1、证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2020-022 江 苏 龙 蟠 科 技 股份 有 限 公 司 全 资子 公 司 关 于 使 用 闲 置 募集 资 金 购 买 理 财产 品 到 期 赎 回 并继 续 购 买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者 重大遗 漏，并 对其 内容 的真实 性、准 确性 和完 整性承 担个 别及连 带责任。重 要内 容提示：委托理财受托方：华泰证券股份有限公司 本次委托理财金额：人民币 10,000 万元 委托理财产品名称：聚益第20032号（白银期货）收益凭证产品认购协议 委托理财期限：2020年
2、3月19日至2020年4月21日 履行的审议程序：第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十四次 会议 一、理 财产品 到期 赎回的 情况 2020 年2 月14 日，子 公 司 使 用 闲 置 募 集 资 金10,000 万元购买了 招 商 银 行 股 份有限公司 南京南 昌路支 行的理财 产品，该产品 到期日为2020 年3 月17 日，预计年化收益率为1.15%至3.60%。【详细内容见公 司于2020年2月21日在上海证券交易所网站上披露的 江苏龙蟠科技股份有限公司全资子公司关于使用闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继 续 购 买 理 财 产 品 的 公 告（公告编号：2020-012
3、）】2020 年3 月17 日，上 述 理 财 产 品 已 经 到 期，公 司 收 回 理 财 本 金 人 民 币10,000万元，获得理财收益人民币298,082.19元，本金及利息已归还至募集资金账户。二、本 次委托 理财 概况（一）委托理财的目的 通过适度现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益。（二）资金来源 1、资金来源的一般情况 本次理财资金来源为暂时闲置的募集资金人民币10,000万元。2、使用闲置募集资金委托理财的情况 经中国证券监督管理委员会 关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司首次公开发 行 股 票 的 批 复（证 监 许 可2017346 号）核 准，向 社 会 公
4、 开 发 行 人 民 币 普 通股（A 股）5,200 万 股，每 股 面 值 为 人 民 币1.00 元，发行价格为人民币9.52 元/股，募集资 金总 额为 人民 币495,040,000.00 元，扣 除发行 费用 人民 币49,825,300.00 元后，本次募集资金净额为人民币445,214,700.00 元。上述资金于2017 年3月29日全部到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具 信会师 报 字2017 第ZA11588 号 验资 报告，且已 全 部存放 于募集资金专户管理。募集资金投资项目如下：单位：万元 序号 项目名称 使用募集资金投资额 募集资金已投入金额 1
5、 年产 12 万 吨润 滑油 及防 冻 液扩产 项目 20,000.00 9,978.95 2 收购江 苏瑞 利丰 新能 源科 技有限 公司70%的 股权 项目 15,000.00 10,732.54 3 运营管 理基 地及 营销 服务 体系建 设项 目 5,000.00-4 仓储物 流中 心建 设项 目 4,521.47-合计 44,521.47 20,711.49 备注：募 集资金 已投入 金 额为截止 到2019 年9月30 日使用情 况。（三）委托理财产品的基本情况 受托方 名称 产品 类型 产品 名称 金额（万元）预计年化收益率 预计收益金额（万元）产品 期限 收益 类型 结构化安排
6、 是否构成关联交易 华泰证 券股份有限 公司 收益凭证产品 聚益 第 20032号（白银 期货）收益凭 证 10,000 1.5%或4.5%13.56-40.68 34 天 本金保障型收益凭证/否（四）公司对委托理财相关风险的内部控制 公司进行理财购买时，遵守审慎性原则，选择的理财类型为保本型，根据公司审批结果实施具体操作，投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行为，且不影响募集资金投资项目正常进行及公司正常运营。同时，公司财务 部会建 立理财产品台账，及时跟进理财的运作情况。三、本 次委托 理财 的具体 情况（一）委托理财合同主要条款 子公司使用暂时闲置募集资金10,000 万元购买了华泰证
7、券股份有限公司的理财产品，具体情况如下：1、基本条 款 名称 华泰证券 股份有 限公司 聚 益第20032 号（白 银期货）收益凭 证 产品号码 SKL732 挂钩标的 白银期货AG2006（AG2006.SHF）产品期限 34天，即 起息日（含）至 到期日（含）的 自然日 天 数 产品到期 计息天数 33天，即 起息日（含）至 计息结束 日（含）的自 然 日天数 登记日 2020 年3月19 日 起息日 2020 年3月19 日 期初观察 日 2020 年3月19 日,如遇非 交 易日，则 顺延至 其后的 第 一个交易 日；若挂钩标 的在预 定期初 观 察日发生 对冲干 扰事件，则实际期 初
