1、硕+学位论文V学校代号 10532 分类号 _学 号 S04251047 密 级 _HUNAN UNIVERSITY硕士学位论文供应链环境下的多级库存优化硏究学位申请人姓名_ 培养单位_ 导师姓名及职称_ 学科专业_ 杨剑经济与贸易学院李斌教授国际贸易学国际贸為与物流2006年9月20日硕+学位论文VI研究方向_ 论文提交日期硕+学位论文7插图索引定量订货方式 .11定置订货方式的作业程序 .12定期订货方式 .13定期订货方式的作业程序 .14联合库存管理的供应链系统 .21中心化策略下多级供应链库存的模型 .26附表索引表2.1库存物资ABC分级比重 .10表3.1安全因子局部优化鸟整体优
2、化比较 -.39湖南大学 学位论文原创性声明供应链环境下的多级库存优化研究本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。作者签名：；1 日期：i：；年/月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 査阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内
3、容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。本学位论文属于1、保密， 在 _年解密后适用本授权书。2、不保密。(请在以上相应方框内打“V”）作者签名：日期：沙运用控制理论，提出了需求不确定的多品种运输、多地 区生产和存储的计划模型，尽管如此，该问题的计算难度较大，尤其对于大规模 问题。在现有的技术条件下，这个问题的计算变得难以完成；Lee and Bmngron(1993)整合了市场、生产、配送过程的物流，构造了一个随机 规划模型， 用于确定需求不确定情况下的订货策略、每种产品的服务水平以及延迟策略；同 样，Lee and Fdlanger(1995)
4、和 Swaminathan and Tayur(1999)也研究了这种需求不 确定情况下的延迟策略模型；需求不确定是供应链的核心问题 Fishcretal(1997) 用随机规划旨在极小化不足或生产过剩的费用。甚至，Leeetal(1997)专门定量研 究由于需求预测不准而引起的bu丨IwMp效应。而在整个供应链上，存储费用几乎占有所有后勤支援的50%,正是原材料、 在制品、半成品、成品等存储的重要性，许多学者在研究供应链管理时常常结合 库存管理。1.2.2供应链上的库存管理的研究状态 1.2.2.1库存管理对于库存，孙元欣 【 11(2004)给出了定义：指企业用于未来的生产、服务或销售 但
5、暂时处于闲置状态的储存物品或者商品并且作者从不同的角度对库存进行了 硕士学位论文分类：从生产的角度将库存分为原材料库存、零部件以及半成品库存、产品库存 三种类型：从库存物品所处的状态可以将它们分为静态库存和动态库存两种类型， 静态库存指的是处于存储状态的库存，而动态库存指的是处于制造加工或运输状 态的库存；从经营者角度又可以将库存分为：经常库存，安全库存，载入库存， 生产库存，季节性库存，促销库存，投机性库存，积压库存或呆滞库存对于库存管理，孙元欣认为，它是供应链管理的重要内容之一。文献5对库 存管理做了比较详细的解释，它认为库存管理是供应链上的物品于原材料流动的 管理，它是以控制库存为目的方
6、法、手段、技术和操作过程的集合，是对企业的 库存进行计划、协调和控制的工作1.2.2.2供应链上的库存管理研究状态对于供应链环境下库存管理的研究，都是以满足客户服务要求的前提下，力 求尽可能的降低成本甚至是零库存，从而达到提高供应链的整体效益。随着目前 生产技术和信息技术的进步，供应链管理在实际生产中的推广和应用，库存管理 也由传统的从单一企业的库存角度转变为从供应链整体来进行分析。此时，库存 管理部分的目标服从于整个供应链的目标，即将流通各个阶段的库存控制在所需 的最小限度，使供应链上的整体库存降至最低，削减库存管理成本，减少资源闲 置浪费而此时，库存管理不再将库存当作维持生产和销售的措施，
7、而将它作为 一种供应链的平衡机制。通过应用简化供应链和经济控制论等方法解除薄弱环节 来寻求总体平衡，追求商品在流通渠道中流动的最高效率。而传统的库存管理模式主要把注意力放在企业内部的库存控制，不注重供应 链的协调与合作。实践i正明，这些方法虽然操作简单，理论上的可行很强，但 在实践中，却暴露出了诸多弊端，尤其是随着当今经济的高速发展，由过去的“卖 方市场”逐渐转变为现在的“买方市场”，上述的几种控制方法远远不能达到理想的 库存控制状态，主要是因为-1. 库存控制没有体现供应链库存管理思想，缺乏整体观念；2. 对库存控制中，不确定性因素，缺乏具体的跟踪和分析；供！？链环境下的多级库存优化研究3.
