1、西北大学 硕士学位论文供应链知识管理模型及知识共享问题研究姓名：陈幕申请学位级别：硕士专业：技术经济及管理导教师：安立仁20080616AbstractAt present, the informatization and globalization of integrative economy make the cooperation between supply chain enterprises become more intimate. Knowledge management is a new pattern and means , which arouses the supply
2、chain enterprises interest. But in reality, the effect of supply chain knowledge management is not very well. For example，there is no unified cognition of classified knowledge management for supply chain knowledge flow，core enterprise, point enterprise, and it is difficulty for supply chain knowledg
3、e excavation, especially knowledge share. It is hard to study knowledge share mechanism and practical means.On the base of summarizing the study about the supply chain knowledge management in the world, the author does some things: Firstly, think different knowledge management between core enterpris
4、es and point enterprises which class as its status and influence in the supply chain, then establish knowledge management model with knowledge flow, core enterprises and point enterprises. Secondly, do research on supply chain knowledge share with absolute information static game, absolute informati
5、on dynamic game and incomplete information evolutionary game between two enterprises to find pivotal factors, then suggest knowledge market in supply chain. Thirdly, do more research on supply chain knowledge management with cases of Wal-Mart and Toyota.The innovation of this article is doing resear
6、ch on knowledge management model and knowledge share in supply chain, standing in the strategic altitude. Then, studying knowledge share with static game and dynamic game to find trend of supply chain knowledge management more clearly.Key Words: Supply chain knowledge management ； Core enterprises ；
