1、032025410张向锋 .供应链的控制与协调 77194:学 号:032025410#硕士学位论文(专业学位)供应链的控制与协调院 系:管理学院专 业:工商管理姓 名:張向锋指导老师:石代伦教授 完成日期:2005年4月30日龙经声,导同理 勿全文公祐032025410张向锋 .供应链的控制与协调ABSTRACTSupply chain control and coordination are two key: Through effective coordination and integration amon different firms in a supply chain, firm
2、s can better utilize their core resource, reduce cost, increase profitability, improve customer service, react to market changes quicker, and enhance their overall competitiveness in the market.This thesis analyzed the enterprise behavior from the supply chain perspective, using supply chain coordin
3、ation theory and many practical stories and cases. We not only discussed the reasons for supply chain integration and its the business value, but also provided necessary business background and the specific strategies and methodologies for effective coordination among various business parties. The k
4、ey contributions of this thesis are the following:From theoretical perspective, this thesis introduced several advanced Supply Chain Management (SCM) theories,including the nature of firm, market competitive theory, game theory for SCM, principal-agent theory, supply chain incentive design and suppl
5、y chmn contract coordination.Using many industrial stories and cases, this thesis covered a lot of advanced SCM concepts and issues, including the value of SCM; balanced-scorecard; supply chain risk management; the value of information in SCM; supply chain incentives, execution and coordination; bul
6、lwhip phenomena; supply chain benchmarking, etc. Those material highlight the complex and dynamic nature of SCM, and demonstrate how to use effective control and coordination means for supply chain integration.According to whether a firm make the product by itself or purchase from the market, the su
