1、无锡百川化工股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 1 证券代码：002455 证券简称：百川股份 公告编号：2016-041 无锡百川化工股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 无锡百川化工股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 2 第一节 重 要 提示 公 司 董 事 会、监 事 会 及 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真实、准 确、完 整，不 存 在 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏，并 承 担 个 别 和连 带 的 法 律 责 任。所 有 董 事 均 已 出 席 了 审 议 本 次 季 报 的 董 事 会
2、 会 议。公 司 负 责 人 郑 铁 江、主 管 会 计 工 作 负 责 人 曹 彩 娥 及 会 计 机 构 负 责 人(会计主管人员)王 颖 声 明：保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实、准 确、完 整。无锡百川化工股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 3 第二节 主 要 财务 数 据及 股 东变 化 一、主 要 会计 数 据 和 财务 指 标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）1,893,301,957.48 1,891,847,862.83 0.08%归属于上市
3、公司股东的净资产（元）826,878,936.62 812,396,010.64 1.78%本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元）523,277,078.85-3.68%1,450,391,045.86-16.98%归属于上市公司股东的净利润（元）31,158,121.49 197.34%61,827,819.24 62.50%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的 净利润（元）3,675,908.36-62.76%30,874,719.34-11.08%经营活动产生的现金流量净额（元）-180,137,904.83-44.40%基本每股
4、收益（元/股）0.07 250.00%0.13 62.50%稀释每股收益（元/股）0.07 250.00%0.13 62.50%加权平均净资产收益率 3.84%2.50%7.52%2.79%单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 销部分）38,247,887.00 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 37,159.33 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,151,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,825,062.74 减：所得税影响额 11,308,009.
5、17 合计 30,953,099.90-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的 公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非 经常性损益 定义、列举的非经常性损益无锡百川化工股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 4 项目界定为经常性损益的项目的情形。二、报 告 期末 股 东 总 数及 前 十 名 股东 持 股 情 况表 1、普 通股 股东 和 表 决权恢
6、 复 的 优先股 股 东 数量及 前 10 名 股东 持 股 情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 36,898 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0 前 10 名股东持 股情况 股东 名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 郑铁江 境内自然人 34.66%164,320,000 123,240,000 质押 100,430,000 惠宁 境内自然人 6.61%31,320,000 23,490,000 郑江 境内自然人 4.62%21,920,000 16,440,000 徐卫 境内自然人 2.87%13,622,338 8,
7、535,300 王亚娟 境内自然人 2.11%10,026,700 质押 6,700,000 蒋永兴 境内自然人 1.08%5,140,000 山东省国际信托股份有限公司明曦 1 期证券 投资集合资金信托计划 其他 0.97%4,620,000 宋煜钰 其他 0.82%3,887,800 中国工商银行股份有限公司嘉实事件驱动股票型证券投资基金 其他 0.79%3,752,546 钱江 境内自然人 0.49%2,335,000 前 10 名无限售 条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 郑铁江 41,080,000 人民币普通股 41,080,000 王亚娟
8、 10,026,700 人民币普通股 10,026,700 惠宁 7,830,000 人民币普通股 7,830,000 郑江 5,480,000 人民币普通股 5,480,000 蒋永兴 5,140,000 人民币普通股 5,140,000 徐卫 5,087,038 人民币普通股 5,087,038 无锡百川化工股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 5 山东省国际信托股份有限公司明曦 1 期证券 投资集合资金信托计划 4,620,000 人民币普通股 4,620,000 宋煜钰 3,887,800 人民币普通股 3,887,800 中国工商银行股份有限公司嘉实事件驱动股票型证券投资基金
