1、证券代码：证券简称：龙蟠科技公告编号：江 苏龙 蟠科 技 股 份有 限公 司 关 于签 订募 集资 金三 方监 管协 议的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。一、募 集资金 基本情 况 经中国证券监督管理委员会 出具的 关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可【】号）核准，江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称 公司）向特定对象非 公开发行人民币普通股（股）股，每股面值为人民币 元，发行价格 为人民币 元 股，募集资金总额为人民币 元，扣除 各项发行费用人民币 元（不含增
2、值税）后，本次募集资金净额为人民币 元。上述募集资金已于 年 月 日 到账，中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到 位情况 进了审 验，并于 出具了 江苏 龙蟠科技 股份有 限公司 验资报告（中天运 验字第 号）。二、募 集资 金 三方 监管 协议 的签 订情况 和募 集资金 专户 的开立 情况 为规范 公司募集 资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据 上市公司监管指引第 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求（年修订）和 上海证券交易所上市公司自律监管指引第 号 规范运作 等相关法规及公司 募集资金管理办法 等规定和公司董事会授权，公司于 年 月 日同保荐机构国泰君安 证
3、券 股 份 有 限 公 司 分 别 与 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 南 京 城东 支行、招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行、中国工商银行股份有限公司南京汉府支行 签订了 募集资金三方监管协议（以下简称 三方监管协议），上述协议与上 海证券 交易所 制订的 募集资 金专户 存储三方 监管协 议（范 本）不存在重大差异。截至 年 月 日公司募集资金专户（以下简称 专户）的开立情况如下：账户名 称 开户银 行 银行账 号 专户余 额（元）江 苏 龙 蟠 科 技股份有 限公 司 中国银行股份有限公司南京新 港支 行 1,290,000,000 江 苏 龙 蟠 科 技股份有 限公 司 招
4、商银行股份有限公司南京分 行南 昌路 支行 410,000,000 江 苏 龙 蟠 科 技股份有 限公 司 中国工商银行股份有限公司南 京汉 府支 行 477,803,577.01 三、三 方监管 协议 的 主要 内容 公司（甲方）与 中国银行股份有限公司南京 城东支行、招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行、中国工商银行股份有限公司南京汉府支行（统称为 乙方）、国泰君安证券股份有限公司（丙方）签署的 募集资金三方监管协议 主要内容如下：、公司 已在 中 国银行 股份有限 公司南 京新港 支行 开设 募集资 金专项 账户，账号为，该专 户仅用 于 新 能源 汽车动 力与储 能电 池正 极材料
5、规模化生产项目，不得用作其他用途；在招商银行股份有限公司南京分行南昌路支行开设募集资金专项账户，账号为，该专户仅用于年产 万吨车用尿素 项目，不得用作其他用途；在中国工商银行股份有限公司南京汉府支行开设募集资金专项账户，账号为，该专户仅用于 补充流动资金 项目，不得用作其他用途。2、甲乙双方应当共同遵守 中华人民共和国票据法 支付结算办法 人民币银行结算账户管理办法等法律、行政法规、部门规章。3、丙方 作为甲 方的保 荐人，应 当依据 有关规 定指定保 荐代表 人或者 其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方承诺依据 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 等有关法律法规以及甲方制订的
6、募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲 方现场调查时应同时检查专户存储情况。4、甲方 授权丙 方指定 的保荐代 表人胡 晓、倪 晓伟可以 随时到 乙方查 询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。5、乙方按月（每月10日之前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送丙方
7、。6、甲方 一次或 十二 个 月以内累 计从 专户中 支 取的金额 超过5000 万元 且达到发行募集资金总额扣除发行 费用后的净额（以下简称 募集资金净额）的 20%的，甲方及乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换后的保荐代表人/联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。8、乙方 连续三 次未及 时向甲方 和丙方 出具对 账单，以 及存在 未配合 丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。9、丙方 发现甲 方、乙 方未按照 约定履 行本协 议的，应 当在 知 悉有关 事实后及时向上海证券交易所书面报告。10、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户起失效。11、本协议一式八份，甲、乙、丙三方各持一 份，向上海证券交易所、中国证监会江苏监管局各报备一份，其余留甲方备用。特此公告。江苏龙蟠科技股份有限公司董事会 2022 年 5 月 31 日
