1、江苏雅克科技股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 1 证券代码：002409 证券简称：雅克科技 公告编号：2016-037 江苏雅 克科技 股份有 限公司 Jiangsu Yoke Technology Co.,Ltd.2016 年第一 季度报告 正文 股票简 称：雅 克科技 股票代 码：002409 2016 年4 月江苏雅克科技股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 2 第一节 重 要 提示 公 司 董 事 会、监 事 会 及 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真实、准 确、完 整，不 存 在 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 者
2、 重 大 遗 漏，并 承 担 个 别 和连 带 的 法 律 责 任。所 有 董 事 均 已 出 席 了 审 议 本 次 季 报 的 董 事 会 会 议。公 司 负 责 人 沈 琦、主 管 会 计 工 作 负 责 人 钱 美 芳 及 会 计 机 构 负 责 人(会计主管人员)姚 惠 琴 声 明：保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实、准 确、完 整。江苏雅克科技股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 3 第二节 主 要 财务 数 据及 股 东变 化 一、主 要 会计 数 据 和 财务 指 标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告
3、期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元）212,692,243.37 286,769,850.76-25.83%归属于上市公司股东的净利润（元）17,437,496.30 18,267,230.26-4.54%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）9,531,769.41 10,431,456.93-8.62%经营活动产生的现金流量净额（元）16,458,665.73-55,944,190.74 129.42%基本每股收益（元/股）0.1048 0.1098-4.55%稀释每股收益（元/股）0.1048 0.1098-4.55%加权平均净资产收益率 1.28%1.42%
4、-0.14%本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）1,588,746,903.52 1,709,891,283.03-7.08%归属于上市公司股东的净资产（元）1,369,775,636.85 1,349,703,501.00 1.49%非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）35,728.18 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）650,000.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性
5、金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性 金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 3,852,942.39 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-278,356.32 其他符合非经常性损益定义的损益项目 4,058,849.30 减：所得税影响额 413,436.66 合计 7,905,726.89-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应江苏雅克科技股份有限公司 2016 年第一季度报告正
6、文 4 说明原 因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非 经常性损益 定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。二、报 告 期末 股 东 总 数及 前 十 名 股东 持 股 情 况表 1、普 通股 股东 和 表 决权恢 复 的 优先股 股 东 数量及 前 10 名 股东 持 股 情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 13,232 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0 前 10 名股东持 股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 沈琦 境内自然人 33.
7、59%55,860,000 41,895,000 沈馥 境内自然人 30.84%51,300,000 38,475,000 沈锡强 境内自然人 2.74%4,560,000 3,420,000 天安财产保险股份有限公司 保赢 1 号 其他 1.20%2,000,000 0 王卫列 境内自然人 1.17%1,950,000 0 王兴友 境内自然人 1.14%1,900,000 0 钟凤兴 境内自然人 0.82%1,356,800 0 窦靖芳 境内自然人 0.69%1,140,000 0 骆颖 境内自然人 0.69%1,140,000 0 孙军 境内自然人 0.66%1,100,000 0 前 1
