1、电子期刊导航系统信息构建的可用性实证研究-以复旦图书馆电子期刊导航系统为例殷沈琴 王乐 谢莹 张计龙（复旦大学图书馆，上海 200433）文 摘 图书馆对电子期刊导航系统一直缺乏足够的重视。本文在调研国内 10 所高校电子期刊导航系统的基础上，结合存在的一些信息构建的可用性问题，以复旦图书馆为例，从信息构建和可用性两个视角来阐述系统的构建，建立两者之间的映射关系，来指导系统的改版，并将其融入到图书馆的整体资源环境中，进行深度利用，最后通过改版前后使用率的比对，说明可用性的提升。关键字 信息构建 可用性 电子期刊导航 复旦图书馆An Empirical Study of Information
2、Architecture Usability on Electronic Journal Navigator System-An example of Fudan Librarys Electronic Journal Navigator SystemYin Shenqin， Wang Le， Xie Ying，Zhang Jilong(Fudan Library, Shanghai 200433)Abstract: Library must put more emphasis on Electronic Journal Navigator System. Based on the resea
3、rch of Electronic Journal Navigator System of ten academic library ,finding the existing problems of Information Architecture Usability, this paper uses Fudan Library as an example, expounds the system construction from Information Architecture and Usability, and builds the mapping relationship betw
4、een them, thus directs the system updating, and merges the system into the librarys resource environment. Finally, this paper illustrates usability is improved by contrasting the usage ratio before and after system updating.Keywords: Information architecture, Usability, Electronic journal navigator
5、system, Fudan Library1 引言图 书 馆 拥 有 大 量 的 电 子 资 源 ， 其 种 类 和 数 量 不 断 增 长 ， 使 图 书 馆 面 临 的 数 字 环境 日 趋 复 杂 多 变 ， 就 电 子 期 刊 而 言 ， 相 当 一 部 分 数 据 库 收 录 的 电 子 期 刊 是 重 复 的 ，但 不 同 数 据 库 收 录 的 电 子 期 刊 的 起 讫 年 份 不 同 、 或 者 使 用 方 式 不 同 、 或 者 有 的 提 供全 文 、 有 的 提 供 文 摘 ， 这 种 “有 用 但 不 易 用 ”给 用 户 造 成 诸 多 不 便 。 电 子 期 刊
6、导 航正 是 在 这 种 情 境 下 应 运 而 生 ， 在 本 世 纪 的 头 几 年 ， 很 多 高 校 自 建 了 电 子 期 刊 导 航 系统 ， 起 到 了 一 定 的 作 用 ， 但 存 在 很 多 信 息 构 建 和 可 用 性 的 问 题 。1.1 信息构建1975 年美国建筑师 Richard Saul Wurmanz 通过对比信息和建筑工作，创造性提出信息构建（information architecture，IA）一词 1，而对该术语较为公认的是 Louis Rosenfeld 和Peter Moville 所下的定义：“信息构建是一门组织信息和界面的艺术和科学，它涉及组