7、 Point enterprises： Knowledge share； Game；西北大学学位论文知识产权声明书本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。 本人允许论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以釆用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研 究所等机构将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库或其它 相关数据库。保密论文待解密后适用本声明。 , .学位论文作者签名：-fy、H 指导教师签名：老f7各年提出了一个四阶段的供
8、应链风险管理框架,强调对供应链风险范 围和构成要素的鉴定 “。(4) 成本管理：许多研究供应链管理的学者如Ellram、Christopher, Manunen一致认为成本是供应链最重要的性能,需要不断的分析和改进,以满足消费者需 求；Handfield, Nichols认为供应链成本的定义包含两个方面,一是产品及相关的 物资和信息管理,二是供应链伙伴之间的关系管理“Stefan Seuring(2001首先 把供应链成本管理定义为“供应链成本管理就是分析和控制供应链成本的方法和班办,，120(5) 绿色供应链：全球环境的恶化、资源短缺、公众环境意识的提髙，使供应 链的绿化越来越受到学者的关注
9、。1996年美国国家科学基金会提出了绿色供应 链GSCM (Green Supply Chain Management)的概念i。绿色供应链是绿色制造 和供应链的学科交叉，是实现可持续制造和绿色制造的重要手段。1997年ISO 14001和ISO 14040的提出，更是在国际上引起巨大震动。(6) 敏捷供应链：敏捷供应链针对变幻莫测的市场，以信息低成本的同时消除 需求和供给的不确定性造成的经营风险。敏捷供应链以特有的根据动态联盟的形 成和解体进行迅速的重构和调整的特征区别于一般的供应链系统。供应链的敏捷 性强调从整个供应链的角度综合考虑、决策和进行绩效评价，降低产品的市场价 格，锁定客户，加快
10、物流的实施过程，提高供应链的各环节的边际效益，实现利 益的双羸“3。(7) 基于电子商务的供应链：电子商务是一种新的商业运行模式，是技术手段 飞速发展产物，对传统的市场理念产生了巨大的冲击。Feraud (1998)解释了物 流管理与电子商务之间的密切联系，并提出一些电子商务环境下物流管理的新理 念或新模型1 5】 ；Kehoe (2001)指出，利用电子商务进行供应链管理的要点在于： 一是仔细检查供应链管理中所涉及的Internet的使用情况；二是在供应链中建立 一个基于Web的动态模型；三是供应网模型中使用HTML标准；四是建立不同 的基于部门的模型和标准。 (二） 知识管理研究现状分析目
11、前，对知识管理的研究已经初具规模，研究方向也渐渐由理论上的探讨向理论指导下的实践相关研究转化，按照知识管理研究的发展历程，本文从以下角度对知识管理的研究现状进行综述。对于知识管理的思想来源，学术理论界众说纷绘，观点各异主要有以下几种观点。一种认为知识管理是企业管理发展的一个自然演化阶段。萨维奇博士的著作第五代管理将企业管理的历史划分为五个发展阶段：工业时代初期以所有制为核心的第一代管理、以严格等级制为特点的第二代管理、以矩阵型组织为特征的第三代管理、以计算机网络为特征的第四代和以知识为核心的第五代管理 “；另一种观点认为，知识管理是信息管理发展的一个新阶段。美国学者DAMarchard和F.W
12、.Horton把信息管理的发展过程划分为五个阶段：物的控制、自动化技术的管理、信息资源的管理、商业竞争分析和知识的管理知识管理的理念和思想充分体现了社会经济增长方式从数量速度型向主要依靠科技进步和提高劳动者素质水平转移的趋势,其时代根源在于社会经济发展越来越依靠知识创新的新经济增长模式的出现。在知识管理的核心问题知识转化上，日本学者IkujiroNonaka在知识创新使公司成长一文中提出螺旋式知识创新模型中包括四种知识的转化模型：知识的社会化、外化、内化、综合化，此模型堪称知识管理研究界的经典论述Koskinen(2003认为影响组织中隐性知识的转化的因素分为内部因素和外部因素。内部因素是个人