8、 需求预测不准确，导致需求放大现象，既所谓的“牛鞭效应“；4. 企业间缺乏信任和协作，不能实现资源共享1 6】 。随着信息技术的发展，供应链管理在企业发展中的不断推广，库存管理出现 了许多能够有效减少库存、提高顾客服务水平的管理方法。这些方法有：围绕制 造商（或分销商）建立的供应商管理库存系统（VMI) 围绕地区分销商（或 起核心作用的大型企並-建立的联合库存管理系统 7 “1，围绕大规模生产组装型 制造商建立多级库存管理系统和可适用于围绕各类核心企业建立的协同规划、预 测与补给系统（CPFR) l 7ui。 供应商管理库存(VMI郭晓霞，郭献芳【 71(2004)对实施VMI的基本方法进行了
9、简要的概括-第一， 确立能够起核心作用的制造商或分销商；第二，由制造商建立顾客信息库，把原 来零售商进行的需求预测与分析功能集成到制造商的系统中来；第三，建立起完 善的物流网络管理系统，保证信息和物流畅通；第四，组织机构中增加控制用户 库存的相应职能。朱宏，郭海峰，黄小原t 6l(2004)研究了对有确定需求、有初始库存和库存短缺 的供应链管理环境下，一种畅销商品的供应商管理库存的供应链模型。通过对此 模型的进一步分析，证明了在供应商管理库存短期激励下，供应商管理库存将减少 整个供应链的总的库存相关成本。郭海峰，黄小原1*1(2005)在文献6的基础上，进一步讨论了供应商管理库存 下的采购数量
10、和利润，证明了供应商管理库存的最优购买量比传统供应链的最优 购买量要高，同时也证明了实施供应商管理库存会使用户的利润增加，而在优化匹 配条件或长期激励下，实施供应商管理库存也会使供应商的利润增加,为双方企业 合并其库存提供了理论基础，最后以一个数值算例验证了所得结论。 联合库存管理（jIM)不同于VMI集成化运作的决策代理模式，联合库存管理是一种风险共担的库 存管理模式，是由地区分销中心作为联合库存中心，强调各个节点企业同时参与， 共同制定库存计划，从相互之间的协调性考虑，充分利用供应链资源，在满足顾 客需求的同时使供应链库存最低。联合库存管理实际是组建一个协调中心，以解 决供应链系统中由于各
11、节点企业的相互独立运作模式导致的需求放大现象，提高 硕士学位论文供应链同步化程度的一种有效的库存控制方法。适合联合库存管理的核心企业是 零售业及连锁经营业的地区分销中心（或在供应链上占据核心位置的大型企业） 郭晓霞，郭献芳1 7 (2004)概括了联合库存管理的实施方法：第一，由联合库存 管理中心协调，对需求、订货、供货等做出决策，协调供需双方利益，设立一种 公平的利益分配和激励机制；第二，分别对原材料联合库存管理中心釆用资源计 划（MRPn)，在产销联合库存管理中心采用资源配送计划（DRP)，提高供应链资 源的的集成度；第三，发挥第三方物流系统的作用，降低联合库存管理中心的运 营成本。李伟，
12、林辉 “2004)通过对供应链上的供应商建立联合库存的研究，发现可 以减少不必要的库存支出，同时有利于加强供应商之间的联系。提出建立联合库 存可以通过Shapely值方法建立效益分配模型使各方利益达到最 优，从而最终实 现“共赢”.的目的 一协同规划、预测与补给(CPFR)对于协同规划、预测与补给(CPFR),郭晓霞，郭献芳丨 71(2004)认为，适合实 施协同规划、预测与补给（CPFR) 的核心企业范围最广 -在供应链上如果各企业 相对管理水平差距不明显，每一个企业都可以作为核心企业发起供应链联盟，使 用供应链库存管理的CPFR技 术。CPFR是20世纪90年代出现的一种新的、协同式的供应
13、链库存管理技术， 是指供应链上各企业共同研究市场信息，预测市场需求，制定企业生产计划及资 源调度计划，实施库存管理和客户服务，并能同时降低销售商的存货，增加供应 商销售量的有效方法。CPFR 最大优势是能及时准确地预测出各项促销活动或异 常变化带来的销售高峰或波动，从而使供应链上所有企业都能做好充分准备，赢 得主动同时，CPFR采用了一种“双赢”的原则，始终从全局出发，制定统一的 管理目标及方案实施办法。CPFR实施办法：第一，供应链上各企业共同制定框架协议，规定各方责任 及交换信息和分担风险的义务；第二，收集市场信息和数据，特别是例外项目的 预测，如促销活动和市场异动波动，共同建立销售预测报