7、pply chain can be divided into the portion within a firm and outside of an enterprise. The material of the thesis was organized into control and coordination within a firm or among firms, since each requires different methods for effective control and coordination.Coordination, rather than competiti
8、on, among firni is a trend in global SCM. This thesis demonstrated that there are many ways for firms to achieve win-win through well-designed coordination mechanism. The thesis also showed that a rational firm should view supply chains as dynamic systems, full of opportunities and risks.eans for su
9、pply chain integration, departments within firms and032025410张向锋 .供应链的控制与协调Appropriately management, supply chain coordination and integration can be a powerful competitive weapon. As such, control and coordination should be considered carefully in any effective SCM strategies.Key words; Supply Chai
10、n Management; Integration; Control; Coordination; Incentive供应链的控制与协调引言我们常听闻商业上的剥削和i化诈:一方面强势的商业伙伴为所欲为,另一方面相 对弱势的供应商或经销商却艰难度Fi。不过现在,越来越多的同一供应链上的企业, 彼此有了更多的关怀和体贴过去令人憎恶的商业伙伴,忽然开始为昔日的供应商 分析问题、提供技术指导,为经销商进行商业培训,甚至对供应商和经销商们进行不 可思议的让利。但是,这并不意味着资本可以改变唯利是图的本性,也不说明某些企业家具备更 多的良心和慈悲。因为,你将发现,供应链上核心企业通过供应链整合,将因此而积
11、 聚外界和自身双重优势,使得成本降低,利润增加,服务更好,市场反应也更加灵敏, 企业获得更强的竞争力。供应链整合旨在选择供应链最优模式,实现供应链价值最大化。这里面,要面对 企业内外部环境的限制和供应链上成员利益的博弃等问题。试图从供应链角度去分析 企业的行为,用供应链控制和协调理论和具体事实去探讨和论证供应链管理的价值和 供应链战略的原因,并在这个大背景下介绍具体实现供应链整合的方法和策略,是本 文写作的初衷和目的。显然,本论文的编写是一个巨大的挑战。刚拿到论文题目时,就写了些文字,但 我很快就难以下笔。在导师的指导下,我系统阅读了The Nature of the Firm), (Supp
12、ly Chain Coordination with Contracts), (Incentives Between Firms (and vdthin)等原著,供应链管理的定量模型和供应链设计与管理等中译本,还 有其它一些书籍和文章后,供应链在我面前变得丰富而复杂。围绕价值、成本、风险 等因素,有供应链上利益博弈和激励协调,供应“make or buy“的选择,供应链整 合的执行力等问题,都令人难以回避。我一时陷入茫然无措之中。然而,我长期以来关注和经历的一些生动的企业活动,给我带来许多疑问,并一 直让我思考。如:“纵向一体化有何利弊?业务为何外包?牛鞭效应如何克服?供应 商如何管理?合作的