8、0 名无限售 条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 沈琦 13,965,000 人民币普通股 13,965,000 沈馥 12,825,000 人民币普通股 12,825,000 天安财产保险股份有限公司保赢 1 号 2,000,000 人民币普通股 2,000,000 王卫列 1,950,000 人民币普通股 1,950,000 王兴友 1,900,000 人民币普通股 1,900,000 钟凤兴 1,356,800 人民币普通股 1,356,800 骆颖 1,140,000 人民币普通股 1,140,000 江苏雅克科技股份有限公司 2016 年第一
9、季度报告正文 5 窦靖芳 1,140,000 人民币普通股 1,140,000 沈锡强 1,140,000 人民币普通股 1,140,000 孙军 1,100,000 人民币普通股 1,100,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、上述各股东中，沈锡强、窦靖芳夫 妻为沈琦、沈馥兄 弟的父母，骆 颖为沈琦的 配偶。2、除前述关联关系外，未知前十名无限售流通股股东之间，以及前十名无限售流通股股东和前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。前 10 名普通股 股东参与融资融券业务情况说明（如有）前十名股东中，王卫列通过浙商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,950
10、,000 股，王兴友通过浙商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,900,000 股，钟凤兴通过普通证券账户持有 206,800 股，通过浙商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,150,000 股，孙军通过中国国际金融有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,100,000 股。公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普 通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公 司优 先股 股 东 总数及 前 10 名 优先 股 股 东持股 情 况 表 适用 不适用 江苏
11、雅克科技股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 6 第三节 重 要 事项 一、报 告 期主 要 会 计 报表 项 目、财务 指 标 发 生变 动 的 情 况及 原 因 适用 不适用 项目 期末金额 期初金额 变动幅度 变动原因 应收票据 20,713,505.42 43,136,559.67-51.98%主要是公司在支付款项时支付承兑汇票增加。预付款项 11,107,320.15 4,638,099.98 139.48%主要是采购原材料预付款增加。应收利息 2,486,790.47 4,021,885.38-38.17%主要是未到期理财计提利息减少。可供出售金融资产 200,000,000
12、.00 100,000,000.00 100.00%主要是支付南京华泰瑞联并购基金。短期借款 38,767,200.00 164,936,000.00-76.50%主要是偿还银行短期借款。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 3,649.91 2,813,703.61-99.87%主要是远期结售汇因汇率变动产生的公允价值变动损失减少。应付职工薪酬 3,413,238.63 5,394,926.66-36.73%主要是本报告期结算上年度职工奖金。应付利息 117,956.70 168,649.67-30.06%主要是银行借款减少，相应应付利息减少。其他应付款 1,828,881.67 4
13、,716,500.77-61.22%主要是境外子公司预提费用减少。项目 本期 上期 变动幅度 变动原因 财务费用-995,286.05 8,552,421.89-111.64%主要是汇率变动，增加汇兑收益。资产减值损失 10,744.99 50,246.92-78.62%主要是转回的坏账准备金增加。公允价值变动收益 4,257,808.24-777,246.70 647.81%主要是远期结售汇产生的公允价值变动收益。投资收益 3,653,983.45 9,595,590.49-61.92%主要是理财收益相应减少。营业外收入 706,511.53 53,761.13 1214.17%主要是收到的
14、政府补助。营业外支出 299,139.67 150,709.97 98.49%主要是捐赠支出较上年同期增加。所得税费用 3,314,064.91 5,054,958.51-34.44%主要是利润总额较上年同期下降引起。经营活动现金流入小计 267,518,694.59 343,906,489.63-22.21%经营活动现金流出小计 251,060,028.86 399,850,680.37-37.21%经营活动产生的现金流量净额 16,458,665.73-55,944,190.74 129.42%主要是本报告期承兑票据支付增加，相应现金支付减少。投资活动现金流入小计 640,600,420.
