1、重 庆 正 川 医 药 包装 材 料 股 份 有 限公 司 内 幕 信 息 知 情 人登 记 管 理 制 度 第一章 总则 第一条 为规范 重庆 正川医药 包装材 料 股份有限 公司（以 下简称“公司”）的内幕信息 管理，做 好 内幕信息 保密工 作，维护信息 披露的 公 平、公正、公开原 则，保护广大 投资者 的 合法权益，根 据 中华人民 共和国 公 司法、中华 人民 共和国证券法、上 海证 券交易所 股票上 市 规则、上市 公司 信息披露 管理办 法、关于上市公 司建立 内 幕信息知 情人登 记 管理制度 的规定、上海证券交 易所 上市公司信息披 露事务 管 理制度指 引 等有 关法律、
2、法 规、规 范性文件 的规定 及 重庆正 川 医 药包 装 股份有 限 公 司章 程（以下 称“公 司章 程”），结合 公 司的 实 际情况，制定 本制度。第 二 条 公司 董 事 会为 公 司 内 幕信 息 的管 理 机 构，董 事 长为 主 要 责 任人。董事会应当 保证内 幕 信息知情 人档案 真 实、准 确和完 整。董事会秘 书负责 内 幕信息的日常管 理工作 和 内幕信息 知情人 的 登记入档 事宜。公 司董事、监事 及高 级管理人员和公 司各部 门、分子 公司及 其负 责人都应 做好内 幕 信息的保 密工作，积极配合董事会 秘书做 好 内幕信息 知情人 的 登记、报 备工作。证券部
3、具 体负责 协 助办理公 司内幕 信 息知情人 的登记 管 理等日常 工作。公司监事 会对本 制 度实施情 况进行 监 督。第 三 条 内幕 信 息 知情 人 在 内 幕信 息 公开 前 负 有 保密 义 务。内 幕 信 息知 情 人应做好内 幕信息 的 保密工作。在 内幕信 息依法披 露前，不得 公开或泄 漏内幕 信 息，不得进行 内幕交 易 或配合他 人操纵 证 券交易价 格。第二章 内幕信 息的范围 第 四 条 本制 度 所 称 内 幕 信 息，是 指 根据 证 券 法 第 七十 五 条 规 定，涉及上市公司 的经营、财 务或者 对公司 证 券及其衍 生品种 交 易价格有 重大影 响 的
4、 尚未公开 的信 息，包 括 但不限于：（一）定期报告、业绩 预 告、业绩 快报（二）公司的经 营方针 和 经营范围 的重大 变 化；（三）公司的重 大投资 行 为和重大 的购置 财 产的决定；（四）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大 债务的违约情况，或者发生大额赔偿责 任；（六）公司发生 重大亏 损 或者重大 损失；（七）公司生产 经营的 外 部条件发 生的重 大 变化；（八）公司的董 事、高 级 管理人员或 1/3 以 上监事发 生变动，董事长或 者总经理无法 履行职 责；（九）持有公司5%以上股 份的股东 或者实
5、 际 控制人，其持有 股 份或者控 制公司的情况 发生较 大 变化；（十）公司减资、合并、分立、解 散及申 请 破产的决 定；（十一）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十二）公司涉嫌犯罪被 司 法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯 罪被司 法 机关采取 强制措 施；（十三）公司分配股利、增资、股权激励或者再融资（含公开发行、非公开发行、配 股、发 行 公司债或 可转换 债 券等）的 计划；（十四）公司股权 结构的 重 大变化；（十五）公司债务 担保的 重 大变更；（十六）公司营业 用主要 资 产的抵押、出售 或 者报废一 次超过 该 资产的 30%
6、；（十七）上市公司 收购的 有 关方案；（十八）主要资产 被查封、扣押、冻 结或者 被 抵押、质 押；（十九）主要或者 全部业 务 陷入停顿；（二十）对外提供 重大担 保；（二十一）获得大额政府补贴 等可能对公司资产、负债、权益或者 经营成果产生重大 影响的 额 外收益；（二十二）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；（二十三）变更会计 政策、会 计估计；（二十四）中国证监会、上海证券交易所 认定的对证券交易价格有显著影响的其他重 要信息。第三章 内幕信息知情人员 的范围 第 五 条 本制 度 所 称的 内 幕 信 息知 情 人，是 指 公 司内 幕 信息 公 开
