1、江西 赣锋 锂业 股份 有限 公司 2021 年第 一季 度报 告正 文 1 证券 代码：002460 证 券简 称：赣 锋锂 业 公告 编号：临 2021-079 江 西赣锋锂 业股份 有限公司 2021 年第 一季度报 告正文 江西 赣锋 锂业 股份 有限 公司 2021 年第 一季 度报 告正 文 2 第一节 重要提示 公 司 董 事 会、监 事 会 及 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真实、准 确、完 整，不 存 在 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏，并 承 担 个 别 和连 带 的法 律责 任。所 有 董事 均已
2、出席 了 审议 本次 季报 的董事 会 会议。公 司 负责 人李 良彬、主 管会 计工 作负 责人 杨 满英 及会 计机 构 负责 人(会计 主管人员)黄婷 声明：保 证季 度 报告 中财 务报 表 的真 实、准确、完整。江西 赣锋 锂业 股份 有限 公司 2021 年第 一季 度报 告正 文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据 和财务指标 公司 是否 需追 溯调 整或 重述 以前 年度 会计 数据 是 否 本报 告期 上年 同期 本报 告期 比上 年同 期增 减 营业 收入（元）1,606,822,673.47 1,078,841,300.29 48.94%归属 于上 市公 司股 东
3、的 净利 润（元）476,096,554.72 7,746,065.51 6,046.30%归属 于上 市公 司股 东的 扣除 非经 常性 损益的 净利 润（元）293,712,457.33 71,858,319.41 308.74%经营 活动 产生 的现 金流 量净 额（元）-217,010,375.97-138,580,433.01-56.60%基本 每股 收益（元/股）0.36 0.01 3,500.00%稀释 每股 收益（元/股）0.36 0.01 3,500.00%加权 平均 净资 产收 益率 4.34%0.09%4.25%本报 告期 末 上年 度末 本报 告期 末比 上年 度末 增
4、减 总资 产（元）23,307,694,487.73 22,020,373,319.53 5.85%归属 于上 市公 司股 东的 净资 产（元）11,854,755,292.63 10,705,622,439.84 10.73%非经 常性 损益 项目 和金 额 适用 不 适用 单位：元 项目 年初 至报 告期 期末 金额 说明 非流 动资 产处 置损 益（包括 已计 提资 产减 值准 备的 冲销 部分）128,277.49 计入 当期 损益 的政 府补 助（与 企业 业务 密切 相关，按 照国 家统一标 准定 额或 定量 享受 的政 府补 助除 外）10,248,811.07 主要 是收 到的
5、 与收 益相 关的 政府补 助 除同 公司 正常 经营 业务 相关 的有 效套 期保 值业 务外，持有 交易性金 融资 产、衍 生金 融资 产、交易 性金 融负 债、衍生 金融 负债产生 的公 允价 值变 动损 益，以 及处 置交 易性 金融 资产、衍 生金融资 产、交 易性 金融 负债、衍 生金 融负 债和 其他 债权 投资 取得的投 资收 益 174,070,066.64 主要 是公 司持 有的 金融 资产 价格上 升所 致 除上 述各 项之 外的 其他 营业 外收 入和 支出-160,689.07 减：所得 税影 响额 1,902,368.74 合计 182,384,097.39-对公
6、司根 据 公 开发 行证 券的 公司 信息 披露 解释 性公 告第 1 号 非经 常性 损益 定义 界定 的非 经常 性损 益项 目，以 及把 公开发 行证 券的 公司 信息 披露 解释 性公 告第 1 号 非经 常性 损 益 中 列举 的非 经常 性损 益项 目界 定为 经常 性损 益的 项目，应江西 赣锋 锂业 股份 有限 公司 2021 年第 一季 度报 告正 文 4 说明 原因 适用 不 适用 公司 报告 期不 存在 将根 据 公 开发 行证 券的 公司 信息 披露 解释 性公 告第 1 号 非经 常性 损益 定义、列 举的 非经 常性 损益项目 界定 为经 常性 损益 的项 目的 情