14、告；第三，供应链上各 供！？链环境下的多级库存优化研究公司根据同一预测报告来制定各自的生产计划，从而使供应链管理得到集成，有 效降低库存成本和提高顾客服务水平。俞明南,刘申，张天达 【 111(2004)介绍了 CPFR的发展衍化过程，并着重对CPFR 的特点及绩效作了定性分析,探讨了 VMI与CPFR的关系，同时指出了 CPFR实施 过程中所遇到的障碍及解决途径,为企业的库存模式选择及自身的发展提供一些 参考依据。多级库存优化与控制因为供应商管理库存和联合库存管理均是对供应链局部的优化控制，是对供 应链库存管理简单的、单级的优化控制，所以要进行供应链库存控制的全局资源 优化，可以采用多级库存
15、管理模式郭晓霞，郭献芳1 7 (2004)就指出，多级库存的 管理模式较适合用于大规模生产组装型企业。其下游有多个分销商、上游有多个 供应商，原材料和产成品等物流量较一般企业更大，将其作为核心企业实施多级 库存优化与控制。因为，多级库存管理是对供应链库存控制的全局化优化，所以，企业之间的 协调对于多级库存的应用具有重要的作用其中，高海晨 13 (2004)就指 出，由于多级库存结构模型的供应链中，集中化决策是很难实行的，因此，在实 际应用中，一般采用供应链合作各方独立建立决策模型和求解，经过合作各方相 互的协商与讨价还价，寻找可行解，最终取得供应链各环节的最优化。目前，对于多极库存管理的研究大
16、都集中在假设需求确定或者供应确定的情 况下，或者是把注意力放在随机的顾客需求，而很少考虑到供应不确定性针对 需求确定的情况下对多级库存成本最优化控制，已经进行了很多相关的探讨，文 献114,15分别从需求确定方面讨论了多级库存模型的最优化。 而针对需求不确定的情况，国内外均进行了大量的研究研究 文献16将多级库存系统看作是一个动态的网络系统模型并且将需求和供 应都设为不确定性变量，但是这些变量也是在一定的范围之内。并指出可以通 过历史数据的推断或者是决策者经验得到产量和需求量的上下范围限制-硕士学位论文文献17】对一个具有稳定的随机需求和稳定的运输时间的二阶供应链库存系 统进行了研究观察，得到
17、了合作最优化和竞争最优化的区别，本文虽然假设需求 是随机的，但是从时间上看是独立而且稳定的。文献18研究了二阶供应链情况下，信息共享对于整个系统产生的价值。并 得到结论：信息共享能大大减少整个供应链的库存，给制造商和零售商节约大量 库存成本；而且研究结果表明，潜在的需求过程和前置时间，对于和信息共享关 联的成本节约和库存减少有着很重要的作用但是文献19，20，21，22则对随机供应和需求环境下的供应链库存做了深入的 研究，但是这些研究成果中大多数没有考虑上游企业的缺货对下游企业库存的影 响。柳键在文献12中，在需求和供应都不确定的情况下，通过对模型的研究对 两阶供应链的库存协调及其价值作了探讨
18、，并引进了有效库存水平的概念，以反 映缺货的影响但是它局限于两阶供应链库存的研究，并没有考虑多级供应链的 库存研究。通过上述分析，我们可以知道，就传统的库存决策来说，它们主要是基于单 个企业绩效的局部优化，造成了整个供应链上企业间运作相互抵触，物流不畅， 供应链的库存成本增加，服务水平无法提高；而许多针对现代供应链环境下的库 存优化研究，由于市场竞争的日趋激烈，市场的复杂性及多变性的明显增大，学 者们都加大了对不确定性环境的库存协调的关注。但是他们大都把注意力集中在 随机的顾客需求，而不考虑供应的不确定性；或者即使考虑了随机供应和需求的 不确定性，也只是在二阶供应链模型中讨论其库存模型的最优化
19、，很少涉及到三 阶供应链环境下的库存最优化研究。基于上述研究，本文提出了基于供应链环境下的多级（三级）库存最优化模 型的研究。在综合考虑需求和供应不确定性的情况下，同时也考虑了上游缺货的 均值和波动性对下游库存的影响，从而加入有效库存的水平的概念，在己有的二 级库存优化模型的基础上，进一步讨论了影响多级库存优化模型的各种因素，并 对模型进行了进一步的改进*供！？链环境下的多级库存优化研究1.3研究方法与论文框架1.3.1-论文的框架本文研究的主要内容是现代供应链环境下，库存管理的运作模式特别讨论 了在现代信息技术为基础的情况下的多极库存优化的问题-首先在文章的第一章 讨论了选题的背景和选题的意