13、短期利益如何保证?合作的长期利益如何实现?供应链优化能 03)23410 jfefq锋 供应链的控制4协调不能一劳永逸?信息技术对供应链带来了什么?供应链管理的好想法得不到落实的 主要原因是什么?供应链管理能不能实现共赢?等等当我回头再看我的这些 疑问和思考时,我发现,虽然仍仰望着大师们魁伟的著作,但我也因此可以站的比原 来更高论文的题目依然是供应链的控制与协调。虽然仍然感觉到题目很大,但我的 确是站在供应链控制与协调的角度去分析和探讨。所有我所抱有疑问并不断思考的问 题都会在论文里涉及,得到启示。论文写作所带来的挑战正给我以惊喜。供应链的控制与协调充满了智慧,它为企 处的生存和发展提供了辩证
14、看待合作与竞争,以及实现合作中谋求竟争的一个全新的 视角和模式。虽然我的认识依然有限,但论文写作给我了一个悉心观察供应链所存在 问题和全面审视供应链管理内涵和实现途径的机会。这或许是我最大的收获。供应链管理的理念是不变的,实现的方法却因时因地因人而异,供应链的控制和 协调也因此既具有普遍意义又具有了更多的特殊性。在本文的叙述中,常常会拿一些 简化的例子,来验证理论和自己的观点。例子、理论、观点等都是有约束条件的。因 为学术水平和个人能力有限,偏颇之处在所难免。虽仍然希望本论文有一定的价值, 但自己也知道只是一块砖而己,希望引得批评和建议的“玉”来。1供应链控制与协调概述 L1供应链和供应链管理
15、供应链是指产品生产和流通中涉及的原材料供应商、制造商、通过仓库及配送中 心到批发商、零售商以及最终消费者组成的供需网络。简单说来,供应链是围绕着从未加工材料阶段到最终用户的所有活动。这包括原 料供应与采购、产品设计、生产计划、材料处理、订购过程、财产管理、运输、仓储 以及客户服务。如图1-1所示供应链上的这些活动,既有可能是发生在一个企业的 部门之间,也有可能是发生在企业与企业之间。一个企业的供应链上,提供某一产品 或服务的伙伴有可能不止一个而你的伙伴也可能是如此。因此,简单的线式链条是 一种抽象,现实中这种供应链更像一个网络,从广义上看,供应链甚至没有起点也 没有终点。图1 .1企 I获得供
16、应,可以“买”也可以“做,032025410张向锋 .供应链的控制与协调但是,在供应链上,围绕某一核心企业,供应链的链条还是清晰的。在市场上几 个大的竞争者的竞争过程中,围绕在它们上下游的众多伙伴,和它们的核心企业一道, 组成了一个相对清晰的供应链。如图所示:032025410张向锋 .供应链的控制与协调lEitui图1.2核心企业及供应链组成 围绕供应链上的活动,供应链上所有伙伴必须配合,由此产生了物流、信息流、 资金流。在定制时代,也特别强调订单流。当企业之间和部门之间的交流和协作发生 时,人员和技能也是一个流。这五个流基本上构成了供应链的活动的全部。如图所示;图丨.3供应链管理中的5个流
17、供应链管理是对供应链中的物流、信息流、资金流、增值流、业务流以及贸揚伙 伴关系等进行的计划、组织、协调和控制一体化管理过程,为满足客户需求,把正确 核心企业 fy伏饭 iH (tttfflfd生产_“供两商,.人_技能J.L032025410张向锋 .供应链的控制与协调的商品在正确的时间,按照正确的数量、正确的质量和正确的状态,配送到正确地点 的一套方法。032025410张向锋 .供应链的控制与协调1. 2供应链控制与协调供应链的控制与协调,是指用具体的方法和技术来实现供应链的利益最大化。 供应链外部 环境存在不确定性,供应链上成员间利益存在分配的博弈,供应链上 信息不对称,造成供应链上存在
18、风险、冲突和不效率。因此需要 对供应链进行有效的 控制和协调 ,对供应链的风险进行分担和规避,合理分配利 润,来促使供应链整体利 益最大化。企业生产活动所需原料、零部件和服务可以有两个途径,就是自己做还是外部购 买。不同的途径,决定了供应链相应环节是存在于企业内部还是外部的问题,即企业 内供应链或企业外供应链。科斯(Coase)的“企业性质理论”明确地提出了企业内 部和企业外部供应链控制和协调方式的差异。本文在简单阐述供应链控制和协调相关 理论的基础上,分别就企业内部供应链和企业外部供应链进行了剖析。供应链控制和协调是实现供应链整合的手段和方法。其根本目的还在于为企业的 发展战略服务。但是,供
