1、 第 1 页，共 4 页 湖南 方 盛 制 药 股 份 有 限 公 司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO.,LTD.证券代码：603998 证券简称：方盛 制药 公告 编 号：2022-071 湖 南 方盛 制 药股 份 有限 公 司 关于 调整2022 年 限 制性 股 票激 励 计划 首 次授 予 激励对 象 名单 及 授予 权 益数 量 的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担法律责任。湖南方盛制药 股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年5 月 30 日召开
2、了第 五届董事会 2022 年第八次临时会议、第 五届监事会 2022 年 第七次临时会议，分别审议通过了 关于调整湖南方盛制药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案，现将 有关事项公告 如下：一、限 制性 股票 激励 计划 已履 行的 相关 审批 程序 1、2022 年 3 月 4 日，公司召开第 五届董事会 2022 年第四次 临时 会议、第 五届监事会 2022 年 第四次临时会议，分别审议通过 了 关于 及其摘要的议案、关于制定 的议案、关于提请股东大会授权董事会办理湖南方盛制药 股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案，公司
3、独立董事就本激励计划发表了独立意见，律师出具了 法律意见书。公司于 2022 年 3 月7 日在上海证券交易所网站（）披露了方盛制药 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要（以 下 简 称“激励 计 划 摘 要”）、湖 南 方 盛 制 药 股 份有 限 公 司2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法。第 2 页，共 4 页 湖南 方 盛 制 药 股 份 有 限 公 司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO.,LTD.2、2022 年 3 月 26 日至 2022 年4 月 6 日，公司 对本激励计划首次授予激励对象的姓名与职务在公司内部进行了公示。在公示期
4、内，公司监事会未收到任何个人 或组织提出的异议。公司对限制性股票计划内幕信息知情人买卖公司股票情况进行了自查，未 发 现 相 关 内 幕 信 息 知 情 人 存 在 利 用 内 幕 信 息 买 卖 公 司 股 票 的行为。公司于 2022 年 4 月 29 日分别 披露了监事会关于公司2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见、关于公司 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告。3、2022 年 5 月 19 日，公司 2021 年年度股东大会审议并通过了 关于 及其摘要的议案、关于 制定 的议案、关于提请股东大会授权董事会办理湖
5、南方盛制药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案。本 激励计划获得 2021 年年度股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在条件成就时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。4、2022 年 5 月 30 日，公司召开第 五届董事会 2022 年第八次 临时 会议和第 五届监事会 2022 年 第七次临时会议，审议通过了关于调整湖南方盛制药股份有限公司 2022 年限制性 股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案、关于向2022年限制性股票激励 计划激励对象首次 授予限制性股票的 议案。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事
6、会对激励对象名单进行了核实。二、本 激励 对象 名单 及首 次授 予数 量调 整的 说明 第 3 页，共 4 页 湖南 方 盛 制 药 股 份 有 限 公 司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO.,LTD.鉴于公司 湖南方盛制药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）（以下简称“激励计划”）中确定的 9 名激励对象离职，根据公司 2021 年年度 股东大会的授权，董事会对公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量进行调整，本次调整后首次授予激励对象人数由270 人调整为261 人，首次授予的限制性股票数量 由1,380 万股调整 为1,
7、346.60 万股。此外，有 1 名激励对象名字变更（姓氏、证件号码、获授数量保持一致）。除 上 述 调 整 内 容 外，本 次 实 施 的 激 励 计 划 其 他 内 容 与 公 司2021 年 年度股东大会审议通过的股权激励计划一致。根据股东大会的授权，本次调整无需提交股东大会审议。三、限 制性 股票 激励 计划 的调 整对 公司 的影 响 公司本次对 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名 单 及 授 予 数 量 的 调 整 不 会 对 公 司 的 财 务 状 况 和 经 营 成 果 产 生实质性影响。四、独 立董 事意 见 公司本次对 2022 年限制性股票 激励计划首次授予
8、激励对象及授予数量的调整 符合上市公司股 权激励管理办法（以下简称“管 理 办 法”）以及公司激 励计 划 的 相 关 规 定。本 次 调整内容属于公司 2021 年年度股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况。独立董事一致同意公司对 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象及授予数量的调整。五、监 事会 意见 第 4 页，共 4 页 湖南 方 盛 制 药 股 份 有 限 公 司 HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO.,LTD.监事会认为：公司本次对 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 及授予权益数量的 调整符合管理办 法、公司 激励计划 的相关规定，不存在损害公司股东利 益的情形。调整后的激励对象均符合 管理办法 等规范性文件所规定的激励 对 象 条 件，其 作 为 本 次 股 权 激 励 计 划 首 次 授 予 的 激 励 对 象 合法、有效。六、律 师法 律意 见书 的结 论意 见 广东华商（长沙）律师事务所认为：本次调整已取得必要的批准与授权，履行了必要的程序；本次调整符合 公司法、证券法、管理办法等法律法规以及公司章程、激励计划的规定，合法有效。特此公告 湖南方盛制药股份有限公司董事会 2022 年5 月30 日