20、义，即讨论了国际贸易和物流之间的联系，给出了 库存管理的研究对于国际贸易的影响。并对当前库存管理的研究现状进行综述 文章的第二章介绍了供应链管理，讨论了供应链管理环境下库存控制存在的问题。 并详细的讨论了传统库存模式和基于供应链环境下各种库存管理模式。在文章的 第三证着重分折了在供应链环境下的多级库存优化的模型，在已有的二级库存优 化模型的基础上，进一步讨论了影响多极库存优化模型的各种因素，并对模型进 行了改经，最后对模型的进行了实证研究分析。1-3.2研究的方法因为本文的主要研究的难点和重点在于对多级供应链库存模型的建立以及对 该模型的实证分析。因此，本文是在参考了国内外相关文献的基础上，以
21、文献12 的二级库存模型为基础，着重讨论了以三级供应链为背景的三级库存最优化的模 型。该模型延承了文献丨12】中的假设，即假设了需求和供应的不确定性，但是均 服从正态分布，且假设仓库采取的是定期检查补货的策略第2章供应链环境下库存管理的分析21传统库存的管理方法我们这里所讲的雇统的库存管理方法是相对于供应商管理库存、挨库存管 理、多级库存管理等方法而言的。长期以来，库存控制策略都是各自为政，“各人 自扫门前雪”，以单个企业为研究对象。其主要的目的是对企业的库存进行分类及 重点管理，同时确定订货时点以及订货数量，使企业的库存总成本最少。传统库 硕士学位论文存管理方法主要有ABC分类管理方法、定量
22、订货管理法、定期订货管理法以及 经济批量订货法(EOQ)，2.1.1ABC分类管理法一般来说，企业的库存物资种类繁多，每个品种的价格不同，库存数量也不 等，有的物资品种不多但价值很大，而有的物资品种很多但价值不高，由于企业 的资源有跟因此，对所有库存品种均给予髙度重视和管理是不可能，也是不实 际的。为了使有限的时间、资金、人力、物力等企业资源得到有效的利用，应对 库存物资进行分类其分类标准是库存中各品种物资每年消耗的金额，即该品种 的年消耗量，乘上它的单价，即为每年消耗的金额将年消耗金额高的划归为A 类，次高的划归为B类，低的划归为C类。具体划分标准及各级物资在总消耗金 额中应占的比重并没有统
23、一的规定，要根据各企业、各仓库的库存品种的具体情 况和企业经营者的意图来确定.但是，根据众多企业多年运用ABC分级的经验， 一般可按各级物资在总消耗金额所占的比重来划分，参考数字如下表-表2.1库存物资ABC分级比重根据以上的分类，A类物资的品种数量很少，但占用了大部分年消耗金额； B类 物资 的品种数量百分比与年消耗金额百分比基本相等；C类物资品种数量很 多，但所占消耗金额的百分比极小。所以，货品的管理者应该将管理的重点放在 A类物资上，进行分类管理和控制，即依据库存物资重要程度的不同，分别进行 不同的管理，对A类物资应该 加强管理；对B 类物资则按照常 规方法进行管理；级别 年消耗金额（)
24、 品种数（)A 60 80 10 20B 1540 20 30C 515 50 70供！？链环境下的多级库存优化研究供1链环境下的多级库存优化研究11对C类物资则进行一般管理。这就是ABC分类方法的基本思想。该管理方法是 在1951年由美国电器公司的H.E迪克首先在库存管理中倡 导和应用的。它是用于 确定库存管理的重点，以便集中力量抓好主要矛盾，从而节约资金和费用的一种 简单而又有效的科学管理方法。2.1.2定量订货管理法所谓的定量订货方式是指当库存量下降到ik的最低库存数量（ 订货点）时， 按规定数量（一般以经济批量EOQ为标准）进行订货补 充的一种库存管理方式。 如图一所示，当库存量下降到
25、订货点（也称为再订货点）时马上按预先确定的定 货量（Q)发出 货物订单，经过 交纳周期（LT)，收到订货 ，库存水平上升。采用 定量订货方式必须预先确定订货点和定货量。库存水平时间供1链环境下的多级库存优化研究12图2.1定量订货方式通常，订货点的确定主要取决于需求率和订货、到货间隔时间这两个要素 订货量通常依据经济批量的方法来确定，即以总库存成本最低时的经济批量(EOQ) 为每次订货时的订货数量图二是定量 订货方式的作业程序。供1链环境下的多级库存优化研究13田2.2定量订货方式的作业程序定量订货方式的优点是：由于每次订货之前都要详细检查和盘点库存（看 是否降低到订货点），能及时了解和掌握库