7、形。二、报告期末股东 总数及前十 名股东持股 情况表 1、普通股股东总数 和表决权恢复的 优先股股东数量 及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告 期末 普通 股股 东总 数 158,001 户（其中 A 股157,975 户；H 股26 户）报告 期末 表决 权恢 复的 优先 股股东总 数（如有）0 前 10 名股 东持 股情 况 股东 名称 股东 性质 持股 比例 持股 数量 持有 有限 售条 件的股 份数 量 质押 或冻 结情 况 股份 状态 数量 李良 彬 境内 自然 人 19.90%269,770,452 202,327,839 质押 90,550,000 HKSCC NOMIN
8、EES LIMITED 境外 法人 17.72%240,211,796（注 1）9,250 王晓 申 境内 自然 人 7.44%100,898,904（注 2）75,674,178 质押 50,340,000 香港 中央 结算 有限公 司 境外 法人 4.46%60,445,563 0 中国 工商 银行 股份有 限公 司 中欧时 代先 锋股 票型发 起式 证券 投资基 金 其他 1.24%16,820,976 0 黄闻 境内 自然 人 0.83%11,316,210 0 沈海 博 境内 自然 人 0.82%11,083,568 8,312,676 质押 6,500,000 中国 建设 银行 股
9、份有 限公 司 中欧新 蓝筹 灵活 配置混 合型 证券 投资基 金 其他 0.69%9,408,153 0 中国 工商 银行 股份有 限公 司 农银汇 理新 能源 主其他 0.61%8,302,394 0 江西 赣锋 锂业 股份 有限 公司 2021 年第 一季 度报 告正 文 5 题灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 中国 农业 银行 股份有 限公 司 广发均 衡优 选混 合型证 券投 资基 金 其他 0.52%7,053,205 0 前 10 名无 限售 条件 股东 持股 情况 股东 名称 持有 无限 售条 件股 份数 量 股份 种类 股份 种类 数量 HKSCC NOMINEES L
10、IMITED 240,202,546 境外 上市 外资 股 240,202,546 李良 彬 67,442,613 人民 币普 通股 67,442,613 香港 中央 结算 有限 公司 60,445,563 人民 币普 通股 60,445,563 王晓 申 25,224,726 人民 币普 通股 25,224,726 中国 工商 银行 股份 有限 公司 中欧时 代先 锋股 票型 发起 式证 券投资基 金 16,820,976 人民 币普 通股 16,820,976 黄闻 11,316,210 人民 币普 通股 11,316,210 中国 建设 银行 股份 有限 公司 中欧新 蓝筹 灵 活 配置
11、 混合 型证 券投资基 金 9,408,153 人民 币普 通股 9,408,153 中国 工商 银行 股份 有限 公司 农银汇 理新 能源 主题 灵活 配置 混合型证 券投 资基 金 8,302,394 人民 币普 通股 8,302,394 中国 农业 银行 股份 有限 公司 广发均 衡优 选混 合型 证券 投资 基金 7,053,205 人民 币普 通股 7,053,205 兴业 银行 股份 有限 公司 中 欧新趋势 股票 型证 券投 资基 金(LOF)7,045,513 人民 币普 通股 7,045,513 上述 股东 关联 关系 或一 致行 动的说明 1、公 司实 际控 制人 李良 彬
