1、金 诚 信 矿 业 管 理 股 份 有 限 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 次 会 议1金诚信矿业管理股份有限公司董事会审计与风险管理委员会 2017 年度履职情况报告金 诚 信 矿 业 管 理 股 份 有 限 公 司（以 下 简 称“公 司”）董 事会 审 计 与 风 险 管 理 委 员 会 根 据 上 市 公 司 治 理 准 则、上 海证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则、上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 董 事会 审 计 委 员 会 运 作 指 引 以 及 公 司 章 程、董 事 会 审 计 与风 险 管 理 委 员 会 议 事 规 则 的 有 关 规 定，本 着
2、 勤 勉 尽 责、恪 尽职 守 的 原 则，在 2 0 1 7 年 度 积 极 开 展 工 作，认 真 履 行 委 员 会 各 项职 责。现 对 董 事 会 审 计 与 风 险 管 理 委 员 会 2 0 1 7 年 度 的 履 职 情 况报 告 如 下：一、董 事 会 审 计 与 风 险 管 理 委 员 会 基 本 情 况公 司 第 二 届 董 事 会 审 计 与 风 险 管 理 委 员 由 3 名 委 员 组 成，分别 为 独 立 董 事 季 丰 先 生、独 立 董 事 王 军 先 生 和 副 董 事 长 李 占 民先 生，独 立 董 事 委 员 占 审 计 与 风 险 管 理 委 员 会
3、 的 1/2 以 上，召 集人 由 会 计 领 域 专 业 人 士 季 丰 先 生 担 任，符 合 相 关 法 律 法 规 中 关于 审 计 与 风 险 管 理 委 员 会 人 数 比 例 和 专 业 配 置 的 要 求。第 二 届 董 事 会 任 期 于 2 0 1 7 年 5 月 1 3 日 届 满，2 0 1 7 年 5 月 1 9 日，公 司 2 0 1 6 年 年 度 股 东 大 会 选 举 产 生 了 第 三 届 董 事 会 成 员，第 三届 董 事 会 第 一 次 会 议 选 举 独 立 董 事 宋 衍 蘅 女 士、独 立 董 事 穆 铁虎 先 生 以 及 董 事 彭 怀 生 先
4、 生 为 第 三 届 董 事 会 审 计 与 风 险 管 理 委金 诚 信 矿 业 管 理 股 份 有 限 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 次 会 议2员 会 委 员，独 立 董 事 委 员 占 1/2 以 上，召 集 人 由 会 计 领 域 专 业 人士 宋 衍 蘅 女 士 担 任，符 合 相 关 法 律 法 规 中 关 于 审 计 与 风 险 管 理委 员 会 人 数 比 例 和 专 业 配 置 的 要 求。委 员 简 历 情 况 如 下：1、宋 衍 蘅 女 士，1 9 7 3 年 3 月 出 生，中 国 国 籍，无 境 外 永 久居 留 权，博 士 研 究 生，中 共 党 员，中
5、 国 注 册 会 计 师，澳 洲 会 计师 公 会 会 员，现 任 北 京 外 国 语 大 学 国 际 商 学 院 副 教 授、会 计 与财 务 管 理 系 系 主 任。宋 衍 蘅 女 士 自 1 9 9 7 年 至 2 0 1 5 年 曾 担 任 北 京 化 工 大 学 会 计 系助 教、清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 会 计 系 讲 师、浙 江 大 学 管 理 学 院副 教 授，宋 衍 蘅 女 士 现 兼 任 深 圳 华 龙 讯 达 信 息 技 术 股 份 有 限 公司 及 绍 兴 贝 斯 美 化 工 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事。宋 衍 蘅 女 士 具 备独 立 董 事
6、 资 格。2、穆 铁 虎 先 生,1 9 6 7 年 3 月 出 生，中 国 国 籍，无 境 外 永 久居 留 权，北 京 大 学 法 学 本 科 毕 业，法 学 学 士 学 位，拥 有 律 师 执业 资 格。穆 铁 虎 先 生 自 1 9 9 2 年 至 1 9 9 6 年 在 河 北 省 司 法 厅 机 关 任 职；自 1 9 9 6 年 至 2 0 0 3 年 在 河 北 经 济 贸 易 律 师 事 务 所、河 北 维 正 律 师事 务 所、北 京 天 勤 律 师 事 务 所 从 事 律 师 工 作；自 2 0 0 3 年 至 今 在北 京 浩 天 信 和 律 师 事 务 所 工 作，现