26、存的动态。因为每次订货数量固定，且 是预先确定好了的经济批量，所以方法简单。但是，经常对库存进行详细检查和 盘点工作量大且需要花费大量时间，从而增加了库存保管维持成本。该方式要求 对每个品种单独进行订货作业，这样会增加订货成本和运输成本。它主要适用于 品种数量少但占用资金大的A 类库 存 .2.1.2定期订货管理法所谓定期订货方式是指按预先确定的订货间隔时间进行订货补充库存的一种 库存管理方式。企业根据过去的经验或经营目标预先确定一个订货间隔期间。每 经过一个订货间隔期间就进行订货，每次订货数量都不同.如图三所示，供1链环境下的多级库存优化研究14图2.3定期订货方式定期订货方式中订货量的确定
27、方法如下：订货量=最高库存量一现有库存量一订货未到量+顾客延迟购买量 定期订货管理方法是从时间上控制订货周期，从而达到控制库存量目的的方 法，只要订货周期控制得当，既可以不造成缺货，又可以控制最高库存量，从而 达到库存管理的目的，即使库存费用最少。图2.4定期订货方式的作业程序硬士学位论文15上图四是定期订货方式的作业程序定期订货方式的优点是：由于订货间隔期间确定，因而多种货物可同时进行 采购，这样不仅可以降低订单处理成本还可以降低运输成本。另外，这种方式不 需要经常检查和盘点库存-可以节省这方面的费用。但是，由于不经常检查和盘 点库存，对货物的库存动态不能及时掌握，遇到突发性的大量需要，容易
28、造成缺 货现象带来的损失，因而企业为了对应订货间隔期间内需要的突然变动，往往库 存水平较高定期订货方式适用于品种数量大，占用资金较少的C类和B类库存传统的库存管理采用的技术，主要是材料需求计划（MRF)，MRPIK 物料 需求计划（Matkrial Resources Paiining，MRP)是依据市场需求预测和顾客订单制 定产品生产计划，然后基于产品生产进度计划，组成产品的物料结构表和库存状 況，通过计算机计算所需物料的需求量和需求时间，从而确定物料的加工进度和 订货曰程。而MRPII 指的是制造资源计划（Manufacturing Resources Planning), 它是以生产控制
29、和库存管理为重点，并没有替换MRP,也不是它的改 进版本，它 所表示的只是扩展生产资源计划范围，以及将企业的其他职能区域包括进度计划 过程的努力。从以上分析我们可以看出，传统库存管理侧重的是单个企业库存最优化。这 样，一方面，各个企业之间各自为政，零售商有自己的库存，供应商有自己的库 存，批发商也有自己的库存，各自库存策略不同且相互封闭，导致缺乏信息共享、 缺乏合作与协调.另一方面，为了满足客户需求和避免由于缺货而导致的销售机 会丧失或待料停工，每个企业都倾向于保持“保险“性质的库存，由此导致从零售 商到批发商到制造商到供应商，各个企业依次累积越来越多的“保险”库存，最终 造成了大量商品分别滞
30、留在各个企业的仓库里，导致库存成本大量增加，不仅降 低企业资产的流动性、盈利性，而且还存在变质、损坏的风险，最终导致商品价 格上升，降低顾客满意度，从而引起了顾客满意度与投资方面的矛盾。因为提高 供1链环境下的多级库存优化研究16顾客满意度，商品的价格是一个很重要的考虑因素，降低价格以降低成本为基础， 而作为成本的构成部分_库存成本，必须下降。保险库存首先要降低，但其结 果可能导致不能及时满足顾客的霈求，满意度下降了，在传统库存管理模式下， 这种矛盾几乎不可能解决。2.2供应链环境供应链思想近年来受到了全球理论界的普遍的关注。在早期对供应链的汄识， 仅仅被局限在制造企业内部的生产过程，从企业的
31、供应商釆购原材料和零部件， 经过生产过程加工，转换为外部用户所需要的产品。当时，研究的重点，在于如 何提高企业内部资源的有效利用，来达到提高生产运营效率的目的。但是，现在 对供应链概念的认识己经发展到企业战略管理层面，现在主要强调的是供应链中 各节点企业之间的集成，贯穿了从产品设计、原材料和零部件采购、生产制造、 包装、运输、陪送、销售直到最终用户的全过程。供应链是一个新型的范围更广 的企业结构模式。此时，是将生产概念扩大和发展得到的供应链的概念，它通过 流动的储存与分离整合的各种运动，将企业的生产活动进行了前伸和后延。前伸 是指将供应商以及供应商的活动视为生产活动的有机组成部分而加以控制和协