12、家 族与 其他前 10 名 股东 之间 不存 在 关联 关系，也不 属于 上市公 司股 东持 股变 动信 息披 露管 理办 法 中规 定的 一致 行动 人；2、本 公司 未知 其他 前十 名股 东之 间是 否存 在关 联关 系，也未 知是 否属 于一 致行 动人。注 1：此 数包 括王 晓申 先生 持有 的 37,000 股 H 股；注 2：此 数 不包 括王 晓申 先生 持有的 37,000 股 H 股。公司前 10 名普 通股 股东、前 10 名无 限售 条件 普通 股股 东在 报 告期 内是 否进 行约 定购 回交 易 是 否 公司前 10 名普 通股 股东、前 10 名无 限售 条件
13、普通 股股 东在 报 告期 内未 进行 约定 购回 交易。2、公司优先股股东总数及前 10 名优先 股股东持股情 况表 适用 不 适用 江西 赣锋 锂业 股份 有限 公司 2021 年第 一季 度报 告正 文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要财 务数据、财 务指标发生 变动的情 况及原因 适用 不 适用 资产负债 表项 目 2021 年3 月31 日 2020 年12 月31 日 变动比例 原因分析 预付 账款 801,113,475.68 544,515,771.92 47.12%主 要系本 期预付 原材料 货款增加所 致；其他 应收 款 52,642,464.80 32,829,019
14、.68 60.35%主 要系 招标 保 证金 增加 所致；其他 流动 资产 563,689,982.21 1,951,968,579.49-71.12%主 要系上 年末本 科目的 定期存款于 本期 内到 期转 出所 致；其 他 非 流 动 金 融资产 1,243,877,984.50 879,587,367.11 41.42%主 要系新 增项目 投资及Pilbara股价 上升 所致；其他 非流 动资 产 2,006,948,122.33 971,701,741.13 106.54%主 要系本 期新增 伊犁鸿 大投资款所 致；应付 票据 381,798,010.80 230,321,752.90
15、 65.77%主 要系本 期开出 应付银 行票据预付 原材 料货 款增 加所 致；合同 负债 66,345,161.65 41,033,419.17 61.69%主 要 系 本 期 预 收 货 款 增 加 所致；应交 税费 193,775,903.94 131,598,264.62 47.25%主 要系本 报告期 应交增 值税款增加 所致；一 年 内 到 期 的 非流动 负债 1,249,295,210.29 669,689,684.00 86.55%主 要系一 年内到 期的 长 期借款有所 增加 所致；递延 所得 税负 债 34,636,596.91 63,837,415.94-45.74%
16、主 要系本 期可转 债转股 或赎回所致；利润表项 目 本期发生 额 上期发生 额 变动比例 原因分析 营业 收入 1,606,822,673.47 1,078,841,300.29 48.94%主 要系 本期 销 售额 增加 所致；税金 及附 加 12,547,060.30 4,977,622.54 152.07%主 要系本 报告期 营业收 入增长导致 各项 税费 增加 所致；销售 费用 12,613,182.99 18,594,758.76-32.17%主 要系本 报告期 将运费 归集到主营 业务 成本 所致；管理 费用 32,362,547.44 23,299,322.84 38.90%主
17、 要系公 司锂电 板块规 模扩大导 致 相 应 的 管 理 成 本 增 加 所致；研发 费用 36,662,880.63 21,606,335.99 69.69%主 要 系 本 期 加 大 研 发 投 入 所致；投资 收益 3,351,565.98 28,381,463.62-88.19%主 要系本 报告期 公司联 合营企业利 润变 动所 致；公 允 价 值 变 动 收益 165,131,227.74-87,696,997.81 288.30%主 要 系 金 融 资 产 股 价 上 涨 所致；江西 赣锋 锂业 股份 有限 公司 2021 年第 一季 度报 告正 文 7 资产 减值 损失 1,0
