1、吉林利源精制股份有限公司 2020 年半年度报告摘要 1 证券代码：002501 证券简称：利源精制 公告编号：2020-082 吉林利源 精制股份有限公司 2020 年 半年度报告摘要 一、重要提示 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 非标准审计意见提示 适用 不适用 董事会审议的报告期普通股利润 分配预案或公积金转增股本预案 适用 不适用 公司计划不派发现金
2、红利，不送红股，不以公积金转增股本。董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案 适用 不适用 二、公司基本情 况 1、公司简介 股票简称 利源精制 股票代码 002501 股票上市交易所 深圳证券交易所 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘健 办公地址 吉林省辽源市龙山区西宁大路 5729 号 电话 0437-3166501 电子信箱 2、主 要会计 数据 和财 务指 标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元）38,486,690.03 90,883,807.47-57.65%归属于上市公司股东的净利润（元）
3、-559,362,774.84-795,692,419.12 29.70%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-518,033,145.75-743,111,240.27 30.29%经营活动产生的现金流量净额（元）-2,652,523.51-17,731,191.88-85.04%基本每股收益（元/股）-0.46-0.65 29.77%稀释每股收益（元/股）-0.46-0.65 29.77%吉林利源精制股份有限公司 2020 年半年度报告摘要 2 加权平均净资产收益率-22.27%本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）2,852,657,926.83 2,
4、935,186,760.19-2.81%归属于上市公司股东的净资产（元）-5,985,017,560.03-5,426,105,060.75-10.30%3、公司股东 数量 及持 股情 况 单位：股 报告期末普通股股东总数 55,795 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 王民 境内自然人 14.48%175,881,028 8,880,994 冻结 175,881,028 质押 172,280,000 张永侠 境内自然人 7.78%94,500,000 70,
5、875,000 冻结 94,500,000 质押 94,500,000 长城国泰（舟山）产业并购重组基金合伙企业（有限合伙）国有法人 4.34%52,724,077 谢仁国 境内自然人 2.29%27,858,595 安徽省铁路发展基金股份有限公司 国有法人 2.17%26,362,038 北信瑞丰基金工商银行华融国际信托华融 o 融汇54 号权益投资集合资金信托计划 其他 1.88%22,878,335 前海开源基金浦发银行渤海国际信托前海利源 1号单一资金信托 其他 1.49%18,160,484 刘伟 境内自然人 1.14%13,878,898 阿拉山口市弘通股权投资有限合伙企业 境内非
6、国有法人 1.04%12,691,600 冀丹 境内自然人 0.80%9,750,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、本公司控股股东及实际控制人为王民、张永侠及王建新，王民、张永侠夫妇构成关联关系。2、本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。参与融资融券业务股东情况说 股东谢仁国通过融资融券信用账户持有本公司 17,119,195 股股份。吉林利源精制股份有限公司 2020 年半年度报告摘要 3 明（如有）股东冀丹通过融资融券信用账户持有本公司 9,750,000 股股份。4、控股股东 或实 际控
7、制人 变更情 况 控股股东报告期内变更 适用 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。实际控制人报告期内变更 适用 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。5、公司优先 股股 东总 数及前 10 名优 先股股 东持 股情 况表 适用 不适用 公司报告期无优先股股东持股情况。6、公司债券 情况 公司是否存 在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 是（1）公司债 券基 本信 息 债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日 债券余额（万元）利率 吉林利源精制股份有限公司 2014 年公司债券 H4 利源债（原债券简称：14利源债）112227.SZ
