1、1 证 券代 码：603915 证 券简称：国 茂股份 公告 编 号：2022-016 江 苏 国茂 减 速机 股 份有 限 公司 首次 公开 发 行限 售 股上 市 流通 公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律 责任。重 要内 容提示：本次限售股上市流通数量为 473,760,000 股 本次限售股上市流通日期为 2022 年6 月 15 日 为保障 江苏国茂 减速机股份有限公司（以下简称“公司”、“国茂股份”）利润分配及资本公积转增股本的顺利实施，本次限售股的上市流通日期 由2022 年6 月 1
2、4 日推迟至 2022 年6 月15 日。一、本 次限售 股上 市类型 2019 年5 月21 日，经中国证券监督管理委员会 关于核准江苏国茂减速机股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可2019916 号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）84,380,000 股，并于2019 年6 月 14 日在上海证券交易所上市。公司首次公开发行前总股本为 378,947,400 股，发行上市后总股本为 463,327,400 股，其中无限售条件流通股为 84,380,000 股，有限售条件流通股为378,947,400 股。本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及5 名股东，
3、分别为 国茂减速机集团有限公司、徐国忠、徐彬、沈 惠萍及徐玲。截至本公告披露日，公司 2021 年度利润分 配及资本公积金转增股本 已经实施完毕，本次上市流通的限售股 变为 473,760,000 股，占公司总股本的 71.51%，限售期自公司股票上市之日起36 个月。上述限售股将于 2022 年6 月13 日限售期届满，原应 于2022 年6 月14 日上市流通，但 为保障公司2021 年度 利润分配及资本公积转增股本的顺利实施，上述限售股的上市流通日期由 2022 年6 月14 日推迟至2022 年6 月152 日。二、本 次限售 股形 成后至 上市 流通前 公司 股本数 量变 化情况 根
4、据江苏国茂减速机股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划的规定和公司 2020 年第一次 临时股东大会授权，公司办理了限制性股票的首次授予登记工作，首次授予数量为 922 万股，首次授予的激励对象共计 166 人。2020 年9月 16 日，中国证券登 记结算有限责任公司上海分公司向公司出具了证券变更登记证明。本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由 463,327,400 股增加至472,547,400 股。2021 年 7 月 1 日，公 司完成 1 名激励对象已 获授但尚未解除限售的 70,000股限制性股票的回购过户注销工作，中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司向公司出具了 证
5、券变更登记证明。本次回购注销限制性股票后，公司总股本由472,547,400 股变更为 472,477,400 股。根据公司第二届董事会第十四次会议的授权，公司办理了 2020 年限制性股票激励计划预留授予工作，向 37 名激励对象 授予 755,000 股限制性 股票。2021年 8 月 27 日，中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司向公司出具了证券变更登记证明，本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由 472,477,400 股增加至473,232,400 股。2022 年4 月26 日，公司分别召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十 六 次会议，审议通过 关于公司 2021
6、年度利润分配及资本公积金转增股本的议案，同意以 实施权益分派股权登记日登记 的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税），以资本公积金每 10 股转 增 4 股。上述议案已经公司于 2022 年 5 月 19 日召开 的 2021 年年度股东大会审议通过，并于2022 年 6 月 9 日实施 完毕。本次转增后，公司总股本变更为 662,525,360 股，上述转增导致本次拟解除限售的股东所持限售股份同比例变化情况如下：序号 股东名称 转增前持有的限售股数量 本次转增增加数量 转增后持有的限售股数量 1 国茂减速 机集团 有限公司 238,400,000 95,360
7、,000 333,760,000 2 徐国忠 32,600,000 13,040,000 45,640,000 3 3 徐彬 45,000,000 18,000,000 63,000,000 4 沈惠萍 8,000,000 3,200,000 11,200,000 5 徐玲 14,400,000 5,760,000 20,160,000 合计：338,400,000 135,360,000 473,760,000 三、本 次限售 股上 市流通 的有 关承诺 根据公司 首次公开发行股票招股说明书，本次申请解除股份限售的 5 名股东作出的有关承诺如下：（一）国茂减速机集团有限公司 承诺 1、自发行
