1、山西证券股份有限公司 2011 年 第三 季度报告正文 1 证券代码：002500 证券简称：山 西证券 公告编号：定 2011 三季报 山 西 证 券 股 份 有限 公 司 2011 年 第三 季 度 报告正文 1 重要 提示 1.1 公司董事 会、监事会 及董事、监事、高级管理 人员保证本报告 所载资料 不存在任何虚假 记载、误导性陈 述或 者重 大遗 漏，并对其 内容 的真 实性、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。1.2 公 司第 三季 度财 务报 告未经 会计 师事 务所 审计。1.3 公 司董 事长 张广 慧先 生、总经 理侯 巍先 生、财务 总监及 会计 机构 负责
2、人汤 建雄先 生声 明：保 证 2011年第三 季度 报告 中财 务报 告的真 实、完整。2 公司 基本 情况 2.1 主要会计数据及财务 指标 单位：元 2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）总资产（元）13,142,347,781 17,634,503,052-25.47 归属于上市公司股东的所有者权益（元）5,929,224,147 6,184,179,170-4.12 股本（股）2,399,800,000 2,399,800,000-归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）2.47 2.58-4.26 2011 年 7-9 月 比上年同 期增减（%）2011 年 1-
3、9 月 比上年同期增减（%）营业总收入（元）220,217,729-31.45 764,146,400-16.89 归属于上市公司股东的净利润（元）25,292,300-74.38 138,919,025-54.42 经营活动产生的现金流量净额（元）-818,503,928-590.92-4,414,218,523.00-17.13 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.34-525.00-1.84 2.13 基本每股收益（元/股）0.01-80.00 0.06-60.00 稀释每股收益（元/股）0.01-80.00 0.06-60.00 加权平均净资产收益率（%）0.43 下降 2.
4、83 个百分点 2.29 下降 7.61 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）0.41 下降 2.84 个百分点 2.27 下降 7.58 个百分点 非经常性损益项目 适用 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益 43,457-山西证券股份有限公司 2011 年 第三 季度报告正文 2 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返 还、减免 1,827,883-政府补助 50,000-捐赠支出-6,000 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-58,854-所得税影响额-464,121-少数股东权益影响额-234,647-合计 1,157
5、,718-2.2 报告期末股东总人数 及前十名无限售条件 股东 持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户）109,000 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量 种类 黄文耀 6,960,794 人民币普通股 中国建设银行中小企业板交易型开放式指数基金 2,667,016 人民币普通股 永安财产保险股份有限公司传统保险产品 2,635,458 人民币普通股 中国银行嘉实沪深 300 指数 证券投资基金 2,606,151 人民币普通股 天安保险股份有限公司 2,440,460 人民币普通股 葛洲坝集团财务有限责任公司 1,830,345 人民币普通
6、股 民生人寿保险股份有限公司传统保险产品 1,450,134 人民币普通股 中国工商银行华夏沪深 300 指数证券投资基金 1,228,200 人民币普通股 王世纪 1,025,200 人民币普通股 重庆国际信托有限公司润丰柒号证券投资集合资金信托计划 1,000,000 人民币普通股 3 重要 事项 3.1 公司主要会计报表项 目、财务指标大幅度 变动 的情况及原因 适用 不适用 资产负债表 项目 2011 年9 月30 日 2010 年12 月31 日 增 减（%）变 动原因 结算备付金 386,303,948 1,673,520,722-76.92 在登记公司存款减少 交易性金融资产 9
7、1,105,466 377,047,444-75.84 减持交易性金融资产 应收利息 24,034,904 9,378,930 156.26 应收存款利息增加 可供出售金融资产 770,909,695 177,640,883 333.97 增持可供出售金融资产 在建工程 543,000 100,000 443.00 开发客户服务系统增加 递延所得税资产 64,070,924 48,237,603 32.82 公允价值变动及可抵扣亏损影响 代理买卖证券款 6,787,843,150 10,790,583,792-37.09 客户资金流出 应付职工薪酬 32,625,299 160,449,488
8、-79.67 发放已计提的职工薪酬 应交税费 19,347,614 74,529,943-74.04 缴纳税金 山西证券股份有限公司 2011 年 第三 季度报告正文 3 未分配利润 506,474,350 727,525,325-30.38 本年分红 利润表 项 目 2011 年 1-9 月 2010 年 1-9 月 增 减（%）变 动原因 受 托 客 户 资 产 管 理 业 务净收入 5,036,562 3,115,886 61.64 资产管理业务增长 证券承销业务净收入 48,083,000 95,327,780-49.56 投行业务收入减少 保荐业务服务净收入 4,500,000 10