8、观察日向后顺 延至发 行人实 际 完成挂钩 标的头 寸建仓 日。期末观察 日 2020 年4月20 日，如遇非 交易日，则顺延 至其后 的 第一个交 易日；若挂钩标 的在预 定期末 观 察日发生 对冲干 扰事件，则实际期 末观察日向后顺 延至发 行人实 际 完成挂钩 标的头 寸平仓 日。计息结束 日 同期末观 察日 到期日 2020 年4月21 日，如遇非 交易日，则顺延 至其后 的 第一个交 易日 年度计息 天数 365 产品风险 风机 低风险（此为华 泰证券 内 部评级）募集资金 用途 用户补充 公司运 营资金 凭证转让 本期收益 凭证存 续期间，投资者不 得转让 收益凭 证 兑付方式 发
9、行人直 接兑付 2、收益条 款 挂钩标的 白银期货AG2006（AG2006.SHF）收盘价格 挂钩标的 收盘价 格以上 海 期货交易 所公布 的收盘 价 格为准（按照四舍五入法 精确到 小数点 后2 位）期初价格 挂钩标的 在期初 观察日 的 收盘价格 期末价格 挂钩标的 在期 末 观察日 的 收盘价格 观察日 期初观察 日（不 含）至 期 末观察日（含）的全部 交 易 日 收益表现 水平 在收益凭 证存续 期间内 的 任意一个 观察日，挂钩 标 的在该观 察日的收益表现 水平=挂钩标 的 在该观察 日的收 盘价格 挂钩标的 期初价格 期末收益 表现水平 挂钩标的 在期末 观察日 的 收益表
10、现 水平 向上敲出 水平 108%向下敲出 水平 92%行权水平 100%参与率 70%向上敲出 收益率（年化）4.5%，为免歧 义，该 数值 并非适用 于任何 收益场 景，在本产 品中仅适用于下 栏“到 期终止 收 益率（年 化）”计算的 第1 种情形。向下敲出 收益率（年化）4.5%，为免歧 义，该 数值 并非适用 于任何 收益场 景，在本产 品中仅适用于下 栏“到 期终止 收 益率（年 化）”计算的 第2 种情形。固定收益 率（年化）1.5%，为免歧 义，该 数值 并非适用 于任何 收益场 景，在本产 品中仅适用于下 栏“到 期终止 收 益率（年 化）”计算的 第3 种情形。到期终止 收
11、益率（年化）1、若挂 钩标的 收益表 现 水平首次 大于或 等于向 上 敲出水平 早于首 次小于或等 于向下 敲出水 平，则到期 收益率（年化）=向上敲 出收益率；2、若挂 钩标的 收益表 现 水平首次 小于或 等于向 下 敲出水平 早于首 次大于或等 于向上 敲出水 平，则到期 收益率（年化）=向下敲 出收益率。3、在全 部观察 日，若 挂 钩标的收 益表现 水平均 小 于向上敲 出水平 且均大于向 下敲出 水平，则 到期收益 率（年 化）计 算 如下：（1）挂 钩标的 期末收 益 表现水平 大于等 于行权 水 平，则到 期收益 率（年化）=固定 收益率+70%*Max（0，期 末收益 表现
12、水平-行权水平）；（2）挂 钩标的 期末收 益 表现水平 小于行 权水平，则到期收 益率（年化）=固定收 益率+70%*Max（0，行 权水平-期末收益表现 水平）。兑付日 发行人于 本收益 凭证到 期 日后1个营 业日内 将按到 期终止收 益率及产品到期 计息天 数兑付 收 益，如遇 非营业 日，则 顺 延至其后 的第一个营业日 投资收益 计算方式 到期终止 收益=认购金 额 到期终止 收益率（年化）产品到 期计息 天数/365。精确 到小数 点后2位，小数 点后第3 位四 舍 五入（二）委托理财的资金投向 子公司使用闲置募集资金10,000万元购买了华泰证券股份有限公司的本金保障型收益凭证
13、产品，华泰证券股份有限公司提供本金的完全保障，挂钩的标的为白银期货AG2006（AG2006.SHF）。（三）使用闲置募集资金购买保障型收益凭证的其他情况 公司本次使用闲置募集资金购买的本金保障型收益凭证产品安全性高，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。（四）风险控制分析 1、本次购买的理财产品 为本金保障型收益凭证，该产品风险等级低，符合公司内部资金管理的要求。2、在购买的理财产品存续期间，公司财务部门将 建立理财产品台账，与 华泰证券股份有限公司 保持密切联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督。3、公司 董事会 审计委 员会、独 立
14、董事、监事 会有权对 资金管 理使用 情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。四、委 托理财 受托 方的情 况 华泰证券股份有限公司是已 上市的金融机构，且与公司、公司控股股东及实际控制人之间无关联关系。五、对 公司的 影响 单位：万元 项目 2019 年1-9 月/2019 年9 月30 日 2018 年度/2018 年12 月31 日 货币资 金 32,675.98 36,137.53 资产总额 217,088.69 204,962.00 负债总额 70,116.80 65,759.31 净资产 146,971.88 139,202.69 净利润 11,343.34 9,952
15、.51 经营活动产生的现金流量净额 21,953.27 17,022.24 投资活动产生的现金流量净额-17,061.55-7,668.80 筹资活动产生的现金流量净额-2,458.76 566.33 公司使用闲置募集资金进行现金管理，购买保本型的理财产品，在不影响募集资金投资项目建设进度和募集资金使用，并保证日常经营运作资金需求、有效控制投资 风险的 前提下 进行，不 会影响 公司日 常资金周 转。通 过适度 现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益。截止到2019年9月30日，公司资产负债率为32.30%，公司本次使用闲 置募集资金购买理财产品金 额 为10,000 万 元，占