7、织系统、标引系统、导航系统和搜索系统的设计，目的是帮助人们在网络和 Web 环境中更成功地发现和管理信息，有效地解决用户的信息需求” 2。信 息 构 建 从 跨 学 科 角 度 来 研 究 信 息 的 有 效 结 构 化 和 信 息 体 系 的 有 效 描 述 方 式 ，将 杂 乱 无 章 的 信 息 组 织 成 有 序 的 结 构 化 内 容 ， 目 的 是 使 信 息 易 于 理 解 ， 能 够 被 访 问 ，在 信 息 和 用 户 之 间 建 立 起 直 观 高 效 的 互 通 ， 并 使 用 户 获 得 良 好 的 体 验 。1.2 可用性根 据 国 际 标 准 化 组 织 ISO92
8、41-11 在 1998 年 给 出 的 定 义 ， 可 用 性 是 指 一 个 产 品可 以 被 特 定 的 用 户 在 特 定 的 上 下 文 中 ， 有 效 、 高 效 并 且 满 意 得 达 成 特 定 目 标 的 程 度 3。可 用 性 专 家 Jakob Nielsen 在 著 作 可 用 性 工 程 中 指 出 认 为 可 用 性 是 指 产 品 对 用 户来 说 易 学 、 高 效 、 好 记 、 少 错 和 令 人 满 意 的 程 度 4。在 文 献 调 研 过 程 中 发 现 ， 很 多 人 常 常 把 可 用 性 和 易 用 性 的 概 念 混 淆 ， 或 将 可 用 性
9、等 同 于 易 用 性 。 笔 者 赞 同 软 件 工 程 学 者 Rex H. Hartson 的 观 点 ： 可 用 性 包 括 有 用 性和 易 用 性 5。 有 用 性 是 指 网 站 是 否 能 实 现 某 些 功 能 ， 其 提 供 的 内 容 和 服 务 是 否 对 特 定 用户 有 使 用 价 值 ； 易 用 性 是 指 用 户 和 界 面 的 交 互 效 率 、 易 学 性 及 用 户 的 满 意 程 度 。 本 文 基于 以 上 观 点 ， 界 定 可 用 性 的 讨 论 范 畴 。1.3 信息构建和可用性之间的关系信 息 构 建 是 将 信 息 从 无 序 变 为 有 序
10、 的 一 个 过 程 ， 从 规 划 设 计 的 视 角 来 解 读 信 息 ；而 可 用 性 注 重 用 户 使 用 过 程 中 的 感 受 和 体 验 。 两 者 之 间 并 非 是 独 立 的 ， 而 是 互 为 子集 ， 互 相 交 叉 ， 相 互 渗 透 ， 信 息 构 建 的 四 个 过 程 （ 即 信 息 组 织 、 信 息 标 引 、 信 息 导 航 、信 息 搜 索 ） 中 处 处 体 现 可 用 性 ， 而 可 用 性 的 实 施 过 程 中 需 要 考 虑 信 息 构 建 的 思 想 。2 电子期刊导航信息构建存在的可用性问题笔 者 以 一 个 读 者 角 度 ， 通 过
11、 实 际 使 用 ， 对 10 所 “211 工 程 ”的 高 校 进 行 了 电 子期 刊 导 航 系 统 的 可 用 性 进 行 网 站 调 研 ， 发 现 电 子 期 刊 导 航 系 统 的 建 设 良 莠 不 齐 ， 除 少数 高 校 的 可 用 性 较 高 之 外 ， 大 部 分 高 校 主 要 存 在 以 下 问 题 ：（ 1） 信 息 组 织 不 够 完 整 ： 有 些 电 子 期 刊 导 航 只 存 在 学 科 分 类 一 种 方 式 ， 缺 乏 按 字顺 、 出 版 商 的 分 类 ， 增 加 读 者 查 找 的 难 度 。 有 些 学 科 分 类 仅 做 到 一 级 分 类
12、 ， 没 有 二 级分 类 ， 分 类 粒 度 不 够 细 ， 导 致 期 刊 显 示 的 信 息 过 载 。（ 2） 信 息 导 航 不 充 分 ， 有 的 “电 子 期 刊 导 航 ”在 图 书 馆 主 页 上 没 有 充 分 揭 示 ，隐 藏 在 电 子 资 源 中 ， 需 要 用 户 层 层 点 击 。（ 3） 缺 乏 对 文 献 的 精 确 检 索 ， 大 部 分 只 提 供 对 期 刊 题 名 和 ISSN 的 检 索 ， 不 能检 索 单 篇 文 献 。（ 4） 期 刊 信 息 滞 后 ， 不 能 及 时 更 新 。 且 与 图 书 馆 购 买 的 其 他 资 源 整 合 系 统
13、 不 能 融合 ， 功 能 单 一 ， 界 面 不 够 友 好 。除 以 上 问 题 之 外 ， 对 于 图 书 馆 员 而 言 ， 旧 版 的 电 子 期 刊 导 航 还 存 在 维 护 工 作 量 大 ，操 作 繁 琐 的 问 题 。 本 文 以 复 旦 图 书 馆 电 子 期 刊 导 航 改 版 为 契 机 ， 充 分 考 虑 到 信 息 构 建 和基 于 用 户 体 验 研 究 的 可 用 性 ， 给 用 户 提 供 简 洁 统 一 的 界 面 ， 以 期 提 高 电 子 期 刊 的 使 用 率 ，更 好 地 辅 助 师 生 的 教 学 科 研 。3 复旦大学电子期刊导航的构建3.1