9、3,752,546 人民币普通股 3,752,546 钱江 2,335,000 人民币普通股 2,335,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 郑铁江先生与王亚娟女士为夫妻关系；郑铁江先生与郑江先生为兄弟关系，除此以外，公司未知其他股东之间是否存在关联，也未知是否存在一致行动关系。公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公 司优 先股 股 东 总数及 前 10 名 优先 股 股 东持股 情 况 表 适用 不适用 无锡百川化工股份有限公
10、司 2016 年第三季度报告正文 6 第三节 重 要 事项 一、报 告 期主 要 会 计 报表 项 目、财务 指 标 发 生变 动 的 情 况及 原 因 适用 不适用 单位：元 资 产负债 表项目 期 末余额 期 初余额 增 减幅度 变 化原因 说明 应收票据 102,737,459.16 164,783,460.43-37.65%主要原因 是公 司采用票 据结 算、销 售减少 预付款项 93,044,583.70 61,852,720.44 50.43%主要原因 是公 司采用预 付方 式采购的金额增 加 其他应收 款 323,521.07 1,828,000.00-82.30%主要原因 是当
11、 期应收补 贴款 减少 其他流动 资产 2,954,912.52 14,856,285.49-80.11%主要原因 是期 末留底的 增值 税减少 长期股权 投资 116,828,337.71 1,000,000.00 11582.83%主要原因 是公 司向无锡 时代 百川一期产业投 资基 金企业（有限 合伙）出资以及用 厂房、土地 和部分 现金向江苏海基新 能源 股份有限 公司 增资而形成的长 期股 权投资增 加 无形资产 45,660,377.29 87,680,957.04-47.92%主要原因 是公 司用土地 向江 苏海基新能源股 份有 限公司增 资以 及如皋政府回收 如皋 百川置业 有
12、限 公司土地而使无 形资 产减少 递延所得 税资 产 6,317,763.98 13,520,332.91-53.27%主要原因 是母 公司盈利 弥补 以 前年度亏损 其他非流 动资 产 49,449,571.41 8,277,494.13 497.40%主要原因 是工 程项目预 付款 增加 应付账款 139,317,550.37 80,875,032.12 72.26%主要原因 是原 材料价格 上升，公司 采用现汇结 算的 采购减少，形 成的应付账款增加。预收款项 28,550,949.51 41,691,866.91-31.52%主要原因 是采 用预收款 销售 的销售额减少 应付职工 薪酬
13、 611,657.30 4,630,143.59-86.79%主要 原因 是公 司年底预 提的 工资奖金已全部 发放 应交税费 20,134,822.52 2,324,549.49 766.18%主要原因 是期 末应交增 值税 及所得税增加 其他应付 款 1,639,488.95 576,797.63 184.24%主要原因 是收 到的保证 金增 加 一年内到 期的 非流动负债 28,000,000.00 40,000,000.00-30.00%主要原因 是公 司分步归 还前 期借款 长期借款 30,000,000.00 45,000,000.00-33.33%主要原因 是公 司分 步归 还前
14、 期借款 递延所得 税负 债 77,145.83 477,715.28-83.85%主要原因 是递 延负债减 少 利 润表项 目 年 初至报 告期末 发 上 期年初 至报告 期 增 减幅度 变 化原因 说明 无锡百川化工股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 7 生额 末 发生额 营业税金 及附 加 6,064,465.85 2,612,173.55 132.16%主要原因 是应 交增值税 增加，对应 附加税费增 加 资产减值 损失-1,082,390.52-4,104,664.41 73.63%主要原因 是应 收帐款的 当期 减少额减少 营业外收 入 46,938,027.00 4,94
15、8,983.91 848.44%主要原因 是公 司用土地 和厂 房评估作价向江 苏海 基新能源 股份 有限公司增资，土地 和厂房评 估增 值形成的营业外收 入增 加。营业外支 出 4,676,917.93 840,432.62 456.49%主要原因 是如 皋置业土 地归 还政府形成的固 定资 产处置损 益 所得税费 用 22,715,723.58 12,934,172.85 75.63%主要原因 是利 润总额增 加 净利润 61,827,819.24 38,048,884.16 62.50%主要原因 是营 业外收入 增加 现 金流量 表项目 年 初至报 告期末 发生额 上 期年初 至报告 期
16、末 发生额 增 减幅度 变 化原因 说明 收到的税 费返 还 22,058,610.38 44,706,376.59-50.66%主要是收 到的 出口退税 减少 收到的其 他与 经营活动有关的现 金 5,588,287.25 11,823,967.37-52.74%主要原因 是收 到的政府 补贴 减少 经营活动 产生 的现金流量净额 180,137,904.83 323,977,760.08-44.40%主要是公 司销 售减少 处置固定 资产、无形资 产和其他 长 期资 产收回的现金净额 22,086,088.67 326,515.13 6664.19%主要原因 是处 置固定资 产、无形资产增
17、加 购建固定 资产、无形资 产和其他长 期资 产支付的现金 86,544,873.84 28,043,036.34 208.61%主要原因 是购 置固定资 产、无形资产增加 投资活动 产生 的现金流量净额-101,495,145.17-27,716,521.21-266.19%主要原因 是购 置固定资 产、无形资产支出增加 二、重 要 事项 进 展 情 况及 其 影 响 和解 决 方 案 的分 析 说 明 适用 不适用 1、2016 年4月7日，公司四届三次董事会审议通过了关于公司符合非公开发行股票条件的议案、关于公司 的议案和关于非公开发行股票预案的议案等相关议案，2016 年4月28日，公
18、司2016年第一次临时股东大会通过了上述议案。截止目前，公司非公开发行股票事项正在筹备中，公司会及时披露后续进展情况；2、2016 年7月8日，公司四届五次董事会审议通过了关于向江苏海基新能源股份有限公司增资的议案，公司与无锡时代百川一期产业投资基金企业（有限合伙）（以下简称 时 代 百川）和其他 自然人共同对江苏海基新能源股份有限公司（以下简称 海基新能 源）增资，增资后，海基新能源的注册资本由2,000 万元 增加至3.1 亿元，其中公司以厂房和土地评估作价9,970.91 万元出 资、现金出资259.09 万元，合 计出资10,230 万 元，直接持股比例33%，间接持股比例为5.33%