7、 为 该 所 合 伙 人 律 师。穆 铁 虎先 生 现 兼 任 康 欣 新 材 料 股 份 有 限 公 司 及 河 北 神 玥 软 件 科 技 股 份有 限 公 司 独 立 董 事。穆 铁 虎 先 生 具 备 独 立 董 事 资 格。金 诚 信 矿 业 管 理 股 份 有 限 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 次 会 议33、彭 怀 生，1 9 6 4 年 4 月 出 生，中 国 国 籍，无 境 外 永 久 居 留权，工 学 博 士，中 共 党 员，博 士 生 导 师，教 授 级 高 级 工 程 师，享 受 国 务 院 政 府 特 殊 津 贴 专 家，现 任 公 司 董 事、金 诚 信
8、集 团 有限 公 司 董 事、总 裁。彭 怀 生 先 生 于 1 9 8 4 年 8 月 至 2 0 0 7 年 1 2 月 历 任 中 国 有 色 工 程设 计 研 究 总 院 工 程 师、高 级 工 程 师、副 所 长、副 院 长，中 国 恩菲 工 程 技 术 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理；2 0 0 8 年 1 月 至 2 0 0 9 年 1 月 任中 铝 海 外 控 股 有 限 公 司 副 董 事 长；2 0 0 8 年 1 月 至 2 0 1 4 年 8 月 任 中铝 秘 鲁 矿 业 公 司 董 事 长；2 0 1 0 年 7 月 至 2 0 1 3 年 4 月 任 中 国
9、 铜 业 有限 公 司 副 总 裁；2 0 1 2 年 2 月 至 2 0 1 4 年 8 月 任 中 铝 矿 业 国 际 有 限 公司 执 行 董 事 兼 首 席 执 行 官；2 0 1 4 年 1 2 月 1 9 日 至 2 0 1 6 年 1 月 1 1 日 任金 诚 信 矿 业 管 理 股 份 有 限 公 司 总 裁。4、季 丰 先 生，1 9 7 0 年 8 月 出 生，中 国 国 籍，无 境 外 永 久 居留 权，硕 士 研 究 生，中 国 注 册 会 计 师，中 国 注 册 资 产 评 估 师，高 级 会 计 师。季 丰 先 生 历 任 长 春 市 财 政 局 工 材 一 处 科
10、 员、中 国化 工 建 设 大 连 公 司 吉 林 省 公 司 财 务 负 责 人、吉 林 求 实 会 计 师 事务 所 副 总 经 理、北 京 中 天 华 正 会 计 师 事 务 所 合 伙 人、北 京 立 信会 计 师 事 务 所 副 总 经 理。现 任 大 华 会 计 师 事 务 所（特 殊 普 通 合伙）执 行 合 伙 人，同 时 担 任 铁 岭 新 城 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司 以及 北 京 市 政 路 桥 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事。季 丰 先 生 具 备 独 立 董事 资 格。5、王 军 先 生，1 9 5 4 年 4 月 出 生，中 国 国 籍，无 境
11、 外 永 久 居金 诚 信 矿 业 管 理 股 份 有 限 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 次 会 议4留 权，博 士 研 究 生，中 共 党 员，教 授，博 士 生 导 师。王 军 先 生曾 担 任 对 外 经 济 贸 易 大 学 讲 师、副 教 授、教 授、博 士 生 导 师、法 学 院 副 院 长、院 长。王 军 先 生 具 备 独 立 董 事 资 格。6、李 占 民 先 生，1 9 6 2 年 4 月 出 生，中 国 国 籍，已 取 得 加 拿大 永 久 居 留 权，硕 士 研 究 生，中 共 党 员，教 授 级 高 级 工 程 师，第 五 届 国 家 安 全 生 产 专 家
12、组 专 家，现 任 公 司 董 事、总 裁。李 占 民 先 生 于 1 9 8 2 年 8 月 至 2 0 0 0 年 5 月 历 任 北 京 有 色 冶 金 设计 研 究 总 院 矿 山 非 标 设 备 设 计 室 主 任、矿 山 机 械 研 究 所 所 长、德 兴 工 程 部 副 经 理、经 理、总 设 计 师，北 京 恩 菲 科 技 产 业 集 团常 务 副 总 经 理；2 0 0 0 年 6 月 至 2 0 1 5 年 1 2 月 担 任 金 诚 信 集 团 有 限 公司 总 裁；2 0 0 8 年 1 月 至 2 0 1 1 年 5 月 任 金 诚 信 矿 业 管 理 有 限 公 司
