1、 证券代码：603999 证 券简称：读 者传媒 公告 编号：临2021-030 读 者 出 版传 媒股份有限公司 2021 年半年度 募 集 资 金存 放与实际使用情况专项 报告 本公司董 事会及 全体董 事保证 本公告 内容不存 在任何 虚假记 载、误导性陈 述或者 重大遗 漏，并对 其内容 的真实 性、准 确性和 完整性 承担个别及连带责任。根据 上 海证券 交易所 上市公司 募集资 金管理 办法 公司 募集资金存放 与实际 使用情 况的 专 项报告（格 式指引）和 读 者出版 传媒股份有 限公司 募集资 金管理 制度 规 定，在 募集资 金使用 期间，公司须定期 公告募 集资金 的存放
2、 和使用 情况。截 至2021 年6 月30 日募集资金的具体存放和使用 情况如 下：一、募集资金 基本情况（一）实际到 账募集资 金金额及 到账时间 经中国证券监督管 理委员会证 监许可【2015】1377 号关 于核准读者出版传媒 股份有限公 司首次公开 发行股票 的批复文 件核准，公司向社 会公开 发行人 民币普 通股（A 股）6,000 万 股，每 股面值 人民币1.00 元，每股发 行价人 民币9.77 元，募集 资金总 额为58,620.00万元。其 中，保 荐及承 销费等 相关发 行费用总额 8,225.50 万元，募集资金净 额为50,394.50 万元。经 中喜会 计师事 务
3、所（特 殊普通 合伙）出具的中 喜验字 2015 第 0563 号 验资报 告审 验，前 述资金 已于2015 年 12 月4 日全部 到账。（二）本年度 使用金额 及当前余 额 公司募集 资金总额 58,620.00 万元，2015 年 度利息 收入扣 除手续费后净 额7.29 万 元，支 付 IPO 发 行有关 费用8,009.45 万 元，项 目支出 213.00 万元，2015 年 12 月 31 日尚未 使用的 募集资 金余额 为50,404.84 万 元。2016 年 度公司 募集资 金实际 使用303.73 万元，支 付 IPO 发 行有关费用 195.10 万 元，购 买理财
4、产品并 存放于 理财专 户未到 期转回 金额 25,000.00 万元，理财收 益 333.41 万元，利息收 入扣除 手续费 净额 186.62 万元，募集 资金专 户账户 实际余额 为 25,426.04 万元。2017 年 度公司 募集资 金实际 使用1,908.68 万元，购 买理财 产品并存放于 理财专 户未到 期转回 金额30,000.00 万元，理财 收益819.85万元，利息 收入扣 除手续费 净额308.12 万元。截至2017 年12 月31日，尚未 使用的 募集资 金余 额 19,645.33 万元，其中：存放 于募集 资金专户余 额19,575.31 万元；募 集资金
5、专户转 入读者（上海）文化 创意有限公 司且存 放于基 本户余 额70.02 万元，用于支 付“营 销与发 行服务体系建设项目”中的 上海营 销中心 场地建设 费用。2018 年 度公司 募集资 金实际 使用1,671.48 万元，募 集资金 理财收益699.52 万元，利息收 入扣除 手续费 净额212.65 万元，收 回2017年购买的理财本金 30,000.00 万元，募集 资金永久性 补充流动资 金41,385.56 万 元，截 至 2018 年 12 月 31 日存 放于募 集资金 专户实 际余额为 7,500.46 万元。2019 年度公 司募集 资金实 际使用1592.02 万元
6、(含本 报告期 支付 的出版资源信息 化管理平台建 设项目结项 时的应付未 付款 99.93 万元，及特 色精品 图书出 版项目 应付未 付款 37.48 万元)，购 买理财 产品并存放 于理财 专户未 到期转 回金额 2,000.00 万元，利息 收入扣 除手续费净 额 41.21 万元，截至2019 年12 月31 日存 放于募 集资金 专户实际余额为 3,987.13 万元。2020 年度公 司募集 资金实 际使用949.85 万元（含 本报告 期内“读者 新 语文”中小学 生阅读 与写作 教育平台 项目投 入的 919.53 万元,出版资源 信息化 管理平 台建设 项目结 项时的应 付
