1、证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2022-059 债券代码：143367 债券简称：17 金证 01 深圳市金证科技股份有限公司 监事会 关于公司 202 2 年股票期权激励计划 激励对象名单 审核及公示情况 的说明 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公 司”）根据 中华人民 共和国 公司法（以下简称“公司法”）中华人民共和国 证券法（以下简称“证券法”）上市公司 股权激励管理办法（以下简称“管理办法”）等有关法律、法规和规范性文件以及 深圳市金证科技股份有限 公司章程（以下简称“公司章程”）的规定，对公司 2022 年股票期 权 激励计划（以下简称“本次激励计划”）
2、激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。根据 管理办 法 及 公司章程 的规定，公司监 事会在征询公示意见后对激励对象名单进行审核，现将相关公示情况及 审核情况 说明如下：一、公 示情况 公司已于 2022 年 6 月 14 日在上海证券交易所网站（）上披露了 深圳市金证科技股份有限公司 2022 年股 票期权 激励计划激励对象名单，并在公司网站对上述拟激励 对象的姓名与职务进行公示，具体情况如下：（1）公示内容：公司 2022 年股票期权 激励计划激励对象姓名和职务；（2）公示期间：2022 年 6 月 14 日-2022 年 6 月 23 日；（3）公示方式：在公司网站公示；（4）反馈方
3、式：通过电话或电子邮件方式向公司监事会反映；（5）公示结果：在公示期间内，未收到任何组织或个人提出的异议。二、监 事会审 核情况 根据 管理办 法 公 司章程 及公 司对拟 激 励对象 名单及 职务的 公 示情况，本公司 监 事会 及 全 体监 事 保 证 本 公告 内 容 不存在 任 何 虚 假记 载、误导性 陈 述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。监事会对激励对象情况进行了核查，结合监事会的 审核结果，监事会发表 审核意见如下：1、激 励对象 名单与 本 次激励 计划所 确定的 激 励对象 范围相 符，为 公司 或子公司 高级管理人员以及 董事会认为需要
4、进行激励的公司 或子公司核心管理人员、核心技术（业务）人员。2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。3、列 入本次 激励对 象 名单的 人员具 备公 司 法 管理办 法等 法 律、法规和规范文件及公司章程规定的任职资格。4、激励对象不存在管理办法第八条规定的不得成为激励对象的情形：（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因 重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施；（4）具有公司法规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。5、本 次激励 计划的 激 励对象 不包括 公司独 立 董事、监事，以及单 独 或合计 持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。6、激 励对象 均为公 司 或 子公 司员工，且其 未 同时参 加除本 公司以 外 的其 他上市公司股权激励计划。综上，公司监事会认为：列入本次激励计划的 激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。特此公告。深圳市金证科技股份有限公司 监事会 二二二年六月二十四 日