18、01,934.69-40,889.62 2550.34%主 要系碳 酸锂类 等存货 因价格上 涨 导 致 可 变 现 净 值 增 加 所致；资产 处置 收益 0.00-26,622.39 100.00%主 要系本 期无直 接处置 固定资产的 情形 所致；营业 外收 入 147,956.32 480,193.17-69.19%主 要系本 报告期 收到的 与其日常活动无直接关系的各项收入减少 所致；营业 外支 出 180,367.90 782,470.75-76.95%主 要系本 报告期 支付的 与其日常活动无直接关系的各项支出减少 所致；所得 税费 用 38,949,407.24 17,694,
19、902.16 120.12%主 要系本 报告期 净利润 增长所致；现金流量 表项 目 本期发生 额 上期发生 额 变动比例 原因分析 经 营 活 动 产 生 的现金 流量 净额-217,010,375.97-138,580,433.01-56.60%主要 系购 买商 品、接 受劳 务支付的 现金 增加 所致；投 资 活 动 产 生 的现金 流量 净额-163,069,890.56-418,057,997.68 60.99%主 要 系 收 回 投 资 收 到 的 现 金增加 所致；筹 资 活 动 产 生 的现金 流量 净额 657,571,330.58 1,545,840,111.83-57.4
20、6%主 要 系 取 得 借 款 收 到 的 现 金减少 所致；二、重要事项进展 情况及其影 响和解决方 案的分析 说明 适用 不 适用 1、2021 年1 月22 日，公 司召 开第 五届 董事 会第 十六 次会 议审 议 通过 了 关于 提前 赎回 赣锋 转债 的 议案，同意 行使 赣锋转债 有条 件赎 回权，按 照债 券面 值 加 当期 应计 利息 的价 格 赎 回全 部未 转股 的 赣 锋转 债。详 细情 况见 公司 于2021 年1月23日在 证券 时报 和巨 潮资 讯网 披露 的临2021-007 赣锋 锂业 关于 赣 锋转 债 赎 回实 施的 第一 次公 告。2021 年3 月8
21、日为 赣 锋转 债 赎回 日，赣 锋转 债 停止 交易 并停 止转 股。详细 情况 见公 司于2021 年3 月8 日在 证券 时报 和巨潮资 讯网 披露 的临2021-040 赣锋 锂业 关于 赣 锋转 债 停止 交易 及停 止转 股的 公告。2021 年3 月16 日，公司 披露 了 赣锋 转债 的赎 回结 果，截至2021 年3月5日，赣锋 转债 尚有59,603 张 未转 股，本 次赎 回数量为59,603 张，本 次公 司合 计支 付赎 回款5,972,816.63 元，赎 回 款于2021 年3 月15日 划入 赣 锋转 债 持有 人资 金账 户。赎回 完成后，赣锋 转债 不 再具
22、 备上 市条 件并 于2021 年3月16 日 在深 圳 证券 交易 所摘 牌。详细 情 况见 公司 于2021 年3 月16 日在 证券 时报和 巨潮 资讯 网披 露的 临2021-043 赣 锋锂 业关 于 赣锋 转债 赎 回结 果的 公告、临2021-044 赣锋 锂业 关于 赣 锋债 券 摘牌 的公告。2、公 司于2021 年2月5 日 召开 第五 届董 事会 第十 七次 会议 审议 通过 了 关于 全资 子公 司上 海赣 锋认 购Bacanora 公司 部分股权 涉及 矿业 权投 资暨 关联 交易 的议 案，同 意上 海赣 锋以 自 有资 金认 购Bacanora 新 增股 份53,
23、333,333 股，交易 金额 不超 过2400 万英 镑。本 次交 易完 成前，上 海赣 锋持 有 Bacanora25.74%股权；本次 交易 完成 后，上海 赣锋 将持 有Bacanora 不超 过29.99%股权。详 细情 况见 公司 于2021 年2 月6 日在 证券 时报 和巨 潮资 讯 网披 露的 临2021-020赣 锋锂 业关 于全 资子 公司 上海 赣锋 认购Bacanora 公司 部分 股权 涉及 矿 业权 投资 暨关 联交 易的 公告。3、公 司于2021 年2月25 日 召开 第五 届董 事会 第 十八 次会 议 审议 通过 了 关于 公司 发行H 股 股 票方 案的