7、未付款 14.00 万元、特色精品 图书出 版项目 应付未 付款16.33 万元），募 集资金 购买理 财产品到期 转回本 金金 额 2,000.00 万元，理财收 益 41.42 万 元，利 息收入扣除 手续费 净额15.80 万 元，特色 精品图 书出版 项目专 户销户 转永久性补充流动资金金额2491.04 万元。2021 年1 月至 6 月，公司 募集资 金实际 使用225.75 万元（含本报告期内“读者 新语文”中小 学生阅 读与写 作教育 平台项 目投入 的220.31 万元,出版 资源信 息化管 理平台 建设项 目结项 时的应 付未付 款2.75 万 元、特 色精 品图书 出版项
8、 目应付 未付 款 2.69 万元），利息 收入扣除手续费净额 3.40 万元。截至 2021 年 6 月 30 日，存 放 于募 集 资金 专 户实 际 余额 为2,313.56 万元（含利息 收入）。二、募集资金 管理及存 放情况（一）募集资 金的管理 情况 为规范公司募集 资金管理，保护投资者 的权益，根 据有关法律、法规及 上海 证券交 易所上 市公司 募集资 金管理 规定，公司 于2013年1 月8 日第二 届董事 会第二 次会议 审议通过 了 读 者出版 传媒股 份有限公司 募集资 金管理 制度，以确 保用于 募集资 金投资 项目的 建设。募集资金 到位后，公司 于 2015 年1
9、2 月4 日 与 保荐机 构华龙 证券股 份有限公司（以下 简称“华龙 证券”）、存放募 集资金 的商业 银行中 国农业银行 股份有 限公司 兰州金 昌路支 行、中国 工商银 行股份 有限公 司兰州城关 支行、中国建 设银行股 份有限 公司甘 肃省分 行营业 部、中 国银行股份 有限公 司兰州 市城关 中心支 行分别签 订了 募集资 金专户 存储三方监 管协议，由公 司分别 在上述 银行开 设募集 资金专 用账户 以保证募集资金的专款专用。2017 年4 月24 日，公司召开 了第三 届董事 会第七 次会议，审议通过了 关于设 立上海 读者文化 创意有 限公司 的议案 关 于对全 资子公司甘
10、肃人民 出版社 有限责 任公司 增资的议 案 关于对 控股子 公司读者甘 肃数码 科技有 限公司 增资的 议案 等 多项议 案，决 定使用 募集资金投 资设立 上海读 者文化 创意有 限公司，并对甘 肃人民 出版社 有限责任公司等 6 家全 资子公司和 读者甘肃数 码科技有限 公司进行 增资（详见 公司于 2017 年 4 月 26 日发 布的 关于出 资设立 上海读 者文化创意有限公司 的公告（临 2017-021）、关于 对六家全资 子公司实施增资的公 告（临 2017-022）、关于对控 股子公司读 者甘肃数码科技有限公司实 施增资 的公告（临2017-023）。2017 年6 月14
11、日，公司、中国 建设银 行股份 有限公 司兰州 金城支行、华 龙证券 分别与 人民社 等6 家子 公司签 署了 募集资 金专户 存 储四方监 管协议。甘肃 人民出 版社有 限责任 公司、读者甘 肃数码 科技有限公司等 6 家子 公司分别在 中国建设银 行股份有限 公司兰州 金城支行辖区下属的中国建 设银行股份有限 公司兰州大教梁支 行开立了募集资金专项账户。2017 年9 月15 日，公 司、北京读 者天元 文化传 播有限 公司、华龙证券与 中国建 设银行 股份有 限公司 北京宣武 支行签 署了 募集资 金专户存储 四方监 管协议；同时，公司、读者（上海）文化 创意有 限公司、华 龙证券 与招
12、商 银行股份 有限公 司上海 外滩支 行签署 了 募 集资金专户存储四 方监管协 议；并分别 开立了募 集资金 专项账 户。公司于2018 年4 月12 日 分别召 开了第 三届董 事会第 十二次 会议、第三届监 事会第 六次会 议，并于5 月11 日召 开2017 年年 度股东 大会，审议通过 了 关于 终止募 投项目 之刊群 建设出 版项目 并将募 集资金 永久性补充 流动资 金的议 案 等五 项议案，决定 终止、调整或 变更部 分募投项目并将剩余募集资 金永久性补充流 动资金。具体详见 公司于2018 年4 月14 日 在上海 证券交 易所网 站（）及 中国证券报 上海 证券报 证券 时