19、应链战略,包括供应链的选择和变革,也反过来影响企业战 略的形成和实现。因此,本文在进行供应链控制和协调相关理论和技巧的论述之前, 还着重探讨了企业内供应链和企业外供应链的特点,以及具体供应链形成的原因和局 限性。这是供应链控制和协调的背景和基础。委托代理关系是供应链上合作伙伴间的一个重要特征。供应链上各个成员之间存 在信息不对称,通过监督来保证合作伙伴尽力按照委托方利益行事则有监督的成本问 题,因此,在进行控制和约束的同时,合理运用激励方式来协调供应链是聪明和必要 的。企此内部供应链和企业外部供应链的特点不同,其控制和协调的方式也不同。激 励理论,包括合同协调理论,是供应链协调的理论基础。供应
20、链的控制和协调的实现,在企业内部,除了有好的供应链和管理供应链的理 念和方法,执行力至关重要.在企业外部,主要有赖于风险、新机会点和合作可能的 及时发现、分析和管理,从而协调供应链上企业间的行为。.企业的实践对于供应链控制和协调理论有巨大的验证和推进.在本论文中,结合 了大量企业案例来说明具体供应链控制和协调行为发生的动机及其结果。有些案例来 自文献的直接引用和改编,部分案例和观点直接引用知名跨H企业的供应链总监们的 成功实践,也有案例来自本人的实践和思考。案例的大量采用是本文的一个特点。2供应链控制与协调理论基础现实世界里,每个人都追求个人利益的最大化,每个部门和每个企业也都最大化 其利益。
21、然而,当缺乏必要的理念、技巧和管理的时候,这种追求局部利益最大化的 行为,却会导致全局利益受到损害和抵消而不是最大化;在互相影响和博弃情况下, 最终也会损害局部的利益。032025410张向锋 .供应链的控制与协调供应链控制与协调的价值就在于供应链整合可以在供应链控制与协调理论指导 下,改善供应链上的合作水平,提髙效率、降低成本,提高客户跟务水平。 本章简单介绍供应链控制和协调的相关理 论。2. 1企业的性质与企业内供应链管理企业的生产活动包含釆购、运输、仓储、生产和配送等一系列经济活动。如果这 些活动的双方都在企业内部,即由企业内各个部门完成,则构成企业内的供应链。 科斯在企业的性质一文中,
22、谈到企业内的供应链管理的特点: “企业的显著特征就是作为价格机制的替代物”。“在企业之外,价格变动决定生 产,这是通过一系列市场交易来协调的。在企业之内,市场交易被取消,复杂的市场 结构被企业家所替代,企业家指挥生产。”“如果一个工人从部门Y流向部门X,他这 样傲并不是因为相对价格的变化,而是因为他被命令这样做。”“当存在不确定性时,决定做什么和怎么做的任务相对于其实施处于支配地位, 生产团体的内部组织不再是无关紧要的事情和机械性的细节。决策和控制功能的集中 化是亟需的,一个头领化,的过程不可避免。”“指挥是雇主与雇员这种法律关 系的实质“。这便是企业内经济活动的特点。这里把以上科斯关于企亚内
23、部组织生产和资源调 配的方式称为“威权理论通过企业家和企业的管理人员对外部环境的判断,让合 适的人去做合适的事,最大化资源的利用效率,生产出富有竞争力的产品。在这个过 程中,企业的生产活动,依靠的是企业家和管理人员的正确的判断和对资源的合理调配。对于企业内部的供应链,因此可以考虑采用威权理论来控制和协调。 威权理论 的有效应用有赖于管理指挥人员有明确的指令和 标准。为此,要明确企 业的规章制度,不断进行业务流程优化,制定标准化的作业 流程,对员工进行有效的 训练和培训等。只有这样,才能保证有明确的标准可以参照,并被正确完美地贯彻执 行下去D在环境稳定的企业经营活动中,通过历史上反复的试错和科学
24、分析设计,不断查 找原因和改进,企业管理者最终可以制定出明确的业务标准和流程,做到很到位的管 理,来实现高效生产。电影摩登时代里的福特汽车生产流水线是一个很好的例子。 现代,6西格玛管理被很多企亚所采用。通过6西格玛管理,企业可以很好地控制企 业内部供应链上的各道操作工序,保证产品的质量。内部供应链的威权管理对企业的领导和管理人员有很高的要求。他们是决策者, 要决定“做什么”和“如何做”。企业内的众多部门和员工只是命令的接受者和执行 者。最终结果的好坏,不仅取决于决策的正确与否,而且取决于操作者是否完美地执 行指令。032025410张向锋 .供应链的控制与协调2. 2市场理论与企业间供应链亚
25、当斯密是市场经济理论的开山者,他以利己心、比较优势、自然秩序为枢纽, 开创性地提出了市场经济。市场理论告诉我们,供给和需求决定价格。价格作为市场 经济里一只看不见的手,协调着市场里的生产和供给。因为企业的独立性,企业间的 供应链上业务活动是按照市场经济规律进行的买卖交易行为理想的完全市场经济 下,价格是市场供需的真实信号,所有的企业都只能获得正常利润。在完善的市场里,信息是透明的,企业采购原料只选取质量保证、要价最低的供 应商供货。优胜劣汰的规则,使得在市场环境下,只有那些最有生产效率和管理效率 的企业才能生存下来。这些生存下来的企业在某个专业产品方面有比较优势,最终市 场上的企业进行专业化生