15、37 651,982,112.28-1.75%江苏雅克科技股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 7 投资活动现金流出小计 586,948,813.04 618,118,345.98-5.04%投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量净额 53,651,607.33 33,863,766.30 58.43%主要是本报告期支付理财产品的现金较上年同期减少。筹资活动现金流入小计 30,430,960.00 67,192,462.67-54.71%筹资活动现金流出小计 146,430,434.17 69,266,811.50 111.40%筹资活动产生的现金流量净额-115,999,474.1
16、7-2,074,348.83-5492.09%主要是本 报告期偿还短期借款。二、重 要 事项 进 展 情 况及 其 影 响 和解 决 方 案 的分 析 说 明 适用 不适用 1、2015 年 7 月 27 日，经公 司第三届董事会第十次会议审议通过，公司使用自有资金人民币 2 亿 元整参与设立江苏华泰瑞联并购基金中心（有限合伙）。公司本次参与投资设立华泰瑞联二期产业并购基金，主要目的利用专业投资机构的专业优势和完善的风险控制体系加强公司的投资能力，有效过滤标的项目前期的各种潜在风险，推动公司积极稳健地并购整合及外延式扩张，实现持续、健康、快速成长；华泰瑞联二期产业并购基金通过向具有良好成长性和
17、发展 前景的项目进行投资，在项目培育成熟后实现投资退出，有望实现较高的资本增值收益。公司作为投资人，可以从中分享投资回报，从而增强公司的盈利能力。2、2015 年 7 月 8 日，公司因筹划重大事项，根据深圳证券交易所 股票上市规则 和 中小企 业板上市公司规范运作指引 等有关规定，经公司申请，公司股票自 2015 年 7 月 8 日 开市起停牌。详细公告参见公司分别于 2015 年 7 月 8 日、2015年 7 月 15 日、2015 年 7 月 22 日、2015 年 7 月 29 日、2015 年 8 月 5 日、2015 年 8 月 12 日发布的 关于重大事项停牌公告（公告编号：2
18、015-017）、关 于重大事项继续停牌公告（公告编号：2015-020、公告编号：2015-021、公告编号：2015-022、公告编号：2015-026、公告编号：2015-027）。经确认，筹划的重大事项涉及发行股份及支付现金购买资产，公司于 2015 年 8 月 19 日发布了 关于筹划发行股份及支付现金购买资产暨继续停牌的公告（公告编号：2015-028）；2015 年 8 月 26 日、2015 年 9 月 2 日、2015 年 9 月 9 日发布了关于发行股份及支付现金购买资产进展公告（公告编号：2015-029、公告编号：2015-032、公告编号：2015-033）；2015
19、 年 9 月 16 日发布了关于发行股份及支付现金购买资产进展暨延期复牌公告（公告编号：2015-034），公司股票自2015 年 9 月 18 日开市起继续停牌；2015 年 9 月 23 日、2015 年 9 月 30 日 发布了 关于发行股份及支付现金购买资产进展公告（公告编号：2015-035，公告编号：2015-036）。2015 年 10 月 12 日 发布了 关于发行股份及支付现金购买资产进展暨延期复牌公告（公告编号：2015-037）。2015 年 10 月 19 日、2015 年 10 月 26 日、2015 年 11 月 2 日、2015 年 11 月 9 日发布了 关于发
20、行股份及支付现金购买资产进展公告（公告编号：2015-038，公告编号：2015-039，公告编号：2015-043，公告编号：2015-044）。2015 年 11 月 11 日，公司第三届董事会第十三次会议以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了关于筹划发行股份及支付现金购买资产进展暨公司股票继续停牌的议案，详见 2015 年 11 月 13 日披露 的第三届董事会第十三次会议决议公告（公告编号：2015-045）。该议案经公司于 2015 年 12 月 1 日召开 的 2015 年底第 一次临时股东大会审议通过，详见 2015 年 12 月 2 日 披露的2015 年第
21、一次临时股东大会决议公告（公告编号：2015-054）。此后，公司积极履行信息披露义务，严格按照深交所相关规则要求，每五个交易日发布一次进展公告（公告编号：2015-055，公告编号：2015-056，公告编号：2015-058，公告编号：2015-059，公告编号：2016-001，公告编号：2016-004，公告编号：2016-006，公告编号：2016-007，公告编号：2016-008）。2016 年 2 月 4 日公司召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了关于江苏雅克科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产预案以及其他与本次交易相关的议案，详见公司 2016 年 2 月 5 日披