13、占有或绝对控制的因素，外部因素是个人控制性较弱的因素 20020世纪末，国际知名公司积极将知识管理的理念付诸实践，知识管理的战略 和技术得到了全面的发展，进而推动知识管理进入全盛时期。美国生产力与质量 研究中心提出了实施知识管理战略的6种方法：（1)构建支持知识管理的组织体 系（2)加大 对知识管理的资金投入（3)创造有利于知识管理的企业文化（4) 制定鼓励知识创造和转移的激励措施（5)开发支撑知识管理的信息技术（6)建 立知识管理评估系统;IBM在2001年推出知识管理门户(Knowledge Management Portal)理念及相应软件，帮助企业管理人员可以更迅速地从互联网上得到所需
14、信息 “】 ； Gartner公司认为知识管理技术应从知识存储和检索层面的应用向促进 知识共享和智能技术利用方面发展，并提出知识管理技术的成熟度矩阵 【 22。在知识管理的应用方面，Hansen (1999)从组织层面探讨了知识联盟中知识 共享的条件浏；UlrichFranke(2000)等人从基于知识的观点对虚拟网、虚拟组织 进行了研究,揭示了虚拟组织建立核心诀穷以获取竞争优势的内在机理 【 24; Lynne (2001)提出了使用电子知 识库进行同步和异步的知识交流来实现知识共享I“; Samaddar (2005)分析了两个组织合作知识创新时的资源共享情况 【 “。对知识管理的评测一直
15、是知识管理比较关注的问题，国际上知识型企业的评 比标准有成功建立企业知识文化、最高管理层对知识管理的支持、发展并传递知 识型产品等8项标准 【 ”3;毕马威公司对企业进行知识诊断的内容包括对知识进行 分类、知识识别、寻找知识片断等18个方面Arthur Andersen (1995)提出 了包括领导、文化、评估、技术和学习行为五个维度指标的KMAT (Knowledge Management Assessment Tool) ”; Gold, Malhotra 和 Segars (2001)认为评估 一个组织的知识管理能力，应该包括基础建设（科技、结构、文化)，流程管理 能力（知识取得流程、知
16、识转换流程、知识应用流程、知识保护流程） 【 w (三）供应链知识管理研究现状分析现今，基于物流和资源流的供应链理论已经不能满足现代企业在剧变的生存 环境中羸得竞争优势的要求,知识成为提高供应链整体运作效率的关键性要素之 。Ragatz ，Handfield等(1997)认为在供应链中企业通过将新产 品研发的相关 知识传递给上下游企业一方面可以将供应商纳入到产品的开发过程中，另一方 面通过与下游分销商的协同合作可以对产品未来的销售情况进行预测从而进行 产品的持续改进Anders Gustafcson和Michael Johnson (2003)认为服务打破 了以实物产品为基础的竞争僵局，企业想
17、要在竞争环境下差异化自身的产品，只 有通过运用知识的杠杆作用来创造更多的附加价值和服务 32。当然，在这方面更多的研究主要集中在供应链大规模定制方面。供应链大规 模定制是人们在90年代初提出的一种新的生产方式，这种生产方式既有大量生 产下的规模效益，又满足单件生产时产品的独特性。美国著名未来学家托夫勒 (1980)在其名著第三次浪潮中就提出了称之为“非大量化”的理想化生产 系统，意即这种生产系统能满足客户个性化的需求【“ 】 。供应链大规模定制和供应链内的知识能给企业带来一种新的竞争优势，但是同时，特别是供应链大规模定 制中的不确定性，是供应链企业急需解决的重点问题。Forrester教授运用
18、系统动 力学原理，分析了供应链上的一种特殊现象“需求波动放大效应”，即消费需求 波动沿着供应链向上游企业逐级放大；Richard Wilding (1998)采用归纳的方法， 提出供应链复杂三角形，进一步分析了形成供应链不确定性的三种原因：需求放 大效应、混独现象和并行交互性等tM 。针对供应链大规模定制本 质和不确定性， 解决最有效的办法是实现供应链内企业的知识共享。在原有的基于物流和资金流 的供应链管理的基础上强化知识管理已经成为供应链管理发展的必然趋势 】 。 1.2.2国内研究文献回頑在国内，受经济的制约，对供应链管理和知识管理的先进管理理念的研究和 实践起步比较晚，但是近几年来，随着