26、产,只生产最擅长的东西。市场上的众多企业因为有了需求 和供给就发生了买卖和供应的关系。现实中的市场很难是完全的市场经济。信息存在不对称性。还有,每个企业所处 的地理位置不一样,所拥有的自然禀赋也不一样。受交通地域、交通、政治和技术等 因素影响.许多企业基于a相的霈要,通过市场交易组成了提供完整产品的供应链。 不同的供应链之间存在链与链的竞争。同一条供应链上的企业之间也有竞争,但彼此 的合作是主流。在市场上,能提供高质量低价格产品的企业是有竞争力的,选购他们产品的企业 也会有竞争力。优胜劣汰的市场法则,使得市场里的企业不断提高产品的性价比。因 此,企业间的供应链因为采用市场交易,充分发挥了企业自
27、身所拥有核心优势和采用 市场采购原材料和供应产品的效率,而发挥出极强的生命力。目前,越来越多的企业专注于企业的核心资源,把不涉及核心竞争力的企业活动 外包,最大程度地发挥市场的效率。譬如,耐克集团只抓研发和市场,把全部的生产 和物流外包。032025410张肉锋 _供丨V:链的控制与协调 _-11-但是,企业内外部环境是不断变化的,企业间的交易存在较大的不确定性和风险。 同时,企业之间存在利益的分配和博弃。当市场不完善,供应商或客户太少,以及市 场快速变化等,产品本身除了价格、质量外,将还有交易风险,供应周期,供应弹性, 服务,以及运输成本等因素,在交易中必须考虑,为了保障交易的实现,企业之间
28、往往需要签订合同。通过明确供货的数量、质量、 曰期,以及违约责任和赔偿,来约柬交易双方的行为。供应链上的企业之间,也存在 利益分配冲突问题。也常常用合约的方式来进行利益的划分和调配。合同的类型很多, 不同的合同类型会对关联企业约束和督导,也对供应链产生不同的效果。在现实市场环境下供应链上的交凝,还受到市场本身的保护和限制。譬如,违背 市场规则损害其它企业的行为,会受到市场里众多企业的反对和抵制。同时,企业间 的交易因为询价和博弈,以及市场本身的不确定性,会使得供应链上的交易会有价格 以外的许多成本。2. 3博弃和双赢“囚徒困境”博弃是图克(Tucker) 1950年提出的一个著名的博弃模型。博
29、弃 结果是:由于这两个囚徒之间不能串通,并且各人都追求自己的最大利益而不会顾及 同伙的利益,双方又都不敢相信或者说指望对方有合作精神,因此只能实现对他们都 不理想的结果(各判5年),并且这个结果具有必然性,很难摆脱。因此这个博弃被 称为“H徒困境”。2这个博弈模型中的囚徒是自私利己的,彼此不能串通,也互不信任,最终造成双 输的局面。现实世界里,企业都特别执著于企业自身的利益。过分关注个人利益,往往不但 损害同一供应链上其它企业的利益,而且自己的利益也不能最大化。譬如对于价格的 谈判,即是一个切蛋糕的问题,一个人多分,其它的人就少分。企业的过分自私行为 往往会损害供应链的整体利益。首先是彼此间已
30、存在不信任,由此产生这种类似于“囚 徒困境”的博弃,最终所造成的是两败俱伤的局面a市场里的竞争对手可以进行残酷的竞争,但是同一条供应链上的企业之间,是不 应该如此的。根本原因就在于,供应链之间存在激烈的竞争,某个供应链上企业之间 所发生的损害供应链整体利益的行为,最终都会损害企业自身的利益若以系统的整体的思维方式来重新分析囚徒困境博弈。囚徒的目的是“获取”最 少的惩罚。对每个囚徒来说,要想达到自身的目的,只考虑自己的利益,是不行的。 若选择坦白,以己推人,对方也会选择坦白,必然落入警察的圈套,此所谓離鲜相争, 渔翁得利。当两博弃方都用系统思维来考虑这个问题时,相互配合是其最好的选择,经济博奔论
31、M.复旦大学出版社,2002032025410张肉锋 _供丨V:链的控制与协调 _-12-因为在完全理性假设前提下,自己选择坦白而另一方选择不坦白,这种机会是没有的。 要不都坦白,要不都不坦白。所以相互配合,都不坦白是其最好的选择。只有这样, 才是最好的结果现实的情况是,市场经济早.的大多数企业合作行为,是重复的和无限多次的。损 人利己的行为,只能给自己带来短期的利益,却会损害自己的信誉和他人对自己的信 任。进而得到的是他人的不合作,甚至引来上次合作受害者的报复.从这个意义上说, 市场经济是一个诚信经济,供应链上的企业之间的合作更是一种必然。但是,问题在于,由于企业之间的彼此依赖程度不一样,谈