24、 议案 及 关 于提请股 东大 会授 权董 事会 及其 授权 人士 全权 办理 本次H 股发 行相 关事 宜的 议案，为 满足 公司 业务 快速 发展 的需 求，提高 公司核心 竞争 力，实现 战略 目标，公 司提 请召 开股 东大 会及 类别 股 东会 议特 别授 权公 司新 增发 行境 外上 市外 资股（H 股）不 超江西 赣锋 锂业 股份 有限 公司 2021 年第 一季 度报 告正 文 8 过48,044,560 股（含 本数）并 在香 港联 合交 易所 有限 公司 主板 挂牌 上市。并 提请 公司 股东 大会 及类 别股 东会 议授 权公 司董 事会，并同 意公 司董 事会 进一 步
25、授 权董 事长 李良 彬先 生或 董事 会 秘书 欧阳 明女 士，共同 或单 独全 权办 理本次H 股 发行 的全 部事项。详细 情况 见公 司于2021 年2月26日 在证 券时 报和 巨潮 资讯 网披 露的 临2021-029赣 锋锂 业第 五届 董事 会第 十八 次会 议决 议公告。4、2021 年3 月，经友 好协 商，本 着平 等、自愿 的原 则，公 司 与深 圳市 科信 通信 技术 股份 有限 公司（以下 简称 科 信技 术）签订 中 长期（2021-2025 年）战略 合作 协议，公司 将与 科 信技 术共 同积 极探 索高 效、务实 的合 作模 式，并发 挥各 自在 行业领 域
26、的 先导 优势，在 新能 源电 池、通 信基 站储 能、数据 中心 储能 及电 池回 收等 资源 再生 项目 进行 全面 合作 和资 源共 享，实现互 利共 赢。详 细 情 况见 公司 于2021 年3月3 日在 证券 时报 和巨 潮资 讯网 披露 的临2021-036 赣锋 锂业 关于 签署 战略 合作 协议 的公告。5、公 司于2021 年3月8日 召开 第五 届董 事会 第十 九次 会议 审 议通 过了 关 于收 购伊 犁鸿 大100%财产 份额 涉及 矿业 权投 资的议 案，同 意公 司及 全资 子公 司青 海良 承矿 业有 限公 司（以 下简 称 青 海良 承）以 自有 资金14.7
27、0 亿 元人 民币 的价 格收 购朱乃 亮、西藏 鸿大 新能 源科 技有 限公 司及 中信 证券 股份 有限 公 司（代表 中信 证券 鸿大1号 定向 资产 管理 计划）持 有的 伊犁 鸿大100%财产 份额。本 次交 易完 成后，公司 持有 伊犁 鸿大0.18%的财 产份 额，青海 良承 持有 伊犁 鸿大99.82%的 财产 份额。详细情况 见公 司于2021 年3月8日 在证 券时 报和 巨潮 资讯 网披 露的 临2021-042 赣锋 锂业 关于 收购 伊犁 鸿大100%财 产份 额涉 及矿 业权投 资的 公告。6、公司 于2021 年3 月30 日 召开 第五 届董 事会 第二 十次
28、会议 审议 通过 了 对 全资 子公 司增 资的 议案，同意 公司 以自 有资金对 全资 子公 司青 海良 承矿 业有 限公 司增 资150,000 万 元人 民币。青海 良承 原注 册资 本为10,000 万元 人民 币，增 资后 注册 资本为 160,000 万 元人 民币，公司 持有 其100%股权。详细 情 况 见公 司 于2021 年3 月31 日在 证券 时报 和巨 潮资 讯网 披露 的临2021-055赣锋 锂业 对全 资子 公司 增资 的公 告。7、2021 年3 月31 日，公 司召 开第 五届 董事 会第 二十 一次 会议 审议 通过 了 关 于提 前赎 回 赣锋 转 的议