8、2014 年 09 月 22 日 2019 年 09 月 22 日 74,000.6 7.00%（2）截至报 告期 末的 财务 指标 单位：万元 项目 本报告期末 上年末 本报告期末比上年末增减 资产负债率 309.82%284.87%24.95%项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 EBITDA 利息保障倍数-0.25-0.51 50.98%三、经营情况讨 论与分析 1、报告期经 营情 况简 介 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 自2018 年以来公司发生资金链断裂、债务逾期、司法诉讼等情况，导致公司正常生产经营存在重大困难。为帮助公司走出困境，吉林省人民政府和辽源市人民政府积
9、极贯彻落实习总书记在民营企业座谈会上的讲话精神。2019 年1 月22日吉林省国有投资平台公司与辽源市国有投资平台公司共同设立智晟达，2019 年1 月30日智晟达的全资子公司智晟达福源与公司签订产品委托加工合同，智晟达福源通过委托加工的方式为公司纾困提供有力支持。2019年9 月9 日，公司收到辽源中院 通知书。通知书 提到，2019 年9 月6 日，辽源中院收到申请人刘明英、李春霖向辽源中院提交 破产重整申请书，申请对本公司进行破产重整。辽源中院决定自2019 年9 月9 日启动对本公司的预重整程序。2019 年11 月12 日，公司收到辽源市人民政府办公室的 通知（辽府办函 2019 3
10、0 号），辽源市人民政府为顺利推进公司重整工作，妥善防范和化解上市公司风险，维护资本市场和社会稳定，决定成立吉林利源精制股份有限公司风险处置工作组，风险处置工作组开展了协助公司纾困吉林利源精制股份有限公司 2020 年半年度报告摘要 4 及维护员工队伍稳定等相关工作。2019年11 月14 日沈阳利源被沈阳中院裁定进入破产重整程序，2019 年11 月29 日沈阳中院指定沈阳利源破产重整管理人，管理人已接管了沈阳利源，公司已不再控制沈阳利源。2020 年以来，在辽源市人民政府及风险处置工作组的指导与协助下，公司正按照 企业破产法 及最高人民法院 关于审理上市公司破产重整案件工作座谈会纪要等法律
11、及司法解释性质文件的规定，积极推进破产重整相关工作。报告期内，公司实现营业收入3,848.67 万元，较上年同期下降57.65%，其中通过智晟达福源纾困方式取得委托加工费收入3,794.95 万元，实现归属于上市公司股东的净利润为亏损5.59 亿元，较上年同期减少亏损2.37 亿元。2、涉及财务 报告 的相 关事 项（1）与上一 会计 期间 财务 报告相 比，会计 政策、会计 估计 和核 算方法 发生 变化 的情况 说明 适用 不适用 1、重要会计 政策 变更 会计 政策 变更 的内 容和 原因 审批 程序 备注 财政 部于2017 年7 月5日 发布 关于 修订 印发 企业 会计准 则第14
12、 号 收 入（财 会201722 号）（以 下简称 新收 入准 则），要求 在境 内外 同时 上市 的企 业以及 在境 外上 市并 采用 国际 财务 报告 准则 或企 业会计 准则 编制 财务 报表 的企 业，自2018 年1 月1日起施行；其他 境内 上市 企业，自2020 年1 月1 日起 施行；执行 企业 会计 准则 的非 上市 企业，自2021 年1 月1日起 施行。董事 会通 过 本次 会计 政策 变更 预计 不会 导致公司 收入 确认 方式 发生 重大 变化，也不 会对 公司 当前 财务 状况、经 营成果 及现 金流 量产 生重 大影 响；同时依 照新 准则 要求 所披 露的 会计
13、信息 将更 全面、真 实、客观 地反 映公司 的经 营情 况。2020 年起 首次 执行 新收 入准 则、新租 赁准 则调 整首 次执 行当 年年 初财 务报 表相 关项 目情 况 合并资 产负 债表 项目 2019 年12 月31 日 2020 年1 月1 日 调整数 流动 资产：货 币 资金 73,541,187.22 73,541,187.22 结 算 备付 金 拆 出 资金 交 易 性金 融资 产 以 公 允价 值计 量且 其变 动计 入当期 损益 的金 融资 产 衍 生 金融 资产 应 收 票据 应 收 账款 74,671,710.15 74,671,710.15 应 收 款项 融资
14、 4,192,848.96 4,192,848.96 预 付 款项 11,932,321.02 11,932,321.02 应 收 保费 应 收 分保 账款 应 收 分保 合同 准备 金 其 他 应收 款 657,813,666.17 657,813,666.17 买 入 返售 金融 资产 存货 25,678,928.73 25,678,928.73 合 同 资产 持 有 待售 资产 一 年 内到 期的 非流 动资 产 吉林利源精制股份有限公司 2020 年半年度报告摘要 5 其 他 流动 资产 638,979.76 638,979.76 流动资 产合 计 848,469,642.01 848