32、判势力不同,所拥有 的合作理念不同,合作的需要和诚意也不同.因此,现实世界上,仍然存在不利于供 应链整体利益的博弃。Cachon在竞争性供应链库存管理中提到,“可以设想,每个代理商都试图使 自身的利益最大化,同时他也知道其它所有的人也都怀有同样的想法。这种竞争性行 为能够使代理商们选择使整个供应链的效绩最优化的对策吗?答案通常是否定的,这 是由于供应链的外在性所决定的。”他在第5节中讨论了一个模型,即:“由一个供应 商和一个面临随机需求的零售商组成的二级供应链,他们会发生it存和延交订货问 题,在二级之间有一个订货提前时间,各公司都要制定基本库存量对策。在这种背景 下有三种外在性表现。可以看出
33、,这里存在着一个唯一的基本库存对策的纳什(Nash) 平衡对,也就是说,只有一个基本库存对策对,使每个公司都没有单方面偏离平衡点 的动机。纳什平衡足以推定为竞争解,但最优对策决不是纳什平衡,因此,竞争常常 降低供应链效绩。数字研究表明,竞争损失的大小有很大的差别,在某些情况下不太 严重(小于5%),而在另一些情况下可高达100%以上可见竞争的博弃行为,需要用具体的合作方式来规范,譬如合同等,来最大化供 应链的整体利益并进行利益的合理划分,才能实现双赢。2,4委托一代理理论现代意义的委托代理的概念最早是由罗斯(Ross.S,1973)提出的:“如果当事 人双方,其中代理人一方代表委托人一方的利益
34、行使某些味策权,则代理关系就随之 产生了。“代理理论中广义的代理关系泛指承担风险的委托人授予代理人某些决策 权并与之订立或明或喑的合约。代理问题的产生,是由于构成代理关系双方的条件各异,需要有别,行为目标也 就会有这样或那样的冲突,而且信息的不对称也使委托人很难验明代理人的实际行为 是否合理或面临着验明这一情况的费用会很高。因此,如何协调好代理关系,使委托032025410张向锋 供应链的控制与协调 13-Cachon竟争性供应链库 存管理 人和代理人构成的组织能够有效运行,便成为一个独特的组织问题,也就是所谓的“代 理问题”。4根据规范代理理论,所谓委托代理问题,是指由于代理人目标函数与委托
35、人目标 函数不一致,加上存在不确定性和信息不对称,代理人有可能偏离委托人的目标函数 而委托人难以观察并监督之,而出现的代理人损害委托人利益的现实。代理理论存在两类特别相关的问题:一个是“代理问题” 它产生于委托人和 代理人之间的目标冲突和改变代理人行为的困难性(或高成本)。第二个是“风险共享” (risksharing)问题,它产生于委托人和代理人对风险的不同态度。代理理论的焦 点在于委托人和代理人之间的契约和从委托人角度如何使契约执行得更有效的方法 上。委托一代理问题常见于企业所有权结构的讨论中。詹森和麦克林(1976)提出了代 理成本的概念,并认为代理成本是企业所有权结构的决定因素。他们认
36、为,代理成本 来源于管理人员不是企业的完全所有者这样一个事实。在部分所有的情况下:当管 理者尽力工作时,他可能承担全部成本而仅获取一部分利润;当他消费额外收益时, 他得到全部好处但只承担一小部分成本-由此其工作枳极性不高,热衷于追求额外消 费,故企业的价值小于他是完全所有者时的价值,这两者之间的差异被称为代理成本。 并分析代理成本构成:委托人的监督成本,担保成本和剩余损失。剩余损失是指委托 人因代理人代行决策而产生的一种价值损失,大小等于由代理人决策与委托人在假定 具有代理人相同信息和才能的情况下决策所获得的价值的差额。对于企业间的供应链管理,同样存在委托一代理问题。许淑君,马士华在从委 托-
37、代理理论 看我国供应链企业间的合作关系中,谈到如新产 品的开发缺乏合作, 风险分担与利益共享意识不够等委托代理问题 :培“传统的观念认为,新产品的开发是制造商的事情,供应商只是在开发完成以后, 才接触到相应部分的内容。而实施供应链合作,就意味着新产品/新技术的共同开发 和共同投资。由于供应链企业在产品开发方面缺乏协调与合作,致使供应链中的各企 业很难从供应链的全局考虑问题,因而产生了片面性,延长了幵发时间,影响了整个 供应链对市场需求的响应速度。”“风险分担与利益共享是供应链企业间合作的基础。能否做到风险分担与利益共 享,将直接地影响企业间合作质量的好坏与合作期限的长短。由于眼光不长远等原因,