22、 露的关于披露发行股份及支付现金购买资产预案暨暂不复牌的提示性公告（公告编号：2016-010）及同日在指定信息披露媒体披露的预案全文。2016 年 2 月江苏雅克科技股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 8 22 日，公司收到深圳证券交易所下发的关于对江苏雅克科技股份有限公司的重组问询函（中小板重组问询函（需行政许可）【2016】第 14 号）（以下简称 问询 函）。根据上述问询函的要求，公司组织相 关人员及中介机构进行落实，独立财务顾问对相关问题进行了核查并发表了核查意见，根据答复内容相应修订 江苏雅克科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产预案等文件。具体内容详见公司于 2016
23、 年 2 月 27 日刊登 于指定信息披露媒体的相关信息。此后，在报告期内，公司积极履行信息披露义务，严格按照深交所相关规则要求，每三十日发布一次进展公告。重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 关于公司拟参与设立华泰瑞联二期产业并购基金的事项 2015 年 07 月 29 日 公告编号：2015-023；巨潮咨询网（）公司因筹划重大事项，根据深圳证券交易所股票上市规则 和 中小企业板上市公司规范运作指引 等有关规定，经公司申请，公司股票自 2015 年 7 月 8 日开市起 停牌。2015 年 07 月 08 日 公告编号：2015-017；巨潮资讯网（）2015 年 07 月 1
24、5 日 公告编号：2015-020；巨潮资讯网（）2015 年 07 月 22 日 公告编号：2015-021；巨潮资讯网（）2015 年 07 月 29 日 公告编号：2015-022；巨潮资讯网（）2015 年 08 月 05 日 公告编号：2015-026；巨潮资讯网（）2015 年 08 月 12 日 公告编号：2015-027；巨潮资讯网（）经公司确认，筹划的重大事项涉及发行股份及支付现金购买资产。经公司申请，公司股票自2015 年 8 月 19 日开市起继续停牌。2015 年 08 月 19 日 公告编号：2015-028；巨潮资讯网（）2015 年 08 月 26 日 公告编号：
25、2015-029；巨潮资讯网（）2015 年 09 月 02 日 公告编号：2015-032；巨潮资讯网（）2015 年 09 月 09 日 公告编号：2015-033；巨潮资讯网（）2015 年 09 月 16 日 公告编号：2015-034；巨潮资讯网（）2015 年 09 月 23 日 公告编号：2015-035；巨潮资讯网（）2015 年 09 月 30 日 公告编号：2015-036；巨潮资讯网（）2015 年 10 月 12 日 公告编号：2015-037；巨潮资讯网（）2015 年 10 月 19 日 公告编号：2015-038；巨潮资讯网（）2015 年 10 月 26 日 公
26、告编号：2015-039；巨潮资讯网（）2015 年 11 月 02 日 公告编号：2015-043；巨潮资讯网（）2015 年 11 月 09 日 公告编号：2015-044；巨潮资讯网（）2015 年 11 月 11 日，公司第三届董事会第十三次会议以 7 票 同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了 关于筹划发行股份及支付现金购买资产进展暨公司股票继续停牌的议案，该议案经公司于 2015 年 12 月 1 日召开的 2015 年底第 一次临时股东大会审议通过。2015 年 11 月 13 日 公告编号：2015-045；巨潮资讯网（）2015 年 12 月 01 日 公告编号：2
27、015-054；巨潮资讯网（）2015 年 12 月 07 日 公告编号：2015-055；巨潮资讯网（）2015 年 12 月 14 日 公告编号：2015-056；巨潮资讯网（）2015 年 12 月 21 日 公告编号：2015-058；巨潮资讯网（）2015 年 12 月 28 日 公告编号：2015-059；巨潮资讯网（）2016 年 01 月 05 日 公告编号：2016-001；巨潮资讯网（）2016 年 01 月 12 日 公告编号：2016-004；巨潮资讯网（）2016 年 01 月 19 日 公告编号：2016-006；巨潮资讯网（）2016 年 01 月 26 日 公告
28、编号：2016-007；巨潮资讯网（）江苏雅克科技股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 9 2016 年 02 月 02 日 公告编号：2016-008；巨潮资讯网（）2016 年 2 月 4 日公司召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了关于 江苏雅克科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产预案以及其他与本次交易相关的议案。2016 年 02 月 05 日 公告编号：2016-010；巨潮资讯网（）2016 年 02 月 19 日 公告编号：2016-015；巨潮资讯网（）2016 年 02 月 26 日 公告编号：2016-016；巨潮 资讯网（）2016 年 2 月 22 日，公
29、司收到深圳证券交易所下发的 关于对江苏雅克科技股份有限公司的重组问询函（中小板重组问询函（需行政许可）【2016】第 14 号）（以下简称 问询函）。根据上述问询函的要求，公司组织相关人员及中介机构进行落实，独立财务顾问对相关问题进行了核查并发表了核查意见，根据答复内容相应修订 江苏雅克科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产预案等文件。2016 年 02 月 27 日 公告编号：2016-017；巨潮资讯网（）2016 年 03 月 05 日 公告编号：2016-021；巨潮资讯网（）三、公 司、股 东、实 际控 制 人、收购 人、董 事、监 事、高级 管 理 人 员或 其 他 关 联方