29、 案，同意 行使 赣锋转 有 条件 赎回 权，按照 债券 面值 加当 期应 计利 息的 价格 赎 回全 部未 转股 的 赣 锋转。详 细情 况见 公司 于2021 年4 月1 日在证 券时 报和 巨潮 资讯 网披 露的 临2021-059 赣 锋锂 业关 于 赣锋 转 赎回 实施 的第 一次 公告。重要 事项 概述 披露 日期 临时 报告 披露 网站 查询 索引 关于 提前 赎回 赣锋 转债 的 事项 2021 年 01 月 23 日 临 2021-007 赣锋 锂业 关于 赣锋 转债 赎回实 施的 第一 次公 告 2021 年 03 月 08 日 临 2021-040 赣锋 锂业 关于 赣锋
30、 转债 停止交 易及 停止 转股 的公 告 2021 年 03 月 16 日 临 2021-043 赣锋 锂业 关于 赣锋 转债 赎回结 果的 公告 2021 年 03 月 16 日 临 2021-044 赣锋 锂业 关于 赣锋 债券 摘牌的 公告 关于 全资 子公 司上 海赣 锋认购 Bacanora公司 部分 股权 涉及 矿业 权投 资暨 关联 交易的 事项 2021 年 02 月 06 日 临 2021-020 赣锋 锂业 关 于 全资 子公 司上海赣 锋认购 Bacanora 公司 部分 股权 涉及矿业 权投 资暨 关联 交易 的公 告 关于 公司 发行 H 股股 票方 案的 事项 2
31、021 年 02 月 26 日 临 2021-029 赣锋 锂业 第五 届董 事会 第十八次 会议 决议 公告 关于 公司 与科 信技 术签 署战 略合 作协 议的事 项 2021 年 03 月 03 日 临 2021-036 赣锋 锂业 关于 签署 战略 合作协议 的公 告 关于 公司 收购 伊犁 鸿大 100%财产 份额涉及 矿业 权投 资的 事项 2021 年 03 月 09 日 临 2021-042 赣锋 锂业 关于 收购 伊犁 鸿大100%财 产份 额涉 及矿 业权 投资 的公 告 关于 对全 资子 公司 青海 良 承 增资 的事 项 2021 年 03 月 31 日 临 2021-
32、055 赣锋 锂业 对全 资子 公司 增资江西 赣锋 锂业 股份 有限 公司 2021 年第 一季 度报 告正 文 9 的公 告 关于 提前 赎回 赣锋 转 的事 项 2021 年 04 月 01 日 临 2021-059 赣锋 锂业 关于 赣锋 转 赎回实 施的 第一 次公 告 股份 回购 的实 施进 展情 况 适用 不 适用 采用 集中 竞价 方式 减持 回购 股份 的实 施进 展情 况 适用 不 适用 三、公司实际控 制人、股东、关联方、收 购人以及 公司等承诺 相关方在报告 期内超期未 履行完毕 的承诺事项 适用 不 适用 公司 报告 期不 存在 公司 实际 控制 人、股东、关 联方、
33、收 购人 以 及公 司等 承 诺 相关 方在 报告 期内 超期 未履 行完 毕的 承诺 事项。四、金融资产投资 1、证券投资情况 适用 不 适用 单位：元 证券 品种 证券 代码 证券 简称 最初 投资成 本 会计 计量模 式 期初 账面价 值 本期 公允价 值变动 损益 计入 权益的 累计公 允价值 变动 本期 购买金 额 本期 出售金 额 报告 期损益 期末 账面价 值 会计 核算科 目 资金 来源 境内 外股票 GLN GLN 18,654.22 公允 价值计 量 32,798,842.85 19,532,364.16 20,129,060.07 52,633,650.21 交易 性金融
34、 资产 自有 资金 境内 外股票 RICH Raffles Financial Group Limited 公允 价值计 量 5,955,974.39 176,759.48 3,803,339.28 6,174,031.34 其他 非流动 金融资 产 自有 资金 境内 外股票 TAR TAR 340,435.98 公允 价值计 量 6,011,912.75-845,580.12 3,990,177.71 58,544.63 105,271.71 5,147,544.14 交易 性金融 资产 自有 资金 境内 外股票 OKR okapi 5,560,290.71 公允 价值计 量 4,694,4