32、 调。后延是指将生产活动延伸至产品的销售和服务阶段因此供应链(Supply Chain),就是指产品的生产和流通过程中所涉及的原材料供应商、制造商、批发 商、零售商以及最终消费者组成的供需网络，即由原材料获取、物料加工和制造 直接将成品送到用户手中，这一完整过程所涉及的企业和企业部门组成的网络11】 。而供应链管理思想也被认为是21世纪的先进管理思想。究竟到底“什么是供 应链管理？，2002年美国物流管理协会才对这个及其广泛而又快速发展的系统给 出了“推荐性定义”：供应链管理是以提高企业个体和供应链整体的长期绩效为目 标，对传统的商务活动进行总体的战略协调，对特定公司内部跨职能部门边界的 运作
33、和供应链成员中跨公司边界的运作进行战术控制的过程。更加通俗地讲，就 供！？链环境下的多级库存优化研究是一个产品从生产、储运、分销至到使最终的成品顺利销售到消费者手中的整个 过程中包含着许许多多的环节，而产品的营销过程往往比该产品生产本身更复杂、 更重要产品产供销流程的管理，就是通常所说的供应链管理。曾经有人做过一 个统计，从采掘招巩土幵始到制成易拉耀，再把可口可乐原汁兑水装至到消 费者买回家放到冰箱，整个过程共需花费319天，而实际生产过程只要3天。供应链管理包括产品生产和流通过程中从原材料、零部件等采购、运输、加 上制造、分销直至最终送到顾客手中的各个环节和所涉及的原材料、供应商、生 产商、
34、零售商以及最终消费者所形成的供需网络。随着时代的进步，尤其是在网络信息化时代，供应链管理获得了空前高度的 发展。对于供应链的研究，尤其是供应链优化模型的研究国内外己有大量的报道 随机的供应链优化问题，Midler(l%9)运用动态规划构造了从客户到供应链多 阶段的运输模型、商品流和路径选择最优组合的随机模型。Tapiero and So】hian(1972)运用控制理论，提出了需求不确定的多品种运 输、多地区生产和存 储的计划模型，尽管如此，该问题的计算难度较大，尤其对于大规模问题。在现 有的技术条件下，这个问题的计算变得难以完成。Lee and Bmngron和SwaminathanandT
35、ayur(1999)也研究了 这种需求不确定情况下的 延迟策略模型。需求不确定是供应链的核心问题，RsiheKtal(1997)用随机规划旨 在极小化不足或生产过剰的费用甚至，Leeeta(1997) 专门定量研究由于需求预 测不准而引起的buUwhip效 应。而在供应链上，存储费用几乎占有所有后勤支援的50%,正是原材料、在制 品、半成品、成品等存储的重要性，许多学者在研究供应链上物流管理时常常结 合库存管理。2.3现代供应链环境下库存模式随着企业组织与管理模式的变化，供应链管理下的库存控制问题与传统的库 存管理相比有很多新的特点和要求。供应链节点上的企业是一种合作博奔关系， 共同降低缺货、
36、积压的库存风险，最终达到“双赢”的目的。在这样的环境下，供1链环境下的多级库存优化研究18库 存管理已不单是单个企业的内部管理，它既要考虑本企业的实际情况，同时又要 与供应链上下游其他企业紧密配合，在信息上实现共享，在战略上结成联盟，从 系统理论、集成理论的角度出发，通过加强供应链管理环境下的库存控制来提高 供应链的系统性和集成性，增强企业的敏捷性和灵活性。2.3.1供应商管理库存(VMI) 2.3.1.1 VMI模式的内涵及其特点.Vendor Managed Inven丨ory，简称VMI，译为“供应商管理的库存“，是一种在用 户和供应商之间的合作性策略。具体来说，是一种以用户和供应商双方
37、都获得以 最低成本为目的，在一个共同的协议下由供应商管理库存，并不断监督协议执行 情况，修正协议内容，使库存管理得到持续改进的合作性策略。其目标是在供应 商与制造商之间，在一定时期内建立信息共享、共担风险、共同获利的协议关系。 与传统的釆购管理不同，供应商管理的重点在于供应链战略的决策、供应商的评 估和控制。它的主要特点有-1. 合作性。因为VMI模式的成功实施，客观上需要供应链上各个企业在相 互信任的基础上密切合作。2. 互利性。VMI模式主要考虑的是如何通过合作来达到降低双方的库存成 本的目的，而不是考虑如何就双方的成本负担进行分配的问题3. 互动性。VMI模式要求供应链上的各节点企业在合
