1、 北京 BEIJING 上海 SHANGHAI 深圳 SHENZHEN 香港HONG KONG 广州 GUANGZHOU 西安XI AN 北京市 嘉源律师事务所 关于中 持水务股份有限公 司 2020 年第一次临 时 股东大会的 法律意 见书 嘉源(2020)-04-028 致：中 持水务 股份 有限公 司 北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）接受中持水务股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派黄国宝律师、吕丹丹 律师出席公司 2020 年第一次临时 股东大会（以下简称“本次股东大会”）进 行律师见证，对本次股东大会的程序合法性进行监督。根据中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）、
2、中华人民共和国证券法（以下简称“证券法”）、中持水务股份有限公 司章程（以下简称“公司章程”）及其他规范性文件的规定，出具本法律意见书。本所及经办律师依据证券法、律师事务所从事证券法律业务管理办法和 律师事务所证券法律业务执业规则 等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。一、本 次股东 大会 的召集、召 开合法 有效 根据公司第二届董事会第二十 九次会议发布的会议通知，本次股东
3、大会由公司董事会召集。公司已于 2020 年 1 月 16 日 在指定报刊和上海证券交易所网站()上发 布了召开本次股东大会的会议通知，公告通知公司股东于2020 年 2 月 12 日以现场投票方式和网络投票方式召开本次股东大会。本次股东大会现场会议于 2020 年 2 月 12 日上午 9:30 在北京市海淀区西小口路 66 号 D 区 2 号楼 2 层公司第一会议室召开，本次会议由董事长许国栋先生主持；通过交易系统投票平台的投票 时间为 2020 年 2 月 12 日 9:15 9:25、9:30 11:30，13:00 15:00，通过互联网投票平台的投票时间为 2020 年 2 月 1
4、2 日 9:15 15:00。本所认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合 公司法、公 司章程及其他规范性文件的规定。二、出 席本次 股东 大会人 员的 资格合 法有 效 1、本所律师根据中国证券登记结算中心有限责任公司上海分公司提供的 股东名册、签 名册，对出席本 次股东 大会现 场会议的 股东（或股东 代理人）的身份证明资料和授权委托文件进行了审查，确认 出席本次现场会议的股东（或 股东代理人）共计 5 名，持有公司 45,950,397 股股份，占公司有表决权股份总数的31.78%。2、以网 络投票 方式出 席本次股 东大会 的股东 资格依据 上海证 券交易 所网络投票系统提供的网络投
5、票结果，通过网络投票进行有效表决的股东共计 6 名，持有公司 20,899,558 股股份，占公司有表决权股份总数的 14.45%。3、董事、监事、高级 管理人员 及律师。出席 本次股东 大会的 还有公 司部分董事、监事、高级管理人员及公司邀请的其他人员。本所律师出席了本次股东大会并进行了见证。本所律师认为，出席公司本次股东大会的人员资格合法有 效。三、本 次股东 大会 的表决 程序 合法有 效 1、会议出席情况 本次股东大会出席会议的 11 名股东（或股东 代理人）所代表的有表决权的股份数额共计 66,849,955 股，占公司总股本 144,614,400 股的 46.23%。其中，出 席
6、 现场会议的股东（或股东代理人）共计 5 名，持有公司 45,950,397 股股份，占公司有表决权股份总数的 31.78%；通过网络投票进行有效表决的股东共计 6 名，持有公司 20,899,558 股股份，占公司有表决权股份总数的 14.45%。本所律师认为，参加本次股东大会表决的股东（或股东代理人）所持有表决权的股份达到法律规定的要求。2、监票人及计票人 根据本次股东大会表 决 计票方案，每一审议 事 项的表决票由股东、监 事和本所律师参加计票清点，并由会议主持人公布表决结果。3、投票表决方式 本次股东大会采取现 场 投票表决和网络投票 表 决相结合的方式。出 席 会议的股东（或股东代理
7、人）就列入本次股东大会议事日程的提案进行了表决，未以任何理由搁置或者不予表决。4、会议表决结果（1）本次股东大会有如下 1 项议案，由公司董事会提出。本次股东大会的议案表决结果 如下：序号 议案 内容 同意票数 同意比例 反对票数 反对比例 弃权票数 弃权比例 是否通过 1 关于回 购注 销部分已 授予 但尚未解 除限 售的限制 性股 票的议案 66,563,895 99.57%286,060 0.43%0 0%是（2）本 次审议 的议案 中，关联 股东 蔡 文、刘 建明、王 丽、林 冬 未出 席 本次股东大会。（3）本次审议的议案 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况如下：序号 议案 内容
8、同意票数 同意比例 反对票数 反对比例 弃权票数 弃权比例 1 关于回 购注 销部分已授 予但 尚未解除限 售的 限制性股票 的议 案 5,847,373 95.34%286,060 4.66%0 0%本所认为，上述表决结果符合 公司法 及 公司章程 及其他规范性文件相关规定，上述表决结果合法、有效。据此，本所律师认为，本次股东大会的表决程序合法有效。四、结 论性意 见 本所律师基于上述审 核 后认为，公司本次股 东 大会的召集、召开程 序 符合公司法、公司章程 及其他规范文件的规定；出席公司本次股东大会的人员资格合法有效；公司本次股东大会的表决程序符合 公司 法、公司章程 及其他规范性文件的规定；本次股东大会通过的 决议合法有效。本法律意见书正本两份。（本页以下无正文）