35、16.10-527,768.81-1,005,440.83 4,198,160.43 交易 性金融 资产 自有 资金 境内 外股票 LCD LCD 1,119,351.59 公允 价值计 量 1,862,017.63 683,000.23 713,128.96 347,950.93 385,127.42 2,212,728.02 交易 性金融 资产 自有 资金 江西 赣锋 锂业 股份 有限 公司 2021 年第 一季 度报 告正 文 10 境内 外股票 ORGN Origen Resources Inc.公允 价值计 量 1,227,864.56 246,013.88 274,944.21 1
36、,483,481.69 其他 非流动 金融资 产 自有 资金 境内 外股票 MLL MLL 2,494,427.58 公允 价值计 量 1,213,502.01 187,989.01-1,348,335.61 1,410,786.55 交易 性金融 资产 自有 资金 境内 外股票 DHR DHR 5,154,870.59 公允 价值计 量 1,189,683.39-12,588.39-4,104,493.89 1,185,510.49 交易 性金融 资产 自有 资金 境内 外股票 AMD AMD 1,883,647.95 公允 价值计 量 389,871.71 51,179.36-1,550,
37、287.99 444,004.87 交易 性金融 资产 自有 资金 境内 外股票 COB COB 1,422,309.47 公允 价值计量 632,053.49 142,725.60-140,456.43 779,779.44 615,148.94 交易 性金融 资产 自有 资金 期末 持有 的其 他证 券投 资-2,126,129.04 32,321,170.20 30,195,041.16-合计 17,993,988.09-55,976,138.88 17,507,965.36 20,761,635.48 32,321,170.20 1,186,275.00 1,105,548.07 10
38、5,084,938.90-证券 投资 审批 董事 会公 告披露 日期 2019 年 03 月 28 日 证券 投资 审批 股东 会公 告披露 日期（如 有)2019 年 06 月 11 日 2、衍生品投资情况 适用 不 适用 公司 报告 期不 存在 衍生 品投 资。五、募集资金投资 项目进展情 况 适用 不 适用（一）2020 年8 月公 开发 行的 可转 换公 司债 券募 集资 金 1、实 际募 集资 金金 额和 资金 到账 时间 经中 国证 券监 督管 理委 员会 证监 许可 2020 1398 号文 核准，公司 获准 向社 会公 众公 开发 行可 转换 公司 债券2,108 万 张，每张
39、 面值 人民 币100 元，共计 募集 资金210,800 万元，期 限6年。本次 公开 发行 可转 换公 司债 券募 集资 金总 额为210,800.00 万元，扣除 承销 费和 保荐 费人 民币1,500.00 万 元，实 际收 到可 转换 公司 债券 认购 资金 人民 币209,300.00 万 元，已 由主 承销 商平 安证 券股份 有限 公司 于2020 年8 月13 日汇 入本 公司 募集 资金 监管 账户。扣 除律 师费、审 计验 资费、资 信评 级费、评 估费 及信 息披 露费用 等其 他发 行费 用267.48 万元，实 际募 集资 金 净额 为人 民币209,032.52
40、万元。该 公开 发行 可转 换公 司债 券募 集资 金金 额的实收 情况 经安 永华 明会 计师 事务 所（特殊 普通 合伙）以 安永 华 明（2020）验 字第61390246_B01 号 验资 报告 验证。2、募 集资 金使 用和 结余 情况 江西 赣锋 锂业 股份 有限 公司 2021 年第 一季 度报 告正 文 11 募集 资金 实际 到位 之前 已由 公司 利用 自筹 资金 先期 投入，于2020 年8 月19 日予 以置 换，其中：万 吨锂 盐改 扩建 项目 已先期投 入21,217.99 万 元，认购Minera Exar S.A 股权项 目已 先期 投 入107,200.00