9、,000,000-55.00 保荐业务收入减少 财务顾问服务 净收入 12,380,000 8,200,200 50.97 财务顾问业务增长 投资收益（损失以“-”号填列）-20,799,851 111,027,919-118.73 自营业务收益减少 公允价值变动收益（损失以“-”号填列）603,221-1,403,611 142.98 本期交易性金融资产的公允价值变动较上年同期增加 利息净收入 216,485,645 90,440,300 139.37 自有资金存款增加及利率提高 汇 兑 收 益（损 失 以“-”号填列）-912,396-351,164-159.82 汇率变动 营业税金及附加
10、 31,941,520 46,259,844-30.95 利润影响 资产减值损失-286,578-100.00 上年转回坏账损失 其他业务成本-1,390,467-100.00 本年无发生 营业外支出 93,242 427,854-78.21 上年违约金支出 所得税费用 49,263,554 116,911,298-57.86 根据利润情况变动 其他综合收益-31,827,212-50,002,457 36.35 可供出售金融资产公允价值变动影响 现 金 流 量 表 项目 2011 年 1-9 月 2010 年 1-9 月 增 减（%）变 动原因 投资活动现金产生的现金流量净额-42,401,
11、090 471,498,320-108.99 上年定期存款变化 汇率变动对现金的影响-912,396-351,164-159.82 汇率变动 3.2 重大事项进展情况及 其影响和解决方案的 分析 说明 3.2.1 非标意见情况 适用 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东 或其关联方提供资金、违 反规定程序对外提供 担保 的情况 适用 不适用 名称 与 公 司 的 关联关系 公司会计核算科目 2011 年期初占用 资 金 金 额（元）2011 年1-9 月占 用 累 计 发 生金额（元）2011 年1-9 月偿 还 累 计 发 生金额（元）2011 年9 月末 占 用 资 金金额（元）占 用
12、形 成 原 因 占用性质 汇 丰 晋 信 基 金 管理有限公司 受控股股东间接控制 其他资产 1,171,390 2,495,064 3,375,555 290,899 应 收 出 租 交 易 单元 手 续 费 及 基 金销 售 手 续 费 经营性占用 合计-1,171,390 2,495,064 3,375,555 290,899-3.2.3 日常经营重大合同的 签署和履行情况 适用 不适用 山西证券股份有限公司 2011 年 第三 季度报告正文 4 3.2.4 其他 适用 不适用 1、龙华启富投资有 限责任 公司完成设立登记 2011 年 7 月 14 日，公司 直 接投资 业务 全资 子
13、公 司龙 华启富 投资 有限 责任 公司 领取了 北京 市工 商行 政管理局颁 发的 企 业法 人营 业执照。龙华启 富投 资有 限责 任公 司将积 极开 展相 关业 务。（详见公 司 2011 年半 年度 报告“第六 节 重 要事 项”；巨潮资 讯 网 http:/，公 司 2011 年 7 月 15 日 发布 的“临 2011-043 号”公 告）2、向大华期货有限 公司增 资 2011 年 8 月，大 华期 货有 限公司 收到 中国 证监 会 关 于核准 大华 期货 有限 公司 变更注 册资 本的 批复（证监许可20111196 号），核 准其注 册资 本 由 1.3 亿元 变更 为 3
14、 亿 元。根据批 复要 求，大华 期货 有限公 司已 完成 验资 手续、工商 变更 登记 手续、换 领经 营期 货业 务许 可证 等工作。（详见 公司 2011 年半年 度报 告“第 六节 重要事 项”；巨 潮资 讯网 http:/，公司2011 年 8 月 12 日 发布 的“临 2011-046 号”公告）3、赵润晋劳动纠纷 案件 赵润晋 劳动 纠纷 案（详见 巨潮资 讯网，公 司 2011 年 4 月 15 日披 露的 2010 年年 度报 告），二 审法 院对该案 审理 终结，判 决书 于 2011 年 9 月 16 日生 效，判决 公司 赔偿。具 体如 下：1、判 决生 效十 日内
15、为原 告 赵润晋 安排 适当 工作、驳 回原告 赵润 晋其 他诉 讼请 求；2、判 决生 效十 日内 一次 性 赔偿上 诉人 赵润 晋 从 1999 年 6 月至 2011 年 8 月的 工 资 364,137.5 元；3、于 本判 决生 效后 补办 上 诉人赵 润晋 从 1999 年至 2011 年 8 月的 各项 保险 及 住房公 积金 手续。3.3 公司、股东及实际控 制人承 诺事项履行情 况 适用 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 无 无 无 股份限售承诺 山西省国信投资（集团）公司 自 公 司 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 之 日起 三 十 六 个 月
16、 内，将 不 会 转 让 或 者委 托 他 人 管 理 公 司 已 直 接 和 间 接 持有 的 发 行 人 的 股 份，也 不 由 发 行 人收购该部分股份。上述股东所持股份，在承诺限售期内仍处于锁定之中，未发生转让、发行人收购事项。太原钢铁（集团）有限公司 自 公 司 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 之 日起 十 二 个 月 内，将 不 会 转 让 或 者 委托 他 人 管 理 公 司 已 直 接 和 间 接 持 有的 发 行 人 的 股 份，也 不 由 发 行 人 收购该部分股份。山西国际电力集团有限公司 自 公 司 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 之 日起 十 二 个