13、 副董 事 长，期 间 曾 兼 任 金 诚 信 矿 业 管 理 有 限 公 司 总 经 理；2 0 1 1 年 5月 至 2 0 1 7 年 5 月 任 金 诚 信 矿 业 管 理 股 份 有 限 公 司 副 董 事 长，2 0 1 6年 1 月 至 今 任 金 诚 信 矿 业 管 理 股 份 有 限 公 司 总 裁。二、董 事 会 审 计 与 风 险 管 理 委 员 会 会 议 召 开 情 况报 告 期 内，公 司 董 事 会 审 计 与 风 险 管 理 委 员 会 根 据 公 司法、上 市 公 司 治 理 准 则 等 相 关 法 律 法 规 以 及 公 司 章 程、董 事 会 审 计 与
14、风 险 管 理 委 员 会 议 事 规 则 有 关 规 定，积 极 履行 职 责，共 计 召 开 4 次 会 议，全 体 委 员 亲 自 出 席 了 全 部 会 议，会 议 具 体 召 开 情 况 如 下：1、2 0 1 7 年 1 月 9 日，委 员 会 召 集 人 季 丰 先 生 召 集 并 主 持 召开 了 审 计 与 风 险 管 理 委 员 会 2 0 1 7 年 度 第 一 次 会 议，本 次 会 议 听金 诚 信 矿 业 管 理 股 份 有 限 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 次 会 议5取 了 外 部 审 计 机 构 关 于 公 司 2 0 1 6 年 年 报 的 审 计
15、 计 划 和 审 计 安 排，认 为 本 次 审 计 的 安 排 比 较 合 理，符 合 公 司 年 报 编 制 和 披 露 的 实际 需 要，审 计 重 点 事 项 突 出，审 计 方 法 得 当，有 利 于 提 高 审 计效 率，一 致 同 意 外 部 审 计 机 构 按 照 该 审 计 计 划 开 展 年 报 审 计 工作。2、2 0 1 7 年 4 月 1 0 日，委 员 会 召 集 人 季 丰 先 生 召 集 并 主 持召 开 了 审 计 与 风 险 管 理 委 员 会 2 0 1 7 年 度 第 二 次 会 议，本 次 会 议就 2 0 1 7 年 年 度 报 告 和 年 审 相
16、关 事 项 与 年 审 会 计 师 进 行 了 沟 通，年 审 会 计 师 就 有 关 情 况 进 行 了 说 明。本 次 会 议 审 议 并 通 过 了 金诚 信 矿 业 管 理 股 份 有 限 公 司 2 0 1 6 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告、金 诚 信 矿 业 管 理 股 份 有 限 公 司 2 0 1 7 年 内 部 审 计 计 划、金 诚信 矿 业 管 理 股 份 有 限 公 司 2 0 1 7 年 内 部 控 制 评 价 工 作 方 案、关于 续 聘 中 汇 会 计 师 事 务 所（特 殊 普 通 合 伙）为 公 司 2 0 1 7 年 度 财务 审 计 机
17、构 的 议 案 以 及 关 于 2 0 1 7 年 公 司 与 主 要 关 联 方 日 常关 联 交 易 的 议 案 等 事 项，审 阅 了 金 诚 信 矿 业 管 理 股 份 有 限公 司 2 0 1 6 年 度 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专 项 报 告、金诚 信 矿 业 管 理 股 份 有 限 公 司 2 0 1 6 年 年 度 报 告 及 摘 要 及 金 诚信 矿 业 管 理 股 份 有 限 公 司 2 0 1 7 年 第 一 季 度 报 告，并 同 意 将 上述 议 案 提 交 公 司 董 事 会 进 行 审 议。3、2 0 1 7 年 8 月 7 日，委
18、 员 会 召 集 人 宋 衍 蘅 女 士 召 集 并 主 持召 开 了 审 计 与 风 险 管 理 委 员 会 2 0 1 7 年 度 第 三 次 会 议，本 次 会 议对 金 诚 信 矿 业 管 理 股 份 有 限 公 司 2 0 1 7 年 半 年 度 报 告 进 行 了金 诚 信 矿 业 管 理 股 份 有 限 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 次 会 议6认 真 审 阅，与 会 委 员 一 致 认 为 公 司 2 0 1 7 年 半 年 度 报 告 的 编 制 符合 相 关 法 律、法 规 及 公 司 章 程 和 公 司 内 部 管 理 制 度 的 有 关规 定，报 告 的 内