19、中国的入世，和国际上的发达国家贸易接 触的越来越频繁，同时，信息技术的迅猛发展让国内迅速燃起了吸取先进管理理 念的热潮。对供应链的研究方面：郭强（2004)对具有库存损耗、不允许 缺货且瞬间到 货的库存问题进行了研究，建立了具有库存消耗的EOQ模型，并取得该模型下 的最优解【“ ;罗兵(2004)建立了既考虑顾客需要，又考虑供应商运输成本规模 经济的固定周期检查派送和存货补足库存模型，并给出了该模型的全局最优解计 算李华焰、马士华针对产品的一般部件、杠杆部件、瓶颈部件、战略部件， 根据财务能力、内部能力、核心竞争力确定了业务外包的基本模型纪作哲 (2001)认为供应链成本即供应链内所发生的一切
20、物料成本、劳动成本、运输成 本、设备成本及其他变动成本 【 】 ；常良峰，王静,黄小原应用管理会计中的作业成 本分析，考虑最小订货批量和最小净利润要求,建立分销商的静态成本优化模型 蓝伯雄认为，电子商务对供应链的影响表现在以下几个方面：动态联盟的系统 化管理,生产两端的资源优化管理，不确定性需求的信息共享管理及生产的敏捷 化管理“；鲁晓春认为,电子商务可以从减少供应链环节,提高物流效率和及时监 控库存状态信息三个方面消除供应链上的牛鞭效应 “】 。对知识管理方面的研究包括：乌家培教授提出“信息管理是知识管理的基础， 知识管理是信息管理的延伸和发展” “】 ；王铜安，赵嵩正等（2005)基于知识
21、管 理理论和认知学理论，对隐性和显性知识转化过程进行了深度剖析，提出了“假隐 性知识”、“假显性知识”的概念和知识转化过程的灰箱模型,并阐述了该模型 在制定企业知识管理策略中的应用 “；朱泽探讨了知识管理在产品开发与设计中 的应用，指出了 “R显性知识向隐性知 识的转化，这种转化模式具体表现为内部化过程，即人们将通过社会化、外部化、 组合等过程学到的显性知识转化为只能意会不可言传的个人或集体隐性知识，如 新的思维方式和技术诀穷。（2)从横向来看，供应链知识流在不同主体之间循环。 一方面，显性知识在不同主体之间传播和交流，这称为综合过程。供应链本质上 是一种动态联盟型组织,因此对于不同知识主体的
22、显性知识，如果不加有效管理, 就会被掩藏在大量杂乱无章的各种信息和数据中，随着时间的推移，节点企业难免 不会有所更迭，而供应链整体却没有文化沉淀和知识积累。所以进行显性知识管 理保证了供应链知识的可持续性增长。另一方面，隐性知识在不同主体之间的传 播与交流，这称为社会化的过程。供应链中隐性知识的管理需要针对两个方面的 服务：一是容易找到能够提供所需要的隐性知识的人或组织，从而将适当的隐性 知识在适当的时候传递给适当的使用者，二是提供产生隐性知识的充分信息材 料。个人 部门 企业 供应链图3-2供应链知识流循环ik f显性知识1213.1.3知识流特性分析(2) 知识的不确定性知识在供应链内循环
23、流动，最大的一个特点就是不确定性，牛鞭效应 (bull-whip)就是这种不确定性的表现，即下游企业的需求信息在向上游企业传递 时波动逐级放大的现象。企业一般是设立仓库，以库存来对抗之。但是，与传统 的供应链不同的是，供应链知识流的不确定性不只是来自市场竞争，还来自于知 识风险，知识创造巨大的投入却易复制、易随载体而转移带来的知识流风险性的 增加。组织的学习具有连续性，当掌握核心技术知识的人（知识的载体离开企 业时，尽管企业可以用法律的手段来保护知识产权，但是仍无法弥补或很难弥补 由此带来整条知识供应链中断的损失,重建供应链知识流的核心环节比资本的扩 张更加困难。(3) 知识的收益递增性知识不
24、同于传统资源（资本、人力和土地）与产出之间存在边际收益递减关 系，知识资源具有报酬递增的性质。传统供应链管理的最终目的是用系统的管理 思想最大限度地降低的成本，通过成本的最小化来获取利润最大化。知识型企业 在经营活动中以知识为中心形成围绕知识的投入一知识的创新一知识的市场 化的无限循环过程。这个过程主要依赖正向反馈机制的作用，也就是一种自我增 强优势或劣势的市场力量，因此供应链知识流的管理不仅仅强调成本的最小化， 更重要的是创造新的价值，来降低产品中物化劳动比例，提高新增价值的份量， 为顾客创造价值。(4) 知识的老化供应链知识具有老化的可能性，虽然知识产品在一般情况下不会发生损耗， 但知识老
25、化却是大多数知识产品所具有的共同性质。伴随着技术的不断进步，技 术的生命周期越来越短，技术寿命周期的缩短使知识的折旧趋势越来越明显。因 此知识老化也抑制了知识量的无限增加。所以供应链内企业必须齐心协力，保持 知识流循环的顺畅，加快知识的市场化、产品化，减少知识流老化给供应链造成 负面影响。OA3.2供应链核心企业知识管理核心企业概念伴随着供应链管理而受到重视。马士华认为，“供应链是围绕 核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，将供应商、制造商、分销 商、零售商、直到最终用户连成一个整体的功能网链结构模式。由此以来，核心 企业天然地被假定为供应链的主体，在供应链竞争中，核心企业将承载供应链组