13、报 证券日 报 披露 的临2018-007号、临 2018-008 号、临 2018-009 号、临2018-010 号、临2018-011号公告。公司募投 项目变 更后，剩余 募集资 金共 计 413,855,630.76 元（含理财收益 及利息）用于永久 性补充 流动资 金。截 至 2018 年7 月7 日，公司相关 募集资 金补充 流动资 金已实 施完毕，并办理 了相关 募集资 金专户销户，公司 与华龙 证券及银 行签署 的相关 募集 资金三 方监管 协 议募 集资金 四方监 管协议 相应 终止。具 体详见 公司于 2018 年7 月7 日在 上海证 券交易 所网站（）及 中国 证券报
14、上海证 券报 证券 时报 证券 日报披 露的临 2018-042 号公告。2018 年7 月10 日，公司 读者品 牌推广 中心建 设项目 已全部 建设完成。公 司办理 了结项 并将募集 资金专 户销户，公司 与华龙 证券及 相关银行签署的 募集资金四 方监管协议 相应终止。具体详见 2018年 7 月 11 日在上 海证券 交易所 网站（）及 中国 证券报 上海证 券报 证券 时报 证券 日报 披露 的临2018-043号公告。2019 年 底，公司特色 精品图书出 版项目已全部 建设完成。2020年5 月28 日，经公 司2019 年度 股东大 会审议 批准，同意将 特色精 品图书出版 项
15、目 结 项并将 节余募 集资 金 25,787,451.46 元（含 理财收 益及利息）永久 性补充 流动资 金。2020 年12 月，公司 办理了 结项并 将募集资金 专户销 户，公 司与华龙 证券及 相关银 行签署 的 募 集资金 专户存储三 方监管 协议 募 集资金 专户存 储四方监 管协议 相 应终止，具 体 内容 详 见公 司 于 2020 年 4 月 25 日 在 上海 证券 交 易所 网站（）及中国证 券报上海 证券报证 券日报 证券时报披露的临2020-044 号 公告。报告期内，公司 严格执 行 上海 证券交 易所上 市公司 募集资 金管理规定 等相 关证券 监管法 规、公
16、司募 集资金 管理制 度 以及公 司与开户银 行、华龙证 券签订 的 募集资 金三方 监管协 议 募集资 金 专户存储 四方监 管协议，公司 对募集 资金的 存放和 使用进 行了有 效的监督和 管理，以确保 用于募集 资金投 资项目 的建设。在使 用募集 资金的时候，公司 严格履 行相应的 申请和 审批手 续，同 时及时 通知华 龙证券，随 时接受 保荐代 表人的监 督，未 发生违 反相关 规定及 协议的 情况。（二）募集资 金专户存 储情况 截至2021 年6 月30 日，公司 募集资 金银行专 户存储 情况如下：资金专户 账号 2021 年 6 月 30 日专户 余 额（人民 币元）中国工
17、商银行股份有限公司兰州广武门支行 2703002129200053350 22,465,799.50 中国建设银行股份有限公司甘肃省分行营业部 62001400001051529552 315,226.48 中国建设银行股份有限公司兰州大教梁支行 620501760010091 1 1 1 1 1 354,592.32 合计 23,135,618.30 三、报告期内 募集资金 的实际使 用情况（一）募集资金 投资项目（以 下简称“募 投项目”）的资 金使用情况 详见附表：募集资金使用 情况对 照表。（二）募投项 目先期投 入及置换 情况 不适用。（三）用闲置 募集资金 暂时补充 流动资金 情况
18、 不适用。（四）对闲置 募集资金 进行现金 管理，投 资相关产 品情况 报告期内，公司未对募集 资金进 行投资 理财。（五）用超募 资金永久 补充流动 资金或归 还银行贷 款情况 无。（六）超募资金 用于在建 项目及新 项目（包括 收购资产 等）的情况 无。（七）节余募 集资金使 用情况 报告期内，公司未 发生将 募投项 目节余 资金用 于其他 募投项 目或非募投项目的情况。（八）募投项 目结项情 况 根据募投 项目实 施计划，公司积 极推进 项目实 施，部 分项目 已建设完成并结项。读者品牌 推广中 心建设 项目 于2018 年7 月10 日已全 部建设 完成并全部投 入运营。公司 已办理募