19、容 与 格 式 符 合 中 国 证 监 会 和 上 海 证 券 交 易 所 的规 定，真 实、完 整 地 反 映 了 公 司 2 0 1 7 年 上 半 年 的 经 营 成 果 和 财务 状 况。全 体 委 员 一 致 同 意 将 2 0 1 7 年 半 年 度 报 告 提 交 公 司 董 事会 进 行 审 议。4、2 0 1 7 年 1 0 月 1 6 日，委 员 会 召 集 人 宋 衍 蘅 女 士 召 集 并 主持 召 开 了 审 计 与 风 险 管 理 委 员 会 2 0 1 7 年 度 第 四 次 会 议，本 次 会议 对 金 诚 信 矿 业 管 理 股 份 有 限 公 司 2 0 1
20、 7 年 第 三 季 度 报 告 及 摘要 进 行 了 认 真 审 阅，与 会 委 员 一 致 认 为 公 司 2 0 1 7 年 第 三 季 度报 告 的 编 制 符 合 法 律 法 规、公 司 章 程 和 公 司 内 部 管 理 制 度 的有 关 要 求，报 告 的 内 容 与 格 式 符 合 中 国 证 监 会 和 上 海 证 券 交 易所 的 有 关 规 定，真 实、准 确、完 整 地 反 映 了 公 司 2 0 1 7 年 前 三 季度 的 经 营 成 果 和 财 务 状 况。全 体 委 员 一 致 同 意 将 2 0 1 7 年 第 三 季度 报 告 提 交 公 司 董 事 会 进
21、 行 审 议。三、审 计 与 风 险 管 理 委 员 会 年 度 履 职 主 要 工 作 情 况1、监 督 及 评 估 外 部 审 计 机 构 工 作审 计 与 风 险 管 理 委 员 会 注 重 审 查 财 务 报 告 与 内 部 控 制 审 计机 构 的 独 立 性 与 专 业 性，公 司 聘 请 中 汇 会 计 师 事 务 所（特 殊 普通 合 伙）作 为 2 0 1 6 年 度 财 务 及 内 部 控 制 审 计 机 构，委 员 会 认 真审 核 了 审 计 费 用 以 及 聘 用 条 款 等 事 项，与 外 部 审 计 机 构 就 2 0 1 6年 度 的 审 计 范 围、审 计 计
22、 划 以 及 审 计 方 法 进 行 了 沟 通 与 协 商，金 诚 信 矿 业 管 理 股 份 有 限 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 次 会 议7时 刻 关 注 相 关 审 计 工 作 的 进 展 情 况，安 排 公 司 相 关 部 门 配 合 审计 工 作 的 开 展，确 保 各 项 审 计 工 作 按 照 计 划 顺 利 完 成。委 员 会 认 为，中 汇 会 计 师 事 务 所（特 殊 普 通 合 伙）在 年 度审 计 过 程 中 认 真 履 责、敬 业 勤 勉，遵 循 了 独 立、客 观、公 正 的审 计 工 作 原 则，较 好 地 履 行 了 审 计 机 构 的 责 任
23、和 义 务，委 员 会提 议 公 司 续 聘 中 汇 会 计 师 事 务 所（特 殊 普 通 合 伙）为 公 司 2 0 1 7年 度 审 计 机 构。2、对 公 司 内 部 审 计 工 作 指 导 情 况报 告 期 内，委 员 会 根 据 公 司 2 0 1 7 年 度 内 部 审 计 工 作 计 划，督 促 公 司 审 计 监 察 中 心 按 照 计 划 实 施 内 部 审 计，对 内 部 审 计 工作 以 及 审 计 中 发 现 的 问 题 提 出 了 指 导 性 建 议 和 意 见。经 认 真 审阅 公 司 的 内 部 审 计 工 作 资 料 及 内 部 审 计 工 作 报 告，我 们
24、 未 发 现内 部 审 计 工 作 存 在 重 大 问 题。3、审 阅 公 司 财 务 报 表 并 对 其 发 表 意 见报 告 期 内，审 计 与 风 险 管 理 委 员 会 对 公 司 2 0 1 6 年 度 财 务 报表、2 0 1 7 年 半 年 度 财 务 会 计 报 表 及 季 度 财 务 会 计 报 表 进 行 了 认真 审 阅，重 点 关 注 了 公 司 财 务 报 告 的 重 大 会 计 和 审 计 问 题，包括 重 大 会 计 差 错 调 整、重 大 会 计 政 策 及 估 计 变 更、涉 及 重 要 会计 判 断 的 事 项、导 致 非 标 准 无 保 留 意 见 审 计