38、 我国企业,特别是国有企业.在供应链合作关系中基本上没能做到风险分担与利益共 享,处效追求眼前利益。在对称信息情况下,代理人的行为是可以被观察到的。.委托人可以根据观测到的 代理人行为对其实行奖惩。此时,帕累托(Poroto)最优风险分担和帕累托最优努力委托代理理论综述 梁暖酸 .2004年1月ISSN 1536-9056总第四卷,第1期(总笫26期)中两经济评论 5从委托-代理理论看我H供应链企业间的;作关系许淑君,马华计算机集成制造系统-CIMS 2000年06期032025410张向锋 .供应链的控制与协调水平都可以达到。在非对称信息情况下,委托人不能观测到代理人的行为,只能观测 到相关
39、变量这些变量由代理人的行动和其它外生的随机因素共同决定。因而,委托 人不能使用“强制合同”(forcing contract)来迫使代理人选择委托人希望的行动, 激励兼容约束是起作用的。于是委托人的问题是选择满足代理人参与约束和激励兼容 约束的激励合同以最大化自己的期望效用。2. 5供应链激励理论Gibbons 在Incentives Between Firms (and Within) (2004) 一文,着眼于 供应交易的应用,对90年代在“代理理论”,也就是经济激励理论的重要发展进行 了评论。他强调了关于激励合同理论的新基础、激励理论的新方向和供应交易的新应 用的三对六个模型。在该文的结
40、论中,Gibbons谈到:(1)激励合同是需要的,但接 受了新的理论基础。在一些场合,在激励和保险之间平衡是重要的观点。但客观测评 表现的“得到所付出的”问题和主观评价表现的背叛/承诺问题一样重要尤其是在 企业间的激励合同。(2)激励理论的新趋势教给我们,激励合同不是唯一的激励源, 例如在最简单的职业-关联模型里,根本没有合同,但市场竞争创造了激励。相似 地,一个提升的许诺也许就隐含了合约。一个提升的许诺,是利用一个根据委托人的 决策而后代理人得到酬劳的合约以影响委托人如何根据代理产出做决策,从而影响 对代理的激励。(3)综合决策是一个解决激励问题的手段。这个结论在理论上和实践 上都有价值。理
41、论上,如果不考虑包含资产所有权等内容,那些企业间的激励模型是 不完善的。不完善并不是都是致命的缺陷。但一直在企业内部而菲企业闽的交易,有 可能使得一个声明了的企业间交甚的完美分析变得毫无关系。实践上,这个结论继续 了 “激励合同不是唯一的激励源”的主题整合和一系列其它分配控制权的决策, 在构建企业间和企业内激励时,也许至少和合同一样重要。S关于企业内的撖励企业内有更充分的信息和较低监督成本,可以利用权威理论来最优化资源配置, 并通过明确的业绩标准和综合的绩效评价及奖励、升迁等约束和激励來实现供应链的 利益最大化。威廉姆森(Oliver E. Williamson)对于权威作用的讨论列举了内部组
42、织(或权 威)能够抑制机会主义的三种途径:(a)占用性:通过剥夺当事人独立的利润流,内 部组织确保了,从事内部交易的当事人很少能够以牺牲整个组织的利益为代价占用他 人的所得由此降低了机会主义;(b)监督:由于内部组织能够更有效地进行屯计, 信息的不对称性便得以减弱;(C)解决冲突:内部组织在解决争端方面实现了比市场Gibbgns ilncentives Between Firms (and Within)(2004)032025410张向锋 供应链的控制与协调 15-(中介)交易更大的优势,因为在有限的占用性和恰当的激励体制下,当事人更倾向 于合作。他还认为,在通过不完全合约而进行的市场交易中
43、,如果一方当事人存在专 用性资产的投资,另一方则会在讨价还价中利用机会主义的“要挟”,获取投资方本 应得到的准租金;而企业作为一种内部组织,能够避免这种“要挟“问题,从而节约 了交易成本。当事人最优岗位的选择是在双方的责任给定的前提下做出的,这种选择本身并不 能确保相应的责任得以完全履行。雇佣合约签订之后,投资者应当给某一岗位上的员 工预付确定的工资。显然,特定岗位上的工资所隐含的员工的效用,至少不会低于他 的保留效用(机会成本)。因此,工资具有两重性质:(i)作为劳动者放弃权威因子 的报酬;(ii)充当联合生产冷利益分割的工具。假定雇佣合约中仅仅包含上述岗位 选择中的相应责任。一旦工资给定,