17、月 内，将 不 会 转 让 或 者 委托 他 人 管 理 公 司 已 直 接 和 间 接 持 有的 发 行 人 的 股 份，也 不 由 发 行 人 收购该部分股份。山西证券股份有限公司 2011 年 第三 季度报告正文 5 山西信托有限责任公司 自 公 司 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 之 日起 三 十 六 个 月 内，将 不 会 转 让 或 者委 托 他 人 管 理 公 司 已 直 接 和 间 接 持有 的 发 行 人 的 股 份，也 不 由 发 行 人收购该部分股份。其他发起人股东承诺 自 公 司 股 票 在 证 券 交 易 所 上 市 之 日起 十 二 个 月 内，将 不 会
18、转 让 或 者 委托 他 人 管 理 公 司 已 直 接 和 间 接 持 有的 发 行 人 的 股 份，也 不 由 发 行 人 收购该部分股份。收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 无 无 无 重大资产重组时所作承诺 无 无 无 发行时所作承诺 山西省国信投资（集团）公司 山西省国信投资（集团）公司及附属公司、参股公司将不会在中国境内以任何形式从事或参与、支持与发行人开展的业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。山西省国信投资（集团）公司已采取有效的措施避免同业竞争，履行了 不竞争承诺函中规定的义务。其他承诺（含追加承诺）无 无 无 3.4 预测年初至下一报 告 期期末的累计净利润
19、可能 为亏损或者与上年同 期相 比发生大幅度变动的 警 示 及原因说明 适用 不适用 公司主 营业 务收 入受 证券 市场影 响较 大，无法 做出 准确预 测。3.5 其他需说明的重大事 项 3.5.1 证券投资情况 适用 不适用 单位：元 序号 证券品种 证券代码 证券简称 初始投资金额（元）期末持有数量（股）期末账面值 占期末证券总投资比例（%）报告期损益 1 基金 161115 易基岁丰 100,000,000 100,006,000 91,105,466 100.00-7,394,444 期末持有的其他证券投资-报告期已出售证券投资损益-10,887,847 合计 100,000,00
20、0-91,105,466 100.00-18,282,291 证券投 资情 况说 明 公司证券投资在董事会审批的规模内开展，严格执行公司自营业务内部控制制度，证券投资本年实现投资收益和公允价值变动损益合计-2,019.66 万元。持有其他 上市公司股 权情 况 序号 证券代码 证券简称 最 初 投 资 成本（元）占该公司股权比例%期 末 帐 面 价值（元）报 告 期 损 益（元）报 告 期 所 有 者权 益 变 动（元）会 计 科 目 核 算 股份来源 1 112039 11 黔 轮 债 200,000,000 25.00%198,880,000-840,000 可 供 出 售 金 融 资 产
21、 购入 山西证券股份有限公司 2011 年 第三 季度报告正文 6 2 122093 11 中 孚 债 100,000,000 6.67%96,300,000-2,775,000 可 供 出 售 金 融 资 产 购入 3 600567 山 鹰 纸 业 96,000,000 2.65%80,600,000-11,550,000 可 供 出 售 金 融 资 产 购入 4 000659 珠 海 中 富 49,700,000 0.93%52,132,000-1,721,143 可 供 出 售 金 融 资 产 购入 5 600459 贵 研 铂 业 45,480,000 1.27%39,440,000-
22、4,530,000 可 供 出 售 金 融 资 产 购入 6 002147 方 圆 支 承 43,740,000 1.39%43,056,000-2,162,094 可 供 出 售 金 融 资 产 购入 7 112037 11 万 方 债 40,000,000 5.00%39,600,000-300,000 可 供 出 售 金 融 资 产 购入 8 122094 11 海 正 债 40,000,000 5.00%40,000,000-可 供 出 售 金 融 资 产 购入 9 206008 鹏 华 丰 盛 30,000,000 1.90%29,101,528-673,854 可 供 出 售 金
23、融 资 产 购入 10 112038 11 锡 业 债 25,000,000 2.08%24,550,000-337,500 可 供 出 售 金 融 资 产 购入 报 告 期 持 有 其 他 证 券 投 资 134,955,209-127,250,167-5,846,594-报 告 期 已 出 售 证 券 投 资 收 益-1,914,339-4,533,313-小计 804,875,209-770,909,695-1,914,339-31,827,212-3.5.2 报告期接待调研、沟 通、采访等活动情况 表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2011.7.1-2011.9.30 公司 电话沟通 个人投资者 咨询公司经营情况、公告内容及行业状况 3.5.3 报告期内公司重大关 联交易事项说明 报告期 内，公司 发生 的关 联 交易 事项 均在 公 司2010 年度股 东大 会预 计范 围内，无特 殊事 项。山西证券 股份有 限 公司 法定代表 人：侯 巍 二一一 年十月 二 十六日