14、调研与需求分析为了更好地了解图书馆工作人员和用户的需求，改版前期做了大量的调研和访谈，采用自顶向下的方法，通过与富有实际经验的图书馆专家面谈，了解他们对电子期刊导航的意见反馈，并通过参考咨询部在回答读者提问的过程中总结出来的读者常见问题，进行分析汇总，充分了解读者的诉求。调研国内外著名高校的图书馆网站的电子期刊导航栏目和一些软件公司的相关产品，如中图进出口公司的 eJnavor、 Exlibris 公司的 SFX，University of Oklahoma 的 LORA 系统等，了解他们的电子期刊导航的界面和功能。结合专家的观点和读者的意见、借鉴国内外高校和商业产品的优点，在此之上综合提炼出
15、电子期刊导航的需求，并借助 SFX 实现。3.2 信息构建和可用性的映射信息构建更主要从工作人员视角来看问题，如何构建一个系统。可用性则是针对用户而言，构建一个电子期刊导航系统的初衷就是让用户使用得更好，更便捷，增加用户对网站的粘性。在改版之初，从用户视角充分考虑到可用性，将信息构建和可用性结合起来，建立两者之间的映射关系，以期达到用户满意度的较大化，如图 1 所示，在实际的改版工作中，正是遵循信息构建和可用性的构成指标，采用规范化的流程来指导实践工作，下文将仔细说明。图 1 信息构建和可用性的映射3.3 电子期刊导航系统的信息构建信息组织方面，将整个电子期刊导航的页面分成三大部分：期刊检索、
16、期刊浏览（字顺、分类、数据库平台） 、单篇论文原文快速查找。信息标识方面力求准确清晰一致。信息导航方面，字顺浏览除列出 A 到 Z 之外，还列出 0-9，并按中文、西文、免费刊分类。分类浏览按学科二级分类，并利用 ajax 技术，增加界面的简洁性和用户可用性。信息导航方面，除了检索、浏览、原文快速查找三大模块外，还嵌入核心期刊查找模块。信息搜索方面，针对期刊检索和单篇论文快速查找作了大量的搜索结果测试，证实结果的有效性。正因为信息构建和可用性是互相渗透的，下面将从可用性角度详述改版过程中电子期刊导航系统的构建。3.4 电子期刊导航系统的可用性 3.4.1 数据的准确性和完整性数据的准确性：如图
17、 1 所示，准确性包括信息组织、标记名称、导航条名称和搜索结果等的准确性等。就电子期刊的分类更新而言，将一级分类和二级分类的中英文对照，纠正有错误的分类标识、翻译部分没有翻译的分类名称。如将 Librarianship and libraries，原来的翻译是“图书馆馆长与图书馆”有误，改译成“图书馆事业与图书馆”等。组织学生和馆员测试搜索结果的准确性等，比如点击一级分类，如“图书馆与情报学” ，列出来的是所有的期刊，而不是“图书馆与情报学”这个大类的所有期刊，其他大类也有类似问题，信息组织信息组织的准确度信息组织的完整性信息组织的简洁、合理性信息组织的层次深度准确性信息标识标记名称的准确度标
18、识的清晰、一致性位置指示符的清晰、一致性信息导航导航条名称的准确度导航条栏目的完整性语境导航的丰富性导航条的清晰、一致性信息搜索搜索结果的相关度高级检索/二次检索的有效性搜索方法的简单、清晰性信息搜索结果的充分性无效搜索出现的频率提供有效的站内搜索无效链接出现的频率无效搜索行为的有效修复完整性易学性和易记性交互效率可达性和容错性有用性易用性发现这些问题并解决。数据的完整性：（1）通过按字顺和按出版商进行比对老版电子期刊导航和新版电子期刊导航，校验数据是否完整。老版电子期刊导航，三个中文期刊数据库中国期刊全文数据库、中国科技期刊数据库、万方数据学术期刊分别有 8838 种、11474、5053
19、条，三个数据库收录期刊有重复，而新版电子期刊导航中电子期刊有 7319 条，已去重。新版电子期刊导航的外文刊数据大大多于老电子期刊导航，并且包括大量 OA 刊，收录较全。 （2）比对兄弟院校图书馆的电子期刊导航收录的数据记录数， 如清华大学图书馆收录中文刊有13663 种，外文刊为 46443 种，以此作为标杆之一来校验数据。为了确保数据的完整性和准确性，通过借鉴美国国会分类法和 WorldCat 的在线分类，给系统内 1 万多条未分类的电子期刊记录的学科分类。 3.4.2 易学性和易记性为保障系统的易学性和易记性，界面设计上力求简洁。 （1）充分考虑到用户的使用方便，调整字段的排列顺序，按照