44、在自然状态下,员工就会釆取事后的机会主义行 为(道德风险),即通常所谓的偷懒。此时,员工达到效用最大化的行动则为零付出 (努力程度降为0)。所以,投资者必须通过监督、考核等管理措施和一定的机制设 计(即权威的行使)规避这样的结果。关于企业间的激励-企业间的供应链,更多地存在信息不对称问题。因此,软激励和硬约束都是必需的。首先是加强对代理人的激励。委托-代理理论认为,给定委托人不能观测到代理人的行为和自然状态,在任何 的激励合同下,代理入总是选择使自己的期望效用达到最大化的行动,図此,任何委 托人希望的行动都只能通过代理人的效用最大化行为实现。从供应链的角度来看,显 性激励措施可以从以下方面考虑
45、:价格的确定、新技术/新产品的幵发、长期稳定的 合作关系等。运当代理人的努力选择是多维(如兼顾质量、成本、交货期等)时,他们在不同工作 之间的分配精力上是有冲突的,而委托人对不同工作的监督能力又是不同的,例如, 在质量上的努力比在成本上可能更难监督。对于后者的过度激励会诱使代理人将过多 的努力花在成本上,而忽视了质量,从而导致资源配置的扭曲。因此,委托人在确定 价格时,应充分体现对代理人的激励机制。参照供应链管理比较成功的企业的做法是 成本加激励法,即在供应商的成本基础上,明确地给予其获利余地,体现对其激励。新产品/新技术的共同开发与投资也是一种激励机制,它可以传递有关信息给供 应商,让供应商
46、全面掌握新产品的幵发信息,这样做一方面有利于新技术在供应链企 业中的扩散,另一方面可以开拓与稳定供应商的市场。因此,制造商应在新产品和新 技术的幵发过程中尽可能让供应商与经销商参加。塔减少供应商的数量,并与主要的供应商和经销商保持长期稳定的合作关系,也是032025410张向锋 供应链的控制ij 协调1 6.制造商可采取的激励措施。因为长期的合作关系能促使供应商放弃短期行为,着眼于 长期利益。从而有利于供应链企业间合作关系的保持和发展。培同时还要重视对代理人的监督。现实中,委托人很难观测到代理人的行动和外 生变量。因此,必须重视对代理人的监督。因为监督可以提供更多的有关代理人行动 选择的信息从
47、而可以减少代理人的风险成本。当然,监督本身的成本也必须考虑进 去。如果监督成本过髙,即使它可以提供更多的信息,这种监督也是没有意义的。7培2. 6供应链合同协调供应链上企业间的交易,往往通过合同来规范和实现。某些合同模型,可有效协 调供应链,实现供应链价值最大化。本节将通过简要回顾Cachon在其Supply Chain Coordination with Contracts) 一文中的理论,来展示供应链合同协调的特点和意义。Geard Cachon 在Supply Chain Coordination with Contracts)的序言中, 幵宗明义地谈到合同协调对于供应链管理的价值:“鉴
48、于供应链上的成员主要关注他 们自身的目标而这种自利行为常常损害供应链整体利益。然而,如果通过一系列转 移支付合同,使供应链上每个企业的目标与供应链的目标相一致,则供应链最优化就 可以实现。”为了方便研究 Geard Cachon首先建立了一个最简单的“报童(News Vendor) 模型”:“一个供应商,一个零售商。在一个有随机性需求的销售季节前,零售商订货 之后,供应商生产,并在销售季节前把货送到。零售商没有补货机会。则零售商根据 双方贸易的条款,即合同选择订货的多少。”其后在讨论中不断丰富和扩展报童模 型的复杂性。Geard Cachon指出,该报童模型,用来研究供应链协调中的三个重要问题
49、:哪一类合同可以协调供应链?如果供应链最佳的系列行为是一个Nash均衡,即 没有一个单方面违背这一系列行为是有利可图的,那么,我们说这个合同是协调了供 应链的。理想上,这些最优的行为也应是一个单一的Nash均衡,否则这些成员可以 被一些次优的行为所“协调”。在报童模型里,调节的行为是零售商的订单量(在其 它案例里,如后面所讨论,供应商的产能也需协调)。哪一类合同具备充分的弹性(有足够的可改变的参数)來考虑供应链上的利润在 企业间划分?如果一个协调合同可以任意划分租金,那么一定存在一个合同,它的排 列比一个非协调性合同有优势。也就是,每个企业的利益都不会被损害,而且至少一7从委托-代理理论看我国供应链企业间的合作关系许淑君,马士华计算机集成制造系统-CIMS 2000年06期 Cachon Supply Chain