7、前 能直 接 或者间接获 取内幕 信 息的人员，包括 但 不限于：（一）公司董事、监事 和 高级管理 人员；（二）持有公司 5%以上股 份的股东 及其董 事、监事、高级管 理 人员；（三）公司实际 控制人 及 其董事、监事、高 级管理人 员；（四）公司机关 各职能 部 门、事业 部、分 公 司负责人；（五）公司各控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的董事、监事、高 级管理 人 员；（六）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人，或交易对方 及其关 联 方，以及 其董事、监事、高 级管理 人 员；（七）因履行工作职责或因职务关系而获得公司内幕信息的单位及个人（包括外部单
8、 位和个 人）；（八）由于对公司进行监管或提供服务可以获取公司非公开信息的人员，包括但不限 于保荐 机 构、会计 师、评估师、律师、银行 等相关 机构经办 人员；（九）由于与公 司有业 务 往来而可 以获取 公 司内幕信 息的人 员；（十）法律、法 规、中 国 证监会及 上海证 券 交易所认 定的其 他 人员 第四章 内幕信息知情人 登记备案 第 六 条 在内 幕 信 息依 法 公 开 披露 前，公 司 应 当 填写 内幕 信 息 知 情人 登记表(附件 1)，及 时记录商 议筹划、论证咨询、合同 订 立等阶段 及报告、传递、编制、决议、披露 等环节的 内幕信 息 知情人名 单，及其 知悉内幕
9、 信息的 时 间、地点、依据、方式、内容等信 息。并及 时告知相 关知情 人 各项保密 事项和 责 任，并依据各项 法规制 度 控制内幕 信息传 递 和知情范 围。第七条 公司内 幕信 息登记备 案的流 程 为：（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人应第一时间告知相关部门、单位负责 人，部门、单位负责 人作为 本 部门、单位 内幕信 息及其知 情人管理的第 一责任 人，应在一个 工作日 内 告知公司 董事会 秘 书。董事 会秘书应及时 告知相 关 知情人的 各项保 密 事项和责 任，并依 据 各项法规 制度控制内幕 信息传 递 和知情范 围。（二）董事会秘书应及时组织相关内幕信息知情人填写
10、内幕信息知情人登记表。（三）董事会负责及时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知情人登记表 所填 写的内 容 真实、准 确和完 整，董事长为 主要责 任 人。董事 会秘书收集并 妥善 保 存 内幕信息 知情人 登记表，登 记 备案 材料至少 保存十年。第 八 条 公司 进 行 收购、重 大 资产 重 组、发 行 证 券、合 并、分 立、回购 股 份等重大事 项，除按 照 第六条 填写 内 幕信息知 情人 登 记 表 外，还应当 制 作 重大 事 项 进 程备 忘 录，内 容 包括 但 不限 于 筹 划 决策 过 程中 各 个 关 键时 点 的时 间、参与筹划 决策人 员 名单、筹划决 策方 式等
11、，并督促 备忘 录涉及的 相关人 员 在备忘录上签名 确认。公司进行 上述所 列 重大事项 时，应当 按照上交 所的要 求 在内幕信 息依法 公 开披露后及 时将 内 幕信息知 情人 登 记 表 及 重大事 项 进程备忘 录(附件 2)报送上交所。第 九 条 公司 董 事、监 事、高 级管 理 人员 及 各 部 门、子 公司、分 公 司负 责 人应当积极 配合公 司 做好内幕 信息知 情 人登记备 案工作，及时告知 公司内 幕 信息知情人情况 以及相 关 内幕信息 知情人 的 变更情况。第 十 条 发生 以 下 情形 时，相 关单 位 应按 照 第 六 条填 写 本单 位 的 内幕 信 息登记
12、表，根据 事 项进程将 内 幕信 息知情人 登记表 分阶段送 达本公 司，但完整的 内 幕信息 人 登记表 的送达 时 间不得晚 于内幕 信 息公开披 露的时 间。（一）公司的股 东、实 际控 制人及其 关联方 研 究、发起 涉及公 司的 重大事项，以及发生 对公司 股 份有重大 影响的 其 他事项时，应当填 写本单位 内幕信息知情人 登记表。（二）证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托 事项对公 司股价 有 重大影响 的，应当 填写本单 位 内幕信息知情 人登记 表。（三）收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的 其发起 方，
13、应当填 写本单 位 内幕信 息知情 人 登记表。公司应当 做好所 知 悉的内幕 信息流 转 环节的内 幕信息 知 情人的登 记，并将 前述各项涉 及内幕 信 息知情人 的档案 进 行 汇总。第 十 一 条 公司 在 内幕 信 息 披 露前 按 照相 关 法 律 法规 政 策要 求 需 经 常性 向 相关行政管 理部门 报 送信息的，在 报送 部门、内容未 发生 重大变化 的情况 下，可将其视为同 一内幕 信 息事项，在同 一表 格中，可持续 登记 报送信息 的时间。除上述情况外，应以一 事 一记的方 式填写 内 幕信息知 情人档 案。第 十 二 条 公司 根 据中 国 证 监 会的 规 定，对