26、 织者与协调者的功能，他们选择供应链成员伙伴，协调供应链网络中不同企业的 行为，挖掘供应链潜力并实现集成优势，可以说，没有核心企业的作用，供应链 竞争难以维系。供应链上的节点企业都具有独立法人地位,因此各企业之间没有 行政上的隶属关系。核心企业之所以能够承担供应链的资源组合与集成功能，源 于其在合作竞争中形成的企业权威。如果企业无法在供应链竞争中培育起自己的 权威，将无法有效地整合供应链资源，因此很难发挥供应链的协同优势。实践表 明,供应链运作的好坏以及整个供应链竞争力的大小,在很大程度上取决于供应 链上的核心企业的影响力。核心企业在整个供应链的运作中占有重要地位。这可以从三个方面加以说明。第
27、一,从信息的角度看，核心企业是供应链的信息交换中心。来自下游的需 求信息通过不同层次和不同渠道的分销商传递到处于供应链中游的核心企业，核 心企业经过处理,再把分解后的需求信息发送给上游供应商。一批订单完成后， 再依相反的方向从上游企业(原材料供应商)将信息反馈给中游的核心企业，经核 心企业处理后，再反馈给下游企业(最终产品零售商)。在信息传递的过程中，核 心企业已经成为了供应链上的信息交换中心。供、需等原始信息在此处交融，分 析处理后，转化生成各分类信息传送到供应链的各个结点。由于供应链的运作效 果在很大程度上依赖于网链上的信息转变，交换质量和速虔，因此，在这方面， 核心企业起着至关重要的作用
28、。第二，从物资的角度看，核心企业是供应链上物流集散的“调度中心”。供 应链内，一件产品要真正的到达消费者手中，要牵扯到原材料和配套件的供应商、 制造商和销售商等供应链内多方企业。而这里，核心企业（制造商）往往扮演了 对物流集散、配送进行“调度”的角色：向供应商适时发出物料需求指令，向销OA售商适时发出供货指令,以保证各个结点都能在正确的时间、得到正确品种和正 确数量的零部件(或产品)，既不造成缺货，又不造成库存积压，把对供应链总成本 的影响减至最低限度。因此,供应链上产品能否增值,与核心企业对物料流的“调 度”水平有很大关系。第三，从知识的角度看，核心企业是供应链上知识流的“创新加速站”。下
29、游的需求信息和客户知识以及上游的物资、配套件供应商物资信息和原材料的各 种知识通过各种层次不同渠道集中至中游的核心企业。核心企业将所有信息、知 识进行采集，分类和分析梳理，最终形成新的知识，生产技术。核心企业再将此 类知识分散传输到供应链内最需要的环节，达到供应链整体知识水平的提高。从以上对信息流、物料流及知识流的分析就可看出,如果供应链上的核心企 业不能在这些方面起主导作用,受影响的不仅是该企业,而且是整个供应链。因此， 核心企业在供应链运作中扮演着重要角色,它对供应链企业形成长期战略关系有 着重要影响。供应链核心企业知识管理不同于单个企业内部的知识管理，供应链核心企业 的知识管理更加注重企
30、业的供应链环境，结合上述知识的不确定性、收益递增和 老化的特征，依据知识流动的三个阶段来分别提出核心企业知识管理的策略。 (1)在知识的积累阶段，知识供应链管理工作主要是建立好企业知识库这个创 新平台。知识的最初来源有企业内部已有的知识与外部知识两个方面。相对于大 型企业而言，技术能力薄弱的中小企业更多地依靠外部如通过产学研合作或技术 购买等措施来获取知识，不过，随着市场竞争的加剧，技术开发周期不断缩短， 创新的难度加大，大中型企业也开始加强彼此之间合作与联盟，合作创新。在知 识积累这一阶段，供应链知识管理的主要内容是如何从供应链内成员间与供应链 外获取满足供应链整体需要的知识,这一点也是供应链核心企业首先要主导关注 的。企业现有知识和所需知识间存在着一个知识差，要缩小这个知识差距，既要 积极的从外部获取知识，争取与其他伙伴实现知识共享，又要善于将企业内部隐 含的知识显性化，才能有利于知识的共享和传播，推动新知识的创造。OA建立供应链的知识库要求供应链的成员将各自现有的知识识别、分类，进行 加工和提炼，形成系统的、不断发展的知识资产。建立供应链的知识库所涉及的 知识包括显性知识和隐性知识。显性知识对供应链的知识库而言是主要的内容，