41、万 元，合计128,417.99 万 元；该预 先投 入置 换金 额经安 永华 明会 计师 事务 所（特殊 普通 合伙）以 安永 华明（2020）专 字第61390246_B06 号 专项 鉴证 报告 鉴证。本报 告期 使用 募集 资金3,873.01 万 元，全部 用于 万吨 锂盐 改扩 建项 目；截至 本报 告期 末，累计 使用 募集 资金190,898.72万元，该 募集 资金 余额 为人 民币18,762.53 万元。（二）H 股增 发募 集资 金 于2020 年9 月16 日，公司 配售H 股40,037,000 股，配售 价为 每股36.35 港 元。扣除 所有 发行 相关 费用
42、后实 际收 到配 售金 额144,941.15 万港 币。本报 告期 使用H 股增 发募 集资 金折 人民 币80,432.46 万 元；截至 本报 告期 末，累计 使用H 股增 发募 集资 金折人民 币123,712.40 万 元，该募 集资 金余 额为 折人 民币125.81 万元。六、对 2021 年 1-6 月经营业绩 的预计 预测 年初 至下 一报 告期 期末 的累 计净 利润 可能 为亏 损或 者与 上 年同 期相 比发 生大 幅度 变动 的警 示及 原因 说明 适用 不 适用 业绩 预告 情况:同向上 升 业绩 预告 填写 数据 类型：区 间数 年初 至下 一报 告期 期末 上年
43、 同期 增减 变动 归属 于上 市公 司股 东的 净利润（万元）80,000-120,000 15,648.52 增长 411.23%-666.85%基本 每股 收益（元/股）0.59-0.88 0.12 增长 391.67%-633.33%业绩 预告 的说 明 1、公 司锂 盐产 品销 售量 价齐 升；2、公 司锂 电池 产品 逐步 放量。七、日常经营重大 合同 适用 不 适用 合同 订立 公司 方名称 合同 订立 对方 名称 合同 标的 合同 总金 额 合同 履行 的进 度 本期 及累 计确 认的销 售收 入金 额 应收 账款 回款情况 公司 及赣 锋国 际有限 公司 德国 宝马 锂化 工
44、产 品 依据 德国 宝马 的需求 而定 执行 中 涉及 保密 条款 不便披 露 在信 用期 内 公司 及赣 锋国 际有限 公司 特斯 拉 电池 级氢 氧化 锂产品 年采 购数 量约 为公司 电池 级氢 氧化锂 当年 总产 能的 20%执行 中 涉及 保密 条款 不便披 露 在信 用期 内 公司 及赣 锋国 际有限 公 司 LG 化学 氢氧 化锂 和碳 酸锂等 产品 自 2019 年 1 月 1日起至 2025 年 12月 31 日，公司 及赣锋 国际 有限 公司向 LG 化 学销售的 氢氧 化锂 和碳酸 锂产 品总 量执行 中 涉及 保密 条款 不便披 露 在信 用期 内 江西 赣锋 锂业 股
45、份 有限 公司 2021 年第 一季 度报 告正 文 12 共计 92,600 吨 重大 合同 进展 与合 同约 定出 现重 大差 异且 影响 合同 金额 30%以上 适用 不 适用 八、委托理财 适用 不 适用 公司 报告 期不 存在 委托 理财。九、违规对外担保 情况 适用 不 适用 公司 报告 期无 违规 对外 担保 情况。十、控股股东及其 关联方对上 市公司的非 经营性占 用资金情况 适用 不 适用 公司 报告 期不 存在 控股 股东 及其 关联 方对 上市 公司 的非 经营 性 占用 资金。十一、报告期内接 待调研、沟 通、采访等 活动登记 表 适用 不 适用 接待 时间 接待 地点 接待 方式 接待 对象 类型 接待 对象 谈论 的主 要内容及 提供 的资料 调研 的基 本情 况索 引 2021 年 01 月 15日 公司 研发 大楼 4楼会 议室 实地 调研 机构 海通 证券：施毅、周旭 辉、甘嘉尧；博 道基金：张斌；交 银康联：郭 昊；易方达：胡 云峰；西部 得利 基金：邹玲 玲；大成 基金：赵 蓬、陈 铭；中融 基金：朱 晓明；农银 汇理：周子 涵 公司 经营 情况及行 业基 本情况 详见 2021 年 1 月 18 日披露 在巨 潮资 讯网 上的投 资者 关系 活动 记录表