16、公 司 最 近 一 期 期 末（2019 年9 月30 日）货币资金的比例为30.60%，占公司最近一期期末净资产的比例为6.80%，占公司最近一期期末资产总额 的比例为4.61%，不会 对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响。根据新金融工具准则，公司将理财产品列示为“交易性金融资产”。六、风 险提示 本期收益凭证产品是本金保障型收益凭证，收益与挂钩特定标的的涨跌相联结，但也面临着流动性 风险、市场风险、信息传递风险、政策法律风险、不可抗力风险等风险从而影响收益，敬请广大投资者注意投资风险。七、决 策程序 的履 行及监 事会、独立 董事、保荐 机构 意见（一）决策程序 公司于20
17、19 年4 月19日 召开第二 届董 事会第 十 九次会议 与第 二届监 事 会第十四次会议，审议通过了 关于公司使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案，同意公司（含子公司）在不影响募集资金投资项目建设进度和募集资金使用，并保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下，使用闲置募集资 金不 超过人 民 币18,000万元 和自 有资 金不超过20,000 万 元适 时进行现金管理，期限不超过一年。在上述额度范围内授权董事长行使该项投资决策权，财务负责人负责办理具体相关事宜，在授权有效期内该资金额度可滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起一年内 有效。（二）监事会意见 公司（含
18、子公司）本次计划将使用闲置募集资金不超过人民币18,000 万元和自有资金不超过20,000 万元进行现金管理的事项，符合中国证监会颁布的 上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求、公司章程 等相关规定，有利于提高资金使用效率，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规及 公司章程 的相关 规定。因此，我们同意 公司（含子公司）使用 部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的决定。（三）独立董事意见 公司（含子公司）本次使用闲置募集资金进行现金
19、管理的决策程序符合 上市 公 司 监 管 指 引第2 号-上 市 公 司 募 集 资金 管 理和 使 用 的 监 管 要求 的相 关 规 定；在保障资金安全的前提下，公司（含子公司）使用闲置募集资金不超过人民币18,000 万元和 自有 资金 不超过20,000 万元 进行 现金管理，有 利于提 高 资金使用效率；公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目和募集资金使用，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情 形。因此，我们同意公司（含子公司）使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的决定。（四）保荐机构意见 公司（含子公司）拟使用闲置募集资
20、金不超过人民币18,000万元和自有资金不超过20,000 万元进行现金管理的行为已履行了必要的审批程序，独立董事发表了明确的同意意见，符合相关法律、法规及公司章程的相关规定，有利于提高资金使用效 率，能 够获得 一定的投 资效益，不存 在变相改 变募集 资金用 途的行为，不影响募集资金投资项目建设和公司日常运营，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情 形。八、截 至本公 告日，公司 最近 十二个 月使 用募集 资金 委托理 财的 情况 序号 理财产品类型 实际投入金额（万元）实际收回本金（万元）实际收益（元）尚未收回 本金金额（万元）1 银行理 财 6,
21、500 6,500 82,152.78/2 银行理 财 10,000 10,000 120,821.92/3 银行理 财 10,000 10,000 976,527.78/4 银行理 财 3,000 3,000 292,958.33/5 券商理 财 3,000 3,000 458,214.70/6 银行理 财 2,000 2,000 190,000.00/7 银行理 财 3,000 3,000 285,250.00/8 银行理 财 10,000 10,000 964,166.67/9 银行理 财 5,000 5,000 505,479.45/10 银行理 财 10,000 10,000 506
22、,944.44/11 银行理 财 5,000 5,000 253,472.22/12 银行理 财 4,000 4,000 13 银行理 财 10,000 10,000 311,013.70/14 银行理 财 10,000 10,000 298,082.19/15 收益凭 证 10,000 10,000 合计 101,500 87,500 5,245,084.18 14,000 最近 12 个 月内 单日 最高 投 入金额 16,000 最近 12 个 月内 单日 最高 投 入金额/最近 一年 净资 产（%）11.49 最近 12 个 月委 托理 财累 计 收益/最 近一 年净 利润（%）5.27 目前已 使用 的理 财额 度 14,000 尚未使 用的 理财 额度 4,000 总理财 额度 18,000 九、备 查文件 1、华泰证券聚益20032号（白银期货）产品说明书 及认购协议 2、招商银行结构性存款 本金及利息到账凭证 特此公告。江苏龙蟠科技股份有限公司董事会 2020年3月25日
