1、股票代码：603993 股票简 称：洛 阳钼业 编号：2021 012 洛 阳 栾 川 钼 业 集团 股 份 有 限 公 司 第五届监事会第 十 七 次 会 议 决 议公 告 本公司 监事会及全体 监事 保证本公告内容不 存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内 容的真实 性、准确性和完整 性承担个别及 连带责任。洛阳栾川 钼业集 团 股份有限 公司（以 下简称“本公司”、“公司”）第 五届监 事会第 十 七 次会议 通知于 2021 年 3 月 8 日以电 子邮件方 式发出，会议于2021 年3 月22 日 以 现场 会议方式 召开，会 议应参加 监事3 名，实际参 加 监事 3
2、 名。公司 首席 财务官、董 事会秘书和相 关人员列席了 本次会 议。本次会议 的召集、召开符合 相关法 律 法规和本 公司 公司章 程 的 有关规定，会议决 议合法、有 效。会 议由监事 会主席寇幼敏 女士主 持，经与会 监事充 分 讨论，审 议通过 了 以下议案：一、审 议通过关于 公司2020 年度 监事会报 告的议案。该议案的 表决结 果 为：3 票赞 成,0 票反对,0 票弃 权 此项议案 需提交 公 司2020 年年 度股东 大会 审议。二、审 议通过关于 公司 2020 年度 财 务 报告 及财务 决算报告的 议案。监事会认 为：公司 2020 年度 财 务报告 能够真 实 反映
3、公司 的财务 状 况和经营 成果,德 勤华永 会计 师事务 所（特 殊 普 通合伙）出具 的审 计意见 和对有关事 项作出 的 评价客观 公正。公司2020 年度 财 务决算报 告 能够 真实反映2020 年度 经营情况 及 2020 年财 务预 算报告的 执行情 况，德勤华 永会计 师 事务所（特殊普通 合 伙）对 该 报告出具 了标准 无 保留意见 的审计 报 告，监事会 对该报告无 异议。该议案的 表决结 果 为：3 票赞 成,0 票反对,0 票弃 权 此项议案 需提交 公 司2020 年年 度股东 大会 审议。三、审 议通过关于 公司2020 年年 度报告 的议案。根据上海 证券交 易
4、 所 股票上 市规则、香 港联合交 易所有 限 公司 上市规则 等 规定，监事 会对董事 会编制的A 股2020 年 年度报 告及摘要、中英文版H 股2020 年度报告 及业绩 公 告 进行 了 认真审 核，与会全 体监事一致 认为：1、公 司年度 报告的 编制和审 议程序 符 合法律、法规、公司 章程、公司内部 管理制 度 的各项规 定；2、公司年度 报 告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包 含的 信息能从 各个方 面 真实地反 映出公 司 当年度的 经营管理和 财务状 况 等事项；3、在 提出本 意见前，未发现 参与年 度 报告编制 和审议 的 人员有违反保密 规定的
5、行 为。该议案的 表决结 果 为：3 票赞 成,0 票反对,0 票弃 权 此项议案 需提交 公 司2020 年年 度股东 大会 审议。四、审 议通过关于公司2020 年度利润分配预 案的议案。监 事会 认为：2020 年 度利 润分 配预 案是 在董 事会 充分 考 虑公司持续经营 能力、保证 正常生产 经营及 业 务发展所 需资金 和 重视对投 资者的合理 投资回 报的 前提下 提出的，并符合法 律、法 规 的相关规 定，不 存在损 害公司 股 东尤其是 中小股 东 利益的情 形，同 意 董事会建 议，将此议案 提交给 股 东大会审 议。该议案的 表决 结 果 为：3 票赞 成,0 票反对,
6、0 票弃 权 此项议案 需提交 公 司2020 年年 度股东 大会 审议。五、审议 通过关 于 公 司2020 年 度 环境、社会 及管治 报告 暨2020 年度社会责任报告 的议 案。监事会认 为：该报 告内容真 实准确，并肯定 公 司在履 行 社会责任等方面所做出的成绩。该议案的 表决结 果 为：3 票赞 成,0 票反对,0 票弃 权 六、审议 通过关于 公司 2020 年度内部控制 评价报告 的议案。监事会认 为：公司 现有的内 部控制 制 度符合财 政部、中 国证监会和 上交所 相关法 律 法规的要 求，符合 当前公司 生产经 营 实际情况，在企业管理 全过程、重大投资、重大风 险等方
7、面 发挥了 较 好地控制 和防范作用。公 司治理 和高管人 员职责 及 控制机制 能够有 效 运作，公 司建立 的决策 和议事 规 则符合 内 部控制 基 本规范要 求，内 部监 督和反馈 系统 基本健 全、有效。公司对法 人治理 结 构、组 织控制、信 息 披露控制、会计管理 控制、业 务控制、内 部审 计 等做出了 明确的 规 定，保证 公司内部控制 系统合 理、完整、有效，保证 公司规范、安 全、顺 畅的运行。目前公司 的内部 控 制体系基 本是健 全、有效的。该议案的 表决结 果 为：3 票赞 成,0 票反对,0 票弃 权 七、审议通过关于 公司 2020年度控 股股 东 及其他 关联
8、方资金 占用情 况 的专项说明 的议 案。该议案的 表决结 果 为：3 票赞成,0 票反对,0 票弃 权。八、审 议通过 关于 公司2020年度 日常 关联交易 情况和2021 年度预计 日常 关联交易的议案。该议案的表决结果为：2 票赞成,0 票反对,0 票弃权。关联监事 寇幼敏 女 士回避表 决。九、审 议通过 关于开展商 品期货套期保值业 务的议案。监事会同 意 公 司 及 子公司开 展商品 期 货套期保 值业务，商 品期货套 期 保 值 业 务 占 用 的 可 循 环 使 用 的 保 证 金 最 高 额 度 不 超 过 公 司 最 近一期 经审 计净资 产 的 30%，上述 额度自 公司董事 会审议 通 过之日起12个月内可 以滚动 使 用。如单笔 交易的 存续期超 过了决 议 的有效期，则决 议的有 效期自 动 顺延至单 笔交易 终 止时止。该议案的表 决 结 果 为：3 票赞 成,0 票反对,0 票弃 权。特此公告。洛阳栾川 钼业集 团 股份有限 公司监事会 二零 二一 年三月二十 二日