38、作时釆取积极响应的 态度，以快逨的反应努力降低因信息不通畅所引起的库存费用过高的问题。4. 协议性。VMI模式的实施，要求企业在观念上达到目标一致，并明确各 自的责任和义务。具体的合作事项都通过框架协议明确规定，以提高操作的可行 性。2.3.1.2选择VMI模式的原因在供应链管理环境下，VMI模式存在的下列优点1.有利于实现供应链上下游企业的双赢VMI使得供应链下游企业克服了其自身技术和信息系统的局限随着供应链 各个环节的企业核心业务的迅猛发展，供应链上游对下游的后勤管理（包括库存 供1链环境下的多级库存优化研究19管理）也提出了更高的要求：实施VMI之后，库存由供应链上游企业管理，下游 企业
39、可以放开手脚进行核心业务的开发同时，VMI还使得下游企业降低成本和 提高服务质量与下游企业自己管理库存相比，供应商在对自己的产品管理方面 更有经验，更专处化。而且供应商可以提供包括软件、专业知识、后勤设备和人 员培训等一系列服务，供应链中企业的服务水平会因VMI而提高，库存管理成本 会降低，下游企业的存货投资也会大幅度减少 这样，由于VM丨的实施将同时给 处于供应链上游企业的供应商带来许多利益。VMI允许供应商获得下游企业的必 要经营数据，直接接触真正的需求信息（通过电子数据交换EDI来传送）。这些 信息可帮助供应商消除预期之外的短期产品需求所导致的额外成本。同时，企业 对安全库存的需求也大大
40、降低。另一方面，VM丨两以大大缩短供需双方的交易时 间，使上游企业更好地控制其生产经营活动，提高整个供应链的柔性。2.VMI模式具备为供应链减“负”的独特功能。从本质上看，VMI模式的管理理念源于产品的市场全过程管理思想，即只要 一个产品没有被最终消费者购买并得到满意的消费，那么这个产品就不能算作己 经销售，并构成供应链上的一种潜在风险，供应商同样负有监控该产品的流通状 况责任，而不管该产品的产权归属是怎样的。正是基于这种思想，VMI以供应商 掌握销售资料和库存量作为市场预测和库存补货的解决方法，可以由销售资料得 到准确的消费需求信息，这样，供应商就可以更有效、更快速地对市场变化和消 费者需求
41、作出迅速反应，而且供应商与供应链下游企业分享重要资讯，可以改善 各自的需求预测、补货计划、促销管理和运输装载计划等，而对整个供应链来说， 就可以降低库存总量并且改善库存周转，进而维持最佳库存量，使库存管理水平 得到显著提髙。2.3.1.3 VMI模式的运作假定在一个简单的供应链环境下，供应链为供应商一批发商一零售商一消费 者。企业可以从以下几个方面来进行VMI模式运作.(1) 基础建设。由上述简单的VMI模式可以着出，要真正实现供应商管理用户 库存，必须具备以下条件：一是用户库存状态的透明化，即供应商或零售商的库 供1链环境下的多级库存优化研究20存状态能随时进行跟踪调査和检查 二是业务处理的
42、标准化，主要指订单业务处 理的标准化。因此，供应商要想对其用户实施VM必须进行一些有关VM丨的技 术支持建设-随着Internet的日益普及，供应商可借助因特网，通过高速数据专用线与 Internet实现联 网，通过路由器与自己的Internet 连接，再由Internet内服务器为 供应商的库存管理部门提供各种信息存取、处理等服务另外，供应商还应通过 采取条码技术和ID代码对自己的商品 进行编码，通过获 得商品的标志代码，如 EAN或 UCC， 来实现对用户 商品的准确识别，以便随时 跟踪和检査用户的库存 状况，对用户需求作出快速反应。为了确保供应商与用户之间订单传递、处理等 业务的安全可靠
43、性，供应商可以采用统一标准的ED 丨报 文，进行商品的即时数据 交换。并且，为提高供应链的整体运作效率,供应商还可以釆用基于标准EDIFACT 的库存 报告清单来实施库存控制，以提高供应商对用户库存的监控效率。(2) 建立专门的用户管理职能部门供应商在实施VM丨后，为了集成用户的库 存控制功能，需要把用户管理职能从财务管理部门中分离出来，专门用以处理供 应商与用户之间的订货业务、供应商对用户的库存控制和其他相关业务硕士学位论文(3) 建立供应商与用户之间的目标框架协议。供应商应当和用户通过协商来确 定库存检査周期、库存的维持水平订货点等有关库存控制的核心问题，以及合作 双方之间如何进行信息交流
