1、雪龙集团股份有限公司 2021 年 度董事 会审 计委员 会履职情 况报告 根据上市公司治理准则、上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 自 律 监 管 指 引 第 号 规范运作、上海证券交易所股票上市规则 以及 公司章程、公司董事会审计委员会工作细则 的相关规定，雪龙集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行审计监督职责。现将 年度履职情况报告如下：一、董事会审计委员会基本情况 第三届 董事会审计委员会由独立董事舒国平先生（审计委员会召集人，会计专业人士）、郑岳常、乌学东以及非独立董事贺财霖、贺群艳五位成员组成。二、董事会审计委员会会议召开情况 年董
2、事会审计委员 会共召开了 次会议，全体委员均亲自出席了会议。召开会议的情况具体如下：、年 月 日，召开了 年审计委 员会第一次会议，审阅公司编制的未经审计的 年度财务报表及相关资料，讨论是否需要发布 年度业绩预告。、年 月 日，召开了 年审计委 员会第二次会议，审阅公司内审部门提交的 年 度内部审计工作报告及 年度内部审计 工作计划，讨论 年度年报审计工 作计划。、年 月 日，召开了 年审计委 员会第三次会议，了解审计工作进展，督促审计工作按计划进行。、年 月 日，召开审计委员会 年第四次会议，听取审计工作总结，审阅天健提供的 年度审计报告 初稿及内部控制审计报告，就期后事项和或有事项相关进行
3、沟通。、年 月 日，召开审计委员会 年第五次会议，审议通过了关于 年度公司 财务决算报告 的议案、关于 年度续聘 会计师事 务所的议案、关于 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 的议案、关于 董事会审计委员会 年度履职情 况报告 的议案、关于 年度报告及其摘要 的议案、关于 年度内部 控制自我评价报告 的议案、关于 年第一季度报 告及其摘要 的议案、年第一季度内 部审计工作报告的七项议案。、年 月 日，召开审计委员会 年第六次会议，审议通过了公司 年半年度 报告 及其摘要、公司 年半年度募集资 金存放与实际使用情况的专项报告以及 年第二季 度内部审计工作报告三项议案。、年 月 日，召开了
4、审计委员会 年第七次会议，审 议通过了 公司 年第三 季度报告 以及 年第三季度内部审计工作报告 两项议案。三、审计委员会年度主要工作内容情况 报告期内，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，主 要负责审计过程中的监督、核查和沟通工作，重点工作如下：、监督及评估外部审计机构工作 审计委员会对天健会计师事务所的独 立性和专业性进行了评估，鉴于其在提 供 年度审计服务 工作中，遵循独立、客观、公正的执业原则，本着严谨求实、独立客观的工作态度，勤勉尽责地履行了审计职责，审计委员会向董事会提出续聘天健会计师事务所为公司 年度审 计机构的建议，并对审计费用进行了审核。在年度审计前，审计委
5、员会与天健会计师就审计范围、审计计划等内容进行 了讨论和沟通，并在期间，督促审计工作开展，询问重大事项的细节，确保年度 审计工作顺利推进。、指导内部审计工作 审计委员会保持与公司内部审计部门的联系和沟通，审阅了年度内部审计工 作计划，督促公司内部审计计划的实施，并认真审查了公司每季度内部审计工作 报告，评估内部审计工作的结果，对内部审计发现的问题、相关整改要求以及管 理建议提出了意见。审计委员会认为公司内部审计工作制度健全，能够有效开展 相关工作，充分发挥了内部审计的管理控制以及决策服务职能，为公司的风险防 患与决策提供了有力的支持保障。、审阅公司的财务报告并对其发表意见 报告期内，审计委员会
6、认真审阅了公司的定期报告和年度财务报告，并对公 司定期报告和年度财务报 告的真实性、完整性和准确性出具确认意见，未发现编 制的上述财 务报 告存 在 重大差错和 遗漏，在 所 有重大方面 公允反映 了 公司 年度的财务状况，对公司 年度财务报告 审计意见无异议。、评估内部控制的有效性 报告期内，审计委员会督促并指导公司完成内部控制自我评价工作，并持续 完善公司内部控制制度建设。审计委员会对公司内部控制自我评价报告和年审会 计师岀具的内部控制审计报告进行了审阅，并听取年审会计师对公司内部控制的 意见和建议，认为上述 报告符合公司实际情况，公司内部控制不存在 重大缺陷在所有重大方面保持了有效的内部
7、控制。同时，委员会督促公司继续加强内部控 制的执行力度，确保内部控制的有效性。、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通 审计委员会定期与公司董事会秘书沟通，就财务负责人、内部审计机构与天 健会计师事务所之间的日常联系、工作配合展开了积极协调，保证了审计工作的 顺利推进。四、总体评价 报告期内，董事会审计委员会依据 上海证券交易所上市公司自律监管指引第 号规范运作 以及公司制定的 董事会审计委员会工作细则 等相关规定，重点对公司年度报告审计工作、内部控制等工作进行指导和监督，确保公司规范运作，维护公司 及 全体股东利 益。年度我们将 继续认真 监 督和指导公司的内外部审计工作，加强与公司董事会、监事会及管理层的沟通交流，更好地发挥审 计委员会的重要作用。雪龙集团股份有限公司董事会审计委员会 年 月 日