19、，合计持股比例为38.33%，具 体内容详见2016年7月11日披露在证券时报、中国证券报和巨潮资讯网 关于与关联方共同对外投资暨关联交易的公告（公告编号：2016-027）；2016年7月28日，公司2016年第二次临时股东大会通过了上述议案。截止目前，相关工作仍在进行，公司会及时披露后续进展状况。无锡百川化工股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 8 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 公司非公开发行股票事项 2016 年 04 月 08 日 巨潮资讯网、证券时报和中国证券报，公告编号：2016-013 2016 年 04 月 29 日 巨潮资讯网、证券时报和中国证券报，
20、公告编号：2016-019 公司向江苏海基新能源股份有限公司增资事项 2016 年 07 月 11 日 巨潮资讯网、证券时报和中国证券报，公告编号：2016-026 2016 年 07 月 11 日 巨潮资讯网、证券时报和中国证券报，公告编号：2016-027 2016 年 07 月 29 日 巨潮资讯网、证券时报和中国证券报，公告编号：2016-031 三、公 司、股 东、实 际控 制 人、收购 人、董 事、监 事、高级 管 理 人 员或 其 他 关 联方 在 报 告 期内 履 行 完 毕及 截 至 报 告期 末 尚 未 履行 完 毕 的 承诺 事 项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类
21、型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 郑铁江、王亚娟、惠宁、郑江、徐卫、刘炎明、朱玉琴、翁建飞、程国良、中国比利时直接股权投资基金、郭勇 股份限售承诺 自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。2010 年 08 月03 日 2010 年 8 月 3日至 2013 年 8月 2 日 已履行完毕 中国比利时直接股权投资基金;郭勇 股份限售承诺 自本公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有2010 年 08 月03
22、 日 2010 年 8 月 3日至 2011 年 8月 2 日 已履行完毕 无锡百川化工股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 9 的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。郑铁江;郑江;惠宁;徐卫;程国良 股份限售承诺 担任董事、监事及其他高级管理人员的公司自然人股东郑铁江、惠宁、郑江、徐卫、程国良承诺在其任职期间，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，离职半年内不转让其持有的本公司股份，公司上市后，上述人员在申报离任六个月后的十二月内通过公司上市地证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过50%。2010 年 08 月03 日 长期 严格
23、履行中 郑铁江;王亚娟 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 为避免对公司的生产经营构成可能的直接或者间接的业务竞争，公司控股股东郑铁江、王亚娟夫2010 年 08 月03 日 发生以下情形终止：单独或合并持有的公司股份均达不到公司第一大股东或并列第一大股东地严格履行中 无锡百川化工股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 10 妇承诺：不会直接或间接投资与公司现在及将来从事的业务构成同业竞争关系的任何企业，不会在与公司存在同业竞争关系的企业中任职或有其他利益，直至发生以下情形终止：单独或合并持有的公司股份均达不到公司第一大股东或并列第一大股东地位，且合并持有的公司股份比例低于 20。
24、位，且合并持有的公司股份比例低于20。股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 郑江;程国良;徐卫 股份增持承诺 公司 2015 年上半年减持过公司股票的董事、监事及高级管理人员自 2015年 7 月 10 日起的六个月内，通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式增持不少于其 2015 年上半年累计减持股票金额的 10%。2015 年 07 月10 日 2015 年 7 月10 日至 2016年 1 月 9 日 2015 年 12 月9 日至 2015 年12 月 15 日，郑江、徐卫、程国良已通过东北证券明珠 156 号定向资产管理计划完成公司股票的增持。该承诺履行完毕。无锡百川化工股份
25、有限公司 2016 年第三季度报告正文 11 承诺是否 按时履行 是 四、对 2016 年 度 经 营业 绩 的 预 计 2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 10.00%至 40.00%2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）6,613.92 至 8,417.71 2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）6,012.65 业绩变动的原因说明 主要原因是公司 2016 年 7 月 28 日召开的 2016 年第二次临时股东大会通过关于向江苏海基新能源股份有限公司增资的议案后，公司以厂房和土地评估作价向海基新能源增资，厂房土地评估增值计入当期损益。五、以 公 允价 值 计 量 的金 融 资 产 适用 不适用 六、违 规 对外 担 保 情 况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。七、控 股 股东 及 其 关 联方 对 上 市 公司 的 非 经 营性 占 用 资 金情 况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。八、报 告 期内 接 待 调 研、沟 通、采访 等 活 动 登记 表 适用 不适用 公司报告期内未发 生接待调研、沟通、采访等活动。
