有限公司 2010 年 12 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 年初余额 合并 母公司 合并 母公司 流动资产：货币资金 28,293,456.23 24,868,299.08 33,256,107.64 32,269,400.43 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 17,372,228.00 17,372,228.0
49、0 940,000.00 940,000.00 应收账款 80,310,671.86 80,241,499.02 70,238,920.22 67,566,276.32 预付款项 2,469,806.70 2,427,006.70 3,053,130.47 3,010,330.47 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 1,059,227.20 1,052,982.34 306,621.28 306,621.28 买入返售金融资产 存货 96,379,128.47 85,796,455.37 55,398,924.78 47,248,880.39 一年内到
50、期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 225,884,518.46 211,758,470.51 163,193,704.39 151,341,508.89 非流动资产：发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 5,734,724.62 5,734,724.62 宝鼎重工股份有限公司 2010 年 年度报告摘要 15 投资性房地产 固定资产 152,492,748.65 151,121,281.20 118,260,870.92 116,532,810.81 在建工程 1,458,146.45 1,458,146.45 13,917,360.85 1