19、 集资金 专户销 户，公 司与华 龙证券 及相关银行 签署的 相关 募集资金 四方监 管协议 相应 终止。具体详 见2018 年7 月11 日 在上海 证券交 易所网 站（）及 中国证券报 上海证 券报 证券 时报 证 券日报 披露 的临2018-043号公告。出版资源 信息化 管理平 台建设 项目已 如期于 2018 年 底建设 完成。经评审，该项目 达到预期建 设目标，实 现了预期 的功能需求。目前，“出版资 源信息 化管理 平台”各子 系统均 已投入 使用，运 行状态 稳定。具 体 详 见 公 司 于 2019 年 1 月 10 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站（）及 中国 证
20、券报 上海证 券报 证 券时报 证 券日报披露的临 2019-002 号公告。特色精品 图书出 版项目 已于2019 年12 月底建 设完成，共累 计出版图书411 种（卷），累计印 数413.50 万册，项 目已实 施完毕，2020年5 月28 日，经公 司2019 年度 股东大 会审议 批准，同意将 特色精 品图书出版项目结 项并将节余 募集资金永 久性补充流 动资金。2020 年12 月，公 司与华龙证 券及相关银 行签署的 募集资金专 户存储三 方监管协议 募集资金 专户存储四 方监管协议 相应终止，具体内 容详 见 公 司 于 2020 年 4 月 25 日 在 上 海 证 券 交
21、易 所 网 站（）及 中国 证券报 上海证 券报 证 券日报 证券时报披露的临 2020-012 号公告。四、变更募投 项目的资 金使用情 况 公司于2018 年4 月12 日 分别召 开了第 三届董 事会第 十二次 会议、第三届监 事会第 六次会 议，并于5 月11 日召 开2017 年年 度股东 大会，审议通过 了 关于 终止募 投项目 之刊群 建设出 版项目 并将募 集资金 永久性补充 流动资 金的议 案 等五 项议案，决定 终止、调整或 变更募 集资金投资 项 目。详 见公司 于2018 年4 月14 日 在上海 证券交 易所网 站（）及中国证 券报上海 证券报证 券时报 证券日 报披
22、 露的临 2018-007 号、临 2018-008 号、临 2018-010号、临 2018-011 号公告。变更 的募集 资金投 资项目 读者品 牌推广 中心建设项 目、出 版资源 信息化 管理平 台建设项 目分别 于 2018 年 7 月10、2018 年 12 月28 日 建成并 结项。公司特 色精品 图书出 版项目 于2019 年底 建成并 结项，公司 于 2020 年 4 月 23 日分 别召开 第四届 董 事会第三 次会议、第四 届监事会 第二次 会议，并于2020 年5 月 28 日召开 2019 年度股 东大会，审议 通过 关于募 投项目 特色精 品图书 出版项目结 项并将
23、节余募 集资金 补充流 动资金的 议案，决定 将特色 精品图书出 版项目 结项并 将节余 募集资 金永久性 补充流 动资金。具体 详见公司 于2020 年4 月25 日在上 海证券 交易所 网站（）及 中国证 券报 上 海证券 报 证 券时报 证券日 报 披露 的临 2020-012 号公告。“读者 新 语文”中小学 阅读与 写作教 育平台 项目截止2021 年6 月30 日 正在建 设实施。五、募集资金 使用及披 露中存在 的问题 报告期内，公司 已按 上 海证券 交易所 上市公 司募集 资金管 理办法（2013 年修订）和公司募 集资金管理 办法的相关规 定及时、真实、准确、完整 披露了应
24、 披露的 相关信 息，不 存在募 集资金 管理违 规情形。特此公告。读者出版传媒股份有限公 司董事 会 2021 年8 月 26 日 附表 募 集 资 金使 用情 况 对照 表 单位：万元 募集资金净额 50,394.50 本年度投入募集资金总额 220.31 变更用途的募集资金总额 41,414.80 已累计投入募集资金总额 1370.33 变更用途的募集资金总额比例 82.18%承诺投资 项目 已变更项目，含部分 变更（如 有）募集资金承诺投资总额 调整后投资总额 截至期末承诺投入金额(1)本年度投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)(2)-(1