15、,469,642.01 非流 动资 产：发 放 贷款 及垫 款 债 权 投资 可 供 出售 金融 资产 其 他 债权 投资 持 有 至到 期投 资 长 期 应收 款 15,407,478.06 15,407,478.06 长 期 股权 投资 其 他 权益 工具 投资 其 他 非流 动金 融资 产 投 资 性房 地产 固 定 资产 1,992,074,860.30 1,992,074,860.30 在 建 工程 10,006,204.53 10,006,204.53 生 产 性生 物资 产 油 气 资产 使 用 权资 产 无 形 资产 66,207,766.89 66,207,766.89 开
16、发 支出 商誉 长 期 待摊 费用 递 延 所得 税资 产 其 他 非流 动资 产 3,020,808.40 3,020,808.40 非流动 资产 合计 2,086,717,118.18 2,086,717,118.18 资产总 计 2,935,186,760.19 2,935,186,760.19 流动 负债：短 期 借款 1,620,699,733.68 1,620,699,733.68 向 中 央银 行借 款 拆 入 资金 交 易 性金 融负 债 以 公 允价 值计 量且 其变 动计 入当期 损益 的金 融负 债 衍 生 金融 负债 应 付 票据 应 付 账款 53,773,966.4
17、8 53,773,966.48 预 收 款项 7,916,501.77-7,916,501.77 合 同 负债 7,005,753.78 7,005,753.78 卖 出 回购 金融 资产 款 吸 收 存款 及同 业存 放 代 理 买卖 证券 款 代 理 承销 证券 款 应 付 职工 薪酬 33,575,558.89 33,575,558.89 应 交 税费 108,034,751.10 108,945,499.09 910,747.99 其 他 应付 款 3,907,606,738.43 3,907,606,738.43 吉林利源精制股份有限公司 2020 年半年度报告摘要 6 应 付 手续
18、 费及 佣金 应 付 分保 账款 持 有 待售 负债 一 年 内到 期的 非流 动负 债 986,494,176.23 986,494,176.23 其 他 流动 负债 流动负 债合 计 6,718,101,426.58 6,718,101,426.58 非流 动负 债：保 险 合同 准备 金 长 期 借款 应 付 债券 其 中：优 先股 永 续债 长 期 应付 款 238,111,345.76 238,111,345.76 长 期 应付 职工 薪酬 预 计 负债 1,309,549,752.29 1,309,549,752.29 递 延 收益 95,830,293.60 95,830,293
19、.60 递 延 所得 税负 债 其 他 非流 动负 债 非流动 负债 合计 1,643,491,391.65 1,643,491,391.65 负债合 计 8,361,592,818.23 8,361,592,818.23 股东 权益：股本 1,214,835,580.00 1,214,835,580.00 其 他 权益 工具 其 中：优 先股 永 续债 资 本 公积 4,303,332,009.68 4,303,332,009.68 减：库存 股 其 他 综合 收益 专 项 储备 54,572,232.39 54,572,232.39 盈 余 公积 269,060,989.43 269,06
20、0,989.43 一 般 风险 准备 未 分 配利 润-11,267,905,872.25-11,267,905,872.25 归属于母 公司 股东权 益合 计-5,426,105,060.75-5,426,105,060.75 少 数 股东 权益-300,997.29-300,997.29 股东权益 合计-5,426,406,058.04-5,426,406,058.04 负债和股 东权 益总计 2,935,186,760.19 2,935,186,760.19 2、重要 会计 估计 变更 本报 告期 公司 重要 会计 估计 未发 生变 更。3、前期 差错 更正 本报 告期 公司 无前 期差
21、 错更 正。（2）报告期 内发 生重 大会 计差错 更正 需追 溯重述 的情 况说 明 适用 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。吉林利源精制股份有限公司 2020 年半年度报告摘要 7（3）与上一 会计 期间 财务 报告相 比，合并 报表范 围发 生变 化的 情况说 明 适用 不适用 2015 年本 公司 出资 设立 沈阳 利源 轨道 交通 装备 有限 公司（以 下简 称 沈 阳利 源）。2019 年11 月14 日，沈阳 利源 被沈 阳市 中级 人民 法院（以 下简 称 沈 阳中 院）裁 定进 入破 产重 整程 序，2019 年11 月29 日沈 阳中院指 定北 京市 炜衡 律师 事务 所、利 安达 会计 师事 务所（特殊 普通 合伙）担任 沈阳 利源 管理 人，2019 年12 月4 日将 沈阳 利源 的印 鉴公 章移 交给 管理 人，自此 本公 司丧 失对 其财 务与 经营 的控 制权，不 再纳 入合 并范 围。
