1、 证券代码：603966 证券简称：法兰泰克 公告编号：2020-046 法兰泰克重工股份有限公司 关于第三届 监事会第十四 次会议决议公告 一、监事 会会 议召 开情况 2020 年 7 月 28 日，法兰泰克重工股份有限公司（以下简称“公司”）第三 届监事会 第十四次 会议在公司一楼会议室召开。本次会议的会议通知和材料 已于 2020 年 7 月 23 日 通过电子邮件、现场送达等方式送达所有参会人员。会议由 监事会主席康胜明先生 主持，以现场表决方式召开，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，表决形成的决
2、议合法、有效。二、监事 会会 议审 议情况（一）逐项审议通过 关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券具体方 案的 议案 1、发 行规 模和发 行数量 本次发行可转换公司债券募集资金总额为人民币 33,000 万元，发行 数量为330 万张。表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。2、票 面利 率 本次发行的可转换 公司 债券票面利率 第一 年 0.4%，第二年 0.8%，第三年1.0%，第四年 1.5%，第五年 2.5%，第六年 3.0%。本公司监事会及 全体监事保证本公告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。表决结
3、果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。3、初 始转 股价格 本次发行的可转换公司债券初始转股价格为 13.88 元/股，不低于募 集说明书公告日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司 A 股股票交易均价。前 二 十 个 交 易 日 公 司 股 票 交 易 均 价=前 二 十 个 交 易 日 公 司 股 票 交 易 总 额/该二十个交易日公司股票 交易总量；前一个交易 日公司股票交易均价=前一个交易日公司股票交易总额/该交易日公司股票交易总量。表决
4、结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。4、到 期赎 回条款 在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将以本次可转债票面面值的 115%（含最 后 一期利息）的价格向投资者赎回全部未转股的可转换公司债券。表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。5、发 行方 式及发 行对象 本次发行向原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行，认购金额不足 33,000.00 万 元的部分由主承销商包销。保荐机构（主承销 商）根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销金额，包销比例原则上不超过本次发行总额
5、的 30%。本次可转债的发行对象为：（1）向发行人原股东 优先配售：发行公 告公 布的股权登记日收 市后 登记在册的发行人所有 A 股普通股股东。（2）网上发行：中华 人民共和国境内持 有上 交所证券账户的社 会公 众投资 者，包括：自然人、法人、证券投资基金以及符合法律法规规定的其他投资者（法律法规禁止购买者除外）。（3）本次发行的承销团成员的自营账户不得参与网上申购。表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。6、向 原股 东配售 的安排 本次发行的可转换公司债券向公司原股东实行优先配售，原股东有权放弃 优先 配售权。原股东可优先配售的 可转债数量为其在股权登记日（2020 年 7
6、 月 30日，T-1 日）收市后登 记在册的持有法兰泰克的股份数量按每股配售 1.564 元面值可转债的比例计算可配售可转债金额，再按 1,000 元/手的比例 转换为手数，每 1 手（10 张）为一个申购单位。原股东可根据自身情况自行决定实际认购的可转债数量。原股东除可参加优先配售外，还可参加优先配售后余额的网上申购。表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。（二）审议通 过 关于公 开发 行可转 换公 司债券 上市 的议案 根据 上海证券交易所股票上市规则 等法律、法规及规范性文件的有关规定及公司 2019 年第二次临时股东大 会授权，公司拟在本次 可转换 公司债券发行完成之 后
7、，申 请办理 本次可转 换公司 债券在 上海证券 交易所 上市的 相关事宜，董事会授权公司董事长以及董事长所授权之人士负责办理具体事项。表决结果：同意3 票、反对0 票、弃权0 票。（三）审议通过 关 于 公 司 开 立 公 开 发 行 可 转 换 公 司 债 券 募 集 资 金 专 项 账户 并签 订募集 资金 监管协 议的 议案 为了规范本次募集资金的存放、使用与管理，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，根据有关法律法规及 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法、公司 募集资金 专项管理制度，公司将开立募集资金专项账户，用于本次可转债募集资金的专项存储和使用。公司董事 会授权 公司法 定代表人 及其授 权人士 负责开立 募集资 金专用 账户，并 与保荐机构、相应拟开户银行签署募集资金监管协议，对募集资金的存放和使用情况进行监管。表决结果：同意3 票、反对0 票、弃权0 票。特此公告。法兰泰克重工股份有限公司 监事会 2020 年 7 月 29 日