25、 报 告 的 事 项 等。委员 会 认 为，公 司 各 期 财 务 会 计 报 表 已 经 按 照 财 政 部 企 业 会 计准 则 的 规 定 和 要 求 编 制，真 实、准 确、完 整 地 反 映 了 公 司 的经 营 成 果 和 财 务 状 况，不 存 在 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 和 重 大 遗金 诚 信 矿 业 管 理 股 份 有 限 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 次 会 议8漏 的 情 况。4、评 估 内 部 控 制 的 有 效 性报 告 期 内，审 计 与 风 险 管 理 委 员 会 充 分 发 挥 专 业 委 员 会 的作 用，根 据 相 关 要 求 对 公
26、 司 内 部 控 制 制 度 设 计 的 适 当 性 进 行 评估，积 极 推 动 公 司 内 部 控 制 制 度 建 设，就 公 司 内 部 控 制 中 存 在的 问 题 与 改 进 方 法，与 外 部 审 计 机 构 进 行 充 分 沟 通，广 泛 征 询外 部 审 计 师 的 意 见。委 员 会 认 真 审 阅 公 司 内 部 控 制 自 我 评 价 报告 后 认 为，公 司 各 项 内 控 制 度 在 评 价 期 内 均 得 到 了 有 效 执 行，不 存 在 设 计 或 运 行 方 面 的 重 要 或 重 大 缺 陷，公 司 内 部 控 制 评 价报 告 真 实 反 映 了 内 部
27、控 制 实 际 情 况，同 意 提 交 公 司 董 事 会 进 行审 议。5、协 调 管 理 层、内 部 审 计 部 门 及 相 关 部 门 与 外 部 审 计 机 构的 沟 通报 告 期 内，为 了 保 证 外 部 审 计 机 构 按 计 划 履 行 各 项 审 计 程序，审 计 与 风 险 管 理 委 员 会 积 极 协 调 公 司 管 理 层、内 部 审 计 部门 及 相 关 部 门 与 外 部 审 计 机 构 之 间 进 行 及 时、有 效 的 沟 通 和 交流，要 求 公 司 管 理 层 全 力 配 合 外 部 审 计 机 构 按 既 定 的 审 计 计 划完 成 外 部 审 计 工
28、 作，确 保 外 部 审 计 工 作 的 质 量。6、审 议 公 司 日 常 关 联 交 易 事 项公 司 严 格 按 照 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 以 及 公司 章 程 的 有 关 规 定 和 要 求 进 行 关 联 交 易 预 计 及 披 露，审 计 与风 险 管 理 委 员 会 对 关 联 交 易 事 项 进 行 了 审 查 并 发 表 了 书 面 意 见，金 诚 信 矿 业 管 理 股 份 有 限 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 次 会 议9认 为 关 联 交 易 事 项 的 审 议 程 序 合 法、有 效，交 易 定 价 合 理，交易 过 程 公 平
29、、公 正，不 存 在 损 害 公 司 及 其 他 股 东 利 益 的 情 形。四、总 体 评 价2 0 1 7 年 度，审 计 与 风 险 管 理 委 员 会 根 据 上 市 公 司 治 理 准则、上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 运 作 指 引 以 及 公 司 董 事 会 审 计 与 风 险 管 理 委 员 会 议 事 规 则、审 计与 风 险 管 理 委 员 会 年 报 工 作 规 程 的 有 关 规 定，充 分 发 挥 监 督审 查 作 用，尽 职 尽 责 地 履 行 了 审 计 与 风 险 管 理 委 员 会 的 相 关 职责，保 障 了 公 司 内 部 审 计、外 部 审 计 及 内 部 控 制 评 价 工 作 的 有效 进 行。2 0 1 8 年，审 计 与 风 险 管 理 委 员 会 将 继 续 秉 承 审 慎、独 立 以及 客 观、公 正 的 原 则，按 照 相 关 规 定 勤 勉 履 职，保 证 公 司 持 续规 范 运 作。金 诚 信 矿 业 管 理 股 份 有 限 公 司董 事 会 审 计 与 风 险 管 理 委 员 会2 0 1 8 年 4 月 1 6 日
