1、 1 上 海 至 正 道 化 高分 子 材 料 股 份 有限 公 司 2020 年 度 独 立 董事 述 职 报 告 作为 上海至正道化高分子材料股份有限公司（以下简称“公司”）的 独立董事，我们根据 公司法、证券法、上市 公司治理准则 以及 公司章程等相关规定，本着勤勉尽责的工作态度，认真履行独立董事职责，为公司的发展出谋划策，按时出席公司召开的相关会议，对有关重大事项发表了独立、客观的意见，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现将我们2020年度履职情况报告如下：一、独 立董事 的基 本情况（一）报告期 内换届 选举 情况 报告期内，公 司第二 届 董事会任 期届 满，公司于2020年6
2、月29 日 召开2020 年第二次临时股东大会，进行了董事会换届选举，左廷江先生、卢 北京先生和卢绍锋先生当选为公司第三届董事会独立董事，公司第二届董事会独立董事 戚爱华女士、陆顺平 先生和张爱民 先生不再担任公司独立董事职务。（二）现任独 立董 事的基 本情 况 左廷江先生，1980 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，中国注册会计师协会非执业会员。现任深圳长河资本管理有限公司总裁、合伙人。曾先后于毕马威华振（深圳）会计师事务所、安永华明会计师事务所审计员，曾任光大证券股份有限公司投行部保荐代表人、九州证券股份有限公司投行部保荐代表人和广东思格雷电子科技股份有限公司独立董事，
3、长春市朱老六 食品股份有限公司董事。自2020 年6月29日起任公司独立董事。卢北京先生，1983 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中山大学法律硕士。现任拉芳家化股份有限公司投资部总监、广州肌安特生物科技有限公司董事、上海诚儒电子商务有限公司董事、特一药业集团股份有限公司独立董事、深圳市容大感光科技股份有限公司独立董事。曾任招商致远资本投资有限公司合规负责人，深圳市拉芳投资管理有限公司副总经理，涅生科技（广州）股份有限公司监 2 事，金雅 豪精密 金属科 技(深圳)股份 有限公 司 独立董事。自2020 年6 月29日起任公司独立董事。卢绍锋 先生，1981 年出生，中国国籍，无境外永久居
4、留权，法学硕士。现任明诚致慧（杭州）股权投资有限公司合伙人、副总经理、投资总监，深圳同兴达科技股份 有限公 司独立 董事。曾 任国信 证券股 份有限公 司投资 银行事 业部经理、高级经理，前海股权交易中心（深圳）有限责任公司挂牌管理部负责人、股权融资总部总经理，国信弘盛创业投资有限公司投资业务部总监、投资业务部总经理、投委会委员。自2020 年6月29日起任公司独立董事。（三）独立董 事是 否存在 影响 独立性 的情 况说明 作为公司独立董事，我们 均具备法律法规所要求的专业性、独立性，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司股东单位担任职务。我们和直系亲属及主要社会关系不在公司或其附
5、属企业任职；没有直接或间接持有公司已发行1%或1%以上股份；不是公司前十名自然人股东；不在直接或间接持有公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职、不在公司前五名股东单位任职。我们没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响上市公司独立性和独立董事独立性的情 况。二、独 立董事 年度 履职概 况 1、出 席董事 会及 股东大 会情 况 2020年度，公司共召开股东大会4次，董事会会议10次。报告期内，独立董事的出席情况具体如下：姓名 参加董 事会 会议 情况 参加股东大会情况 本年应 参
6、加董事 会次数 亲自出席次数 委托出席次数 通讯表决 缺席次数 是否连 续两次未亲 自参加会议 出席股东大会次数 3 左廷江 6 6 0 6 0 否 0 卢北京 6 6 0 6 0 否 0 卢绍锋 6 6 0 6 0 否 0 戚爱华（离 任）4 4 0 4 0 否 2 陆顺平（离 任）4 4 0 4 0 否 1 张爱民（离 任）4 4 0 4 0 否 0 2、股东 大会、董事 会议 案审议 情况 2020年度，公司第二届董事会召开了4 次会议，审议通过了21项议案；公司第 三届董事会召开了6次会议，审议通过了36项议案。2020年度，公司共召开4次股东大会，审议通过了15项议案。作为独立董事，
7、我们在董事会会议召开前主动了解会议详细情况和资料，并对相关资料认真阅读、仔细分析和研究。在议案审议过程中认真听取汇报，向公司有关人员详细了解议案情况，充分运用专业知识，积极参与讨论，独立发表意见和建议，以谨慎负责的态度行使表决权。3、现 场考察 及公 司配合 独立 董事工 作情 况 报告期内，公司 管理层 高度重视 与我们 的沟通 交流，定 期汇报 公司生 产经营情况和重大事项进展情况，为我们履职提供了充分的支持。我们通过董事会会议、股东大会、电子邮件和电话等途径及时与公司保持日常联系，并通过听取汇报、实地考察等方式充分了解公司运营情况，运用专业知识和企业管理经验，对公司董事会会议议案提出建设