20、期刊刊名、全文年限（延迟信息） 、来源库、ISSN、学科分类、设置代理等排序。 （2）提供多种方式揭示电子期刊，将期刊按语种和来源分为：中文刊、外文刊、免费刊，并按 0-9、A-Z 字顺排列。 （3）针对外文刊，字母顺序 T 中所有期刊开头的 The 去掉。同样的还有部分以 L 开头的期刊，如法文字母 La、les 开头的部分期刊。 （4）将所有的 OA 刊单列激活。 3.4.3 交互效率为提升交互效率，在导航界面的制作，在页面的哪一部分放置什么模块都做了详尽的考虑。与老版相比，期刊检索模块，电子期刊基于字顺、学科类别、来源数据库的三种分类整合在一个页面，方便用户根据所需选择点击深入查找。并且
21、，整个分类的顺序按照用户使用率的高低由上至下排序。 3.4.4 可达性老版的电子期刊导航是孤立的，与其他系统并无关联。新版的电子期刊导航能通过上下文敏感链接 SFX 到我馆订阅的纸本期刊，揭示更多信息。电子期刊导航作为一个模块，嵌入到复旦大学图书馆学术资源门户，与数据库导航互相链接，增加了可达性。4电子期刊导航的深度利用电子期刊导航作为一个常规工作，图书馆已经进行了好几年，技术的发展对其提出了更高的要求，必须涉及到其深度利用，以及与图书馆整体资源环境的融合，除前文所述改进之外，复旦图书馆还进行了如下尝试：（1）提供个性化服务，与图书馆的 OPAC 系统、数据库导航系统整合用户资源，用户无需重新
22、注册，利用其在 OPAC 系统的用户名密码，可以登录电子期刊导航系统，设置不同的收藏家夹，保存自己喜欢的电子期刊，定期访问阅读，达到“一次检索，多次访问”的效果。（2）与静态的传统电子期刊导航相比，通过 RSS 源收割每月最新的数据，并采用动态实时的 Ajax 技术，电子期刊资源揭示的深度和展现形式都有所改变，点击期刊题名提供期刊封面和部分目次及全文链接，增强用户的 WEB2.0 体验。（3）嵌入联机公共目录查询系统 OPAC，用户可以在 OPAC 中检索到纸本期刊，并链接到相应的电子期刊。（4）提供单篇原文的快速查找 CitationLinker，提供根据论文发表期刊名、 ISSN、论文发表
23、日期、起始页码可直接找到单篇原文，显示搜索结果的充分性。（5）在电子期刊导航页面中整合了核心期刊导航、咨询台，增加用户使用的便捷性。（6）增强的统计功能：提供的电子期刊使用访问统计报表遵循业界普遍采用的COUNTER 标准，使报表更具普适性；并提供按语种、学科、数据库的电子期刊种数和册数的统计；自定义学科统计；生成各学科分类完整的期刊列表。这些统计功能对于辅助图书馆员决策以及提供学科服务支持均有较大帮助。根据目前信息技术的发展和图书馆不断满足用户体验的趋势，未来的电子期刊导航系统，将嵌入用户的使用环境，纳入到图书馆唯一的资源发现和整合系统。 真正实现“简单、快捷、唯一”的使用资源。5 改版前后
24、使用率的比对系统改版后半年多来，收到了良好的效果，新版的电子期刊导航使用率增加，如图 2所示，2011 年和 2010 年 2-5 月份同比，期刊全文的请求数均有明显提升，总体增幅达17.34%。图 2 2010 年、2011 年 2-5 月期刊请求数量6 结语用户接受某一个系统取决于用户对该系统有用性和易用性的感知，本文一方面从图书馆工作人员设计系统视角即信息构建视角来规划电子期刊导航，另一方面从用户视角即可用性视角来考虑用户体验，建立两者的映射关系，来构建复旦大学图书馆的电子期刊导航系统，并将系统紧密融合图书馆的整体资源之中。实际证明，这些做法有效弥补了老版系统的不足，从工作人员和用户两个
25、角度均提升了系统的可用性。参考文献：1 荣毅虹，梁战平. 信息构建（Information Architecture, IA）探析.情报学报，2003（2）：231-2332 Peter Morville , Louis Rosenfeld. Information Architecture for the World Wide Web. 2008年 8 月.电子工业出版社3 2010-04-02.http:/www.iso.org/iso/catalogue_detail.htm?csnumber=168834 Jakob Nielsen.可用性工程. 2004. 机械工业出版社5 Rex H. Hartson, Terence S. Andre, Robert C. Williges. International Journal of Human-Computer Interaction, Vol. 15, No. 1. 2003, p145-181.殷沈琴 复旦图书馆 馆员王乐 复旦图书馆 副研究馆员谢莹 复旦图书馆 馆员张计龙 复旦图书馆 副研究馆员（收稿日期：2011-07-19 编发：许桂菊）