44、和存取、订单的传递和处理等有关业务流程的问题。(4) 构建完善的销售管理系统。供应商要有效地管理用户库存，必须能快逨了 解市场需求动态和商品的需求信息，以便有针对性地及时进行商品补给，从而既 能加快供应商响应用户需求的速度又能减少用户的库存量*因此，一方面，供 应链可以通过建立顾客档案信息库来快速掌握顾客需求的变化，增强需求预测分 析的准确性，在一定程度上解决因“需求放大效应”造成的库存量过大的问题；另 一方面，供应商可采用ERP 系统软件（企业资 源计划系统），通过运用 Internet/Intranet技术，以建立完善的销售网络管理系统，加快供应链上的信息传 递和实时处理速度。目前来说，V
45、MI主要应用于制造商与其分销商或代理商之间。制造商为了准 确地掌握实际需求信息，将分销商的库存纳入自己的管理范围，通过库存信息间 接地了解需求信息。在VMI中，由制造商确定产品的销售价格，并根据库存信息 决定分销商的订货点以及订货量，以此为主要依据，指导并安排自己的生产活动。VMI不仅加快了整个供应链面对市场的回应时间，较早得知市场准确的销售信 息，而且可以最大化地降低整个供应链的物流成本。它的核心思想在于零售商放弃 商品库存动向，即由供应商依据零售商提供的每曰商品销售资料和库存情况来集中 管理库存，替零售商下订单或连续补货，从而实现对顾客需求变化的快速反应。2.3.1.4现实中实施VM1的困
46、难通过以上的理论分析，不可否认，VMI存在着诸多的优点，能够给供应链带 来不可估量的效益，但是在现实中，真正的实现VMI也存在着一些问题。 首先，VMI是否真正得能偿失VMI需要强大的丨T系统来支持，也意味着巨额的资金投入，这种投入是否有 所回报是供应商最为关心的。有些供应商认为，VM1带给他们的实惠主要体现在 硬士学位论文21两方面：一是通过与客户共享信息，可以实现提前1326周的市场预测；二是可 以获得“优先供应商（preferred-supplier)”资格，从而更多地了解客户的业务流程， 企业文化及产品销售。尽管如此，他们并不能因为VMI而获得额外的业务量，即 使不实施VMI，只要与客
47、户建立了良好的信任关系和风险分担机制，并且具备了 较好的库存管理方法，他们也有能力应对大规模订单的库存管理。还有一些供应 商认为，VM1只是一种应对“供过于求”的战术工具，一旦市场处于单纯的“分配 状态（供不应求”，VMI的意义就微乎其微（dead deal) 了。美国国家半导体公 司的供应链运作部部长&inta Clara CaHf就曾指出：尽管客户多次要求与我 们建立 VMI，但我们仍在权衡。我们的产品销路很好，我们怎么能够忍受在24周的时 间内为那些暂时不准备提货的客户保有库存，而与此同时却又有其他的客户急于 得到我们的产品呢？其次，合作者间存在着较大的成本差异ESCA (Electro
48、nics Supply Chain Association)和 Chainlink Research Inc，以全 美76家实施VM丨的公司进行了 联合调查，结果表明：62% 的客户承认由于使用 VMI而降低了成本，然而只有11%的供应商认为VMI给 他们带了成本方面的实 惠；与此同时，有49%的供应 商认为他们因为VM丨增加了成本，相应的客户比例 却仅为3%。更令人惊讶的是，大多数接受 调查的供应商表示，他 们采用VMI的 主要原因是源于客户的要求，对他们而言，这是企业生存的一种手段，他们能作 的只是如何让VM丨更好地发挥 作用。事实上，VMI立足点在于“双赢”，如果这种 较大成本差异状态一直持续下去，供应商最终会弃用VM1转而寻求更能平衡利益 的方法。一些从VMI中获益的企业也承认，如果一味地将成本加于供应商将会 导致原材料价格的提升，那也就谈不上“双羸”了。 再此，VMI没有标准的管理模式及相应的软件尽管VMI有许多模式，就其本质而言都是快速、连续补货的实现。对供应商 来说，他们面临的是类似的问题，大家的解决方案也基本一致但就具体的细节 问题，又很难找到统一的标准模式的软件，这就意味着供应商要为了每一个VMI 付出心血和金钱有些情况下,供应商倾向于与第三方物流合作，这更加大了