8、人首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。2、发行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开 发行价 格（期 间发行人 如有分 红、派 息、送股、资本 公积金 转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者上市后 6 个 月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本公司持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。3、上述 锁定期 满后，本公司如 确定依 法减持 发行人股
9、 份的，将在不 违反本公司已作出的相关承诺且符合相关法律法规的前提下，在公告的减持期限内采取大宗交易、集合竞价等合规方式进 行减持。本公司在上述锁定期届满后两年内减持发行人股票的，将提前三个交易日公告，减持价格不低于发行人首次公开发行价格。若在本公司减持前述股份前，发行人已发生分红、派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则本公司的减持价格应不低于发行人首次公开发行股票时的发行价格经相应调整后的价格。4、如果 本公司 违反上 述承诺内 容的，本公司 将继续承 担以下 义务和 责任：（1）在 有关监 管机关 要求的期 限内予 以纠正；（2）给投资 者造成直 接损失的，依法赔偿损失；（3）有违
10、法所得的，按相关法律法规处理；（4）如该违反的承诺属可以继续履行 的，将继续履行该承诺；（5）根 据届时规定可以采取的其他措施。（二）徐国忠、徐彬、沈惠萍及徐玲承诺 4 1、自发行人首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。2、发行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开 发行价 格（期 间发行人 如有分 红、派 息、送股、资本 公积金 转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者上市后 6 个 月期末（如该日不是交易日，则为该日
11、后第一个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，则本人持有的发行人股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。3、上述 锁定期 满后，本人如确 定依法 减持发 行人股份 的，将 在不违 反本人已作出的相关承诺且符合相关法律法规的前提下，在公告的减持期限内采取大宗交易、集合竞价等合规方式进行减持。本人在上述锁定期届满后两年内减持发行人股票的，将提 前三个 交易日公 告，减 持价格 不低于发 行人首 次公开 发行价格。若在本人减持前述股份前，发行人已发生分红、派息、送股、资本公 积转增股本等除权除息事项，则本人的减持价格应不低于发行人首次公开发行股票时的发行价格经相应调整后的价格。4、本人
12、在担任 发行人 董事、监 事、高 级管理 人员期间，每年 转让的 发行人股份不超 过本人 所持有 的发行人 股份总 数的百 分之二十 五。本 人离职 后半年内，不转让本人所持有的发行人股份。5、如果 本人违 反上述 承诺内容 的，本 人将继 续承担以 下义务 和责任：（1）在 有关监管机关要求的期限内予以纠正；（2）给投资者造成直接损失的，依法赔偿损失；（3）有违法所得的，按相关法律法规处理；（4）如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承诺；（5）根据届时规定可以采取的其他措施。截至本公告发布之日，上述 5 名股东均严格履行了前述相关承诺，未出现违反承诺的情形，不存在因相关承诺未履行而影
13、响本次限售股上市流通的情况。四、控 股股东 及其 关联方 资金 占用情 况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。五、中 介机构 核查 意见 5 经核查，保荐机构认为：国茂股份本次申请解除限售的股份的数量、上市流通时间符合 中华人民共和国公司法、中 华人民共和国证券法、上海证券交易所股票上市规则 等有关法律、法规以及相关股东作出的承诺，相关信息披露真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。保荐机构对国茂股份本次限售股份解除限售、上市流通事项无异议。六、本 次限售 股上 市流通 情况 本次限售股上市流通数量为 473,760,000 股；本次限售股上市流通日期为 2022 年6
14、 月 15 日；首发限售股上市流通明细清单 如下：单位：股 序号 股东名称 持有限售股数量 持有限售股占公司总股本比例 本次上市流通数量 剩余限售股数量 1 国茂减速 机集团有限公司 333,760,000 50.38%333,760,000 0 2 徐国忠 45,640,000 6.89%45,640,000 0 3 徐彬 63,000,000 9.51%63,000,000 0 4 沈惠萍 11,200,000 1.69%11,200,000 0 5 徐玲 20,160,000 3.04%20,160,000 0 合计 473,760,000 71.51%473,760,000 0 七、股 本变动 结构 表 单位：股 变动前 变动数 变动后 有限售条 件的流 通股 485,065,000-473,760,000 11,305,000 无限售条 件的流 通股 177,460,360 473,760,000 651,220,360 股份合计 662,525,360 0 662,525,360 八、上 网公告 附件 国泰君安证券股份有限公司关于江苏国茂减速机股份有限公司首次公开发 行限售股上市流通的核查意见 特此公告。6 江苏国茂减速机股份有限公司 董事会 2022 年 6 月10 日