14、 内 幕 信息 知 情人 买 卖 本 公司 股 票及其衍生 品种的 情 况进行自 查。发现 内幕信息 知情人 进 行内幕交 易、泄露 内幕信息或者建 议他人 利 用内幕信 息进行 交 易的，公司应 当进 行核实并 依据其 内 幕信息知情人登 记管理 制 度对相关 人员进 行 责任追究，并 在 2 个工作日 内将有 关 情况及处理结果 报送重 庆 证监局。第五章 内幕信息 保密管理 第 十 三 条 公司 内 幕信 息 知 情 人在 内 幕信 息 公 开 前负 有 保密 义 务，不得 擅 自以任何形 式对外 泄 露、传送、报道 或 公开内幕 信息，不 得利用内 幕信息 买 卖公司证券及其 衍生品
15、种 或者建议 他人利 用 内幕信息 买卖公 司 证券及其 衍生品 种，不得利用内幕 信息配 合 他人操纵 证券交 易 价格，不得利 用内 幕信息为 本人、亲 属或他人谋利。第十 四 条 公司 全 体董 事、监 事、高 级管 理 人 员 及其 他 内幕 知 情 人 员应 对 内幕信息做 好保密 工 作，并将信息 知情 范围控制 到最小，保证其处 于可控 状 态。公司将通过 与相关 人 员签订保 密协议、禁止内幕 交易告 知 书的方式 提示内 幕 信息知情人履行 信息披 露 前的保密 义务。第 十 五 条 内幕 信 息依 法 公 开 披露 前，公 司 的 控 股股 东、实 际 控 制 人不 得 滥
16、用其股东 权力或 支 配地位，要求 公司 及其董事、监 事、高级管理 人员向 其 提供内幕信息。第 十 六 条 公司 因 工作 关 系 需 向其 他 单位 或 个 人 提供 未 公开 信 息 的，在 提 供之前，应 当确认 已 与其签署 保密协 议 或者要求 其对公 司 负有保密 义务 第六章 责任追究 第 十 七 条 内幕 信 息知 情 人 违 反本 制 度，发 生 对 外泄 露 公司 内 幕 信 息，或 利用公司 内 幕 信息 进行 内 幕 交易 或 建 议他 人 利 用内 幕 信 息进 行 交 易等 违 规 行为 的，公司董事 会视情 节 轻重，按照公 司相 关制度追 究当事 人 责任；
17、涉嫌犯 罪的，将依法移送司 法机关 追 究刑事责 任。第 十八 条 为公 司 履行 信 息 披 露义 务 出具 专 项 文 件的 保 荐人、证 券 服务 机 构及 其 人 员，持 有 公司 5%以上 股 份 的股东 或 者 潜 在股 东、公 司 的 实 际控 制 人，若擅自披露 公司信 息，给公司 造成损 失 的，公司 保留追 究 其责任的 权利。第 十 九 条 公司 内 幕信 息 知 情 人或 公 司违 反 本 制 度规 定 而受 到 中 国 证监 会 或司法机关 处罚的，公司须将 处罚结 果 报送重庆 证监局 和 上海证券 交易所 备 案。第七章 附则 第 二 十 条 本制 度 未尽 事
18、宜 或 与有 关 规定 相 抵 触 的，按 相关 法 律 法 规、规 范性文件以 及公 司 章程 有 关规定 执 行。第二十 一条 本 制度 由公司董 事会负 责 修订和解 释。第二十 二条 本 制度 自公司董 事会审 议 通过之日 起实施，修改时亦 同。附件1：内幕信 息知 情人登记 表 附件2：重大事 项进 程备忘录 附件 1：重庆正川 医药包 装材料股 份有限 公司 内幕信息 知情人 登记表 内幕信息事项：序号 内幕信息知情人姓名 身份证号码 知悉内幕信息时间 知悉内幕信息地点 知悉内幕信息方式 内幕信息内容 内幕信息所处阶段 登记时间 登记人 公司简称：正川股份 公司代码：603976
19、 法定代表人签名：公司盖章：注：1.内幕信息 事项应 采取一 事一记的 方式，即每份 内幕信息 知情人 档案仅 涉及一个 内幕信 息事项，不同内 幕信息 事项涉 及的知情人档案应分别记录。2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。3.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。5.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。附件 2：重庆正川 医药包 装材料股 份有限 公司 重大事项 备忘录 内幕信息事项：序号 交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容 签名 公司简称：正川股份 公司代码：603976 法定代表人签名：公司盖章：