8、性意见和建议，充分发挥了指导和监督的作用。三、独 立董事 年度 履职重 点关 注事项 的情 况 1、关 联交易 情况 报告期内，第 二 届董事 会第 十五 次会议 审议通 过了关 于公司2019年 度日常关联交易 情况及2020 年度日常关联交易预计 的议案，公司第二届 董事会独立董事对公司重大关联交易事项均进行了认真地审核，认为：公司与关 联方发生的关联交易是公司日常经营活动中产生的，有利于公司减少管理成本，扩大产品销售。董事会审议关联交易事项时，关联董事回避了表决，董事会的决策程序符合有关法律法规和 公司章程 的规定，未发现报告期内关联交易事项中存在损害 4 公司和中小股东利益的情形。2、
9、对 外担保 情况 及资金 占用 情况 报告期内，公司不存对外担保情况，亦不存在资金占用情况。3、募 集资金 的使 用情况 报告期内，公司无使用募集资金的情况。4、高 级管理 人员 薪酬情 况 报告期内，我们对公司高级管理人员2020年度薪酬方案进行了认真的审核，认为薪酬方案依据行业和地区的薪酬水平制定，符合公司实际情况，符合有关法律法规和 公司章程 的规定，未发现其中存在损害中小股东和本公司利益的情形。5、业 绩预告 及业 绩快报 情况 报告期内，我们一直关注公司的业绩情况，与公司及审计师保持密切沟通，确保公司 按照相关 规定 及时发布 业绩预 告。公 司于2020年1月23 日披 露了至正股
10、份2019 年年度业绩预亏公告（公告编号：2020-004），向投资者充分提示投资风险，该 业绩公告的发布不存在提前泄露情形，符合上市规则的要求。6、改 聘会计 师事 务 所情 况 鉴于公司 战略发 展和会 计师审计 工作安 排需要，经综合 考虑，公司改 聘立信中联会 计师事 务所（特殊普通 合伙）（以下 简称“立 信中联 会计师 事务所”）为公司2020 年财务报告及内部控制审计机构。我们 对立信中联会计师事务所的独立性、专业胜任能力、投资者 保护能力、诚信状况等进行了充分的了解和审查，在查阅了立信中联会计师事务所的基本情况、资格证照和诚信记录等相关信息后，认为 立信中联会计师事务所 具备承
11、接公司审计业务的相应条件和胜任能力，能够满足公司年度审计要求。公司变更会计师事务所理由恰当，不存在损害公司及其股东尤其是中小股东利益的情形。7、现 金分红 及其 他投资 者回 报情况 报告期内，公司 2019 年年度股东大会审议通过了 公司2019 年度利润分配预案，鉴于2019 年度公司实现的归属于上市公司股东净利润为负，根据 公司 5 章程 相关规定，公司未达到利润分配条件。同时，考虑公司目前经营发展实际情况，为保障公司未来发展的现金需要，公司 2019 年度不进行利 润分配，亦不进行资本公积金转增股本和其他形式的分配。公司 2019 年度利润分 配预案 符合公司实际情况及 上市公司监管指
12、引第 3 号 上市公司现金分红、上海证券交易所上市公司现金分红指引 以及 公司章程 等法规制度的规定，不存在损害股东利益的情况。8、公 司及股 东承 诺履行 情况 报告期内，公司 控股股 东及实际 控制人 发生了 变更，原 控股股 东 上海 至正企业集团有限公司（以下简称“至正集团”）将其持有的20,124,450 股（占公司总股本的27.00%）公司股份协议转让给 深圳市正信同创投资发展有限公司（以下简称“正信同创”），至正集团向公司董事会 申请豁免其在公司首次公开发行股票时作出的自愿性股份限售承诺，豁免承诺事项已经 公司2020年第一次临时股东大会审议通过，正信同创自愿承接至正集团在公司首
13、次公开发行时所作的自愿性股份限售承诺。我们始终高度关注公司及股东承诺履行情况，通过对相关情况的认真核查，除上述情况外，我们认为公司及相关股东均严格履行了相关承诺。9、信 息披露 的执 行情况 报告期内，公司 共发布 定期报告4份、临时公 告107份。公司对 外信 息披露均履行了必要的内部审批程序，信息披露内容真实、准确、完整，未 发现存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况。10、内部控 制的 执行情况 报告期内，我们 对公司 内部控制 执行情 况进行 了监督，认为：公司内 部控制制度已经建立健全，能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，达到了内部控制的整体目标；现有的内控体系对公司编制
14、真实、公允的财务报表、公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行提供了合理的保证。目前未发现存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。11、董事会 以及 下属专门 委员 会的运 作情 况 6 报告期内，公司 董事会 及其下设 的 四个 专门委 员会审计 委员会、战略 委员会、薪酬与 考核委员会 及提名委员会规范运作，有效决 策，共召开董事会会议10次、审计 委员会 会议3 次、薪酬 与 考核 委员会 会议1次、提名 委员会 会议1次，公司独立董事 均亲自出席了上述会议。各次会议 的召集、召开、审议、表决程 序均符 合公司章 程、董 事会议 事规则和各专门委员会 议事 规则的规定。四、总 体评价 和建 议 2020年，我 们本着 客观、公正、独立的 原则，勤勉尽责 地履行 了独立 董事的职责，切实维护了公司和全体股东的利益。2021年，我们将继续本着对全体股东负责的态度，密切关注宏观经济形势及行业发展趋势，监督公司日常运营状况，充分发挥独立董事的作用，更好地维护公司和全体股东的 利益。7（本页无正文，为 上 海至正道化高分子材料股份有限公司2020年度独立董事述职报告之签字页）左廷江 卢北京 卢 绍锋 2021 年 4 月26 日