30、在 报 告 期内 履 行 完 毕及 截 至 报 告期 末 尚 未 履行 完 毕 的 承诺 事 项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 沈琦、沈馥、沈锡强、骆颖、窦靖芳 五位发起人股东 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 首次公开发行股票并上市前持有公司 5%以上股份的控股股东及实际控制人沈琦、沈馥、沈锡强、骆颖、窦靖芳出具了避免同业竞争的承诺，内容如下：（1）本人、本人直系亲属以及本人、本人直系亲属所控制的其他任何类型的企业现时不存在从事与雅
31、克科技及其子公司有相同或类似业务的情形，与雅克科技之间不存在同业竞争；（2）在本 人作为雅克科技实际控制人期间，本人及本人直系亲属不会以任何方式直接或间接从事与雅克科技及其子公司现有及将来业务构成同业竞争的活动；（3）本人不会利用雅克科技实际控制人地位损害雅克科技及其他股东的利益。2010年 05月 25日 长期有效 正常履行中 公司控股股东：沈琦、沈馥、沈锡强、骆颖、窦靖芳 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 为进一步减少关联交易、规范公司运行，公司控股股东、实际控制人沈琦、沈馥、沈锡强、骆颖、窦靖芳出具了有关关联交易的承诺函，内容如下：在与发行人可能发生的任何交易中，本人保证遵循公
32、平、诚信的原则，以市场公认的价格进行；将不利2010年 05月 25日 长期有效 正常履行中 江苏雅克科技股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 10 用对股份公司的控制权关系和地位从事或参与从事任何有损于发行人及发行人其他股东利益的行为；本人保证以上承诺持续有效且不可变更或撤销，如违反上述承诺、保证的，本人愿意承担由此给公司造成的直接或间接经济损失、索赔责任及额外的费用支出。股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 公司 分红承诺 公司关于分红政策，作出了如下承诺：1、公司将采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红
33、。2、根据 公司法等有关法律法规及 公司章程 的规定，在公司盈利且现金能够满足公司持续经营和长期发 展的前提下，2015 年-2017 年公司每年现金分配的比例不低于当年可分配利润的 10%，且三年内以现金方式累计分配的利润不得少于三年实现的年均可分配利润的 30%。3、未来三年（2015 年-2017 年）公司可以遵循合并报表和母公司报表中利润孰低原则，并根据公积金及现金流状况，在保证最低现金分红比例和公司股本规模合理的前提下，采用股票股利方式进行利润分配。4、如果未来三年内公司净利润保持持续稳定增长，公司可提高现金分红比例或者实施股票股利分配，加大对投资者的回报力度。2015年 01月 0
34、1日 2017年 12月 31日 正常履行中 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 不适用 四、对 2016 年 1-6 月 经 营 业 绩 的预 计 2016 年 1-6 月 预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2016 年 1-6 月 归属于上市公司股东的净利润变动幅度-30.00%至 20.00%2016 年 1-6 月 归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）2,709.62 至 4,645.07 2015 年 1-6 月 归属于
35、上市公司股东的净利润（万元）3,870.89 业绩变动的原因说明 本业绩预计是在充分考虑公司现有业务各项基础、经营能力，市场、国家政策等因素，本着求实稳健的原则而预计，但受不确定因素的影响，营业收入和净利润可能出现一定的波动。江苏雅克科技股份有限公司 2016 年第一季度报告正文 11 五、以 公 允价 值 计 量 的金 融 资 产 适用 不适用 单位：元 资产类别 初始投资成本 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 报告期内购入金额 报告期内售出金额 累计投资收益 期末金额 资金来源 金融衍生工具 0.00 1,447,754.54 0.00 0.00 0.00 0.00 1,4
36、47,754.54 自有资金 合计 0.00 1,447,754.54 0.00 0.00 0.00 0.00 1,447,754.54-六、违 规 对外 担 保 情 况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。七、控 股 股东 及 其 关 联方 对 上 市 公司 的 非 经 营性 占 用 资 金情 况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。八、报 告 期内 接 待 调 研、沟 通、采访 等 活 动 登记 表 适用 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 02 月 16 日 实地调研 机构 1、发行股份及支付现金购买资产事项情况；2、液化天然气用保温绝热板材项目进展；3、公司未来的发展规划。