25、)截至期末投入进度（%）（4）=（2）/（1）项目达到预定可使用状态日期 本年度实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 读者新语文中小学生阅读与写作教育平台 延期一年 3,490.98 3,490.98 2,618.24 220.31 1,370.33-1,247.91 52.34%-8.38-否 合计-3,490.98 3,490.98 2,618.24 220.31 1,370.33-1,247.91 52.34%-8.38-未达到计划进度原因（分具体募投项目）读 者 新语文中小学阅 读与写作教育平台项目：虽然自项目实施以来，公司不断加大推进力度，但项目进度仍有滞后，主要
26、原因：一方面，2020 年年初起，项目建设加速阶段受新冠肺炎疫情影响，合作研发课程的各地一线名师受学校防疫工作管理要求，音视频课程拍摄制作大面积停摆，2020 年1 月10 月拍摄工作基本处于停滞状态，10 月后 陆续恢复，受限于疫情防控要求，恢复速度比较缓慢。另一方面，为确保项目高质量建设，项目推进中广泛寻求与全国各地一线名师合作，以及为适应市场需求，对平台部分功能设计作了调整、优化，以保证产品实现高质量高 标准，达到预期目标和建设效果，因此，建设周期有所延迟。经公司 2021 年 4 月14 日第四届董事会第十次会议、第四届监事会第六次会议及 2021年5 月27 日 2020 年度股东大
27、会审议通过，决定将该项目延期一年。项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 募集资金结余的金额及形成原因 无 募集资金其他使用情况 无 注：1.截至 2021 年6 月 30 日，公司 首次 公开 发行 全部 募投 项目 累计投入募集资金 6872.16 万元，包括：（1）读者 品牌 推广 中心 建设 项目 累计 投入 1098.57万元；（2）出版资源信息化管理平台建设项目累计投入 1440.68 万元（含应付未付 60.18 万元）；（3）特 色 精品 图书 出版 项目 累计 投入 2,390.93 万元（含应
28、付未付 18.46 万元）；（4）读者 新语 文中 小学 生阅 读与 写作 教育 平台 项目 累计 投入 1,370.33 万元；（5）已终止 的 数字出版项目前期投入 的 431.37万元及北京天元公司营销与发行服务体系建设项目投入的 140.28 万元。2.特色精品图书出版项目已实施完毕并结项，该项目实际投资 2,390.93 万元（含应付未 付 18.46 万元）。报 告期 内，该项 目支 出 2019 年度应付未付项目尾款 2.69 万元，尚有应付未付款项 18.46 万元。该笔应付未付款项为港台敦煌学文库系列稿酬款，由于该系列丛书参与作者人数较多，且人员地域分布较广，稿酬结算工作量大
29、，剩余尾款部分正在结算进行。出版资源信息化管理平台建设项目已实施完毕并结项，该项目实际投资 1440.68 万元（含应付未付 60.18 万元）。报告期内，该项目支出 2019 年度 应付 未付 项 目尾 款 2.75 万元，尚有应付未付 款项 60.18 万元。该笔应付未付款项为履约保证金、质保金及少量合同尾款，原计划于 2019 年全部支付完毕，但为保证项目安全有序运营，综合考虑系 统优化以及后续维护情况，经公司与承建方沟通，双方一致同意按照项目实际运营情况支付剩余应付未付款。3.2021 年 1 月至 6 月，公司募集资金实际支出 225.75 万元，包括：（1）读者新语文中小学生阅读与写作教 育平台项目投入 220.31 万元；（2）已结项的出版资源信息化管理平台建设项目应付未付尾款支出 2.75 万元；（3）已结项的特色精品图书项目应付未付尾款支出 2.69 万元。
