1、深 圳市金证科技股份有限公司 独 立 董事 的 独立 意 见 作为深圳 市金证 科技股 份有限公 司（以 下简称“公司”）的独 立董事，现根据 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、上海证券交易所股票上市规则 及 深圳市金证科技股份有限公司章程（以下简称 公司章程）等法律、法规和规范性文件的有关规定，我们对 第七 届董事会 2021 年第十二 次会议审议的相关议案 发表独立董事意见如下：一、关于2020 年 股票期 权 激 励计划 行权 价格调 整的 独立意 见 公司 本次 激励计 划 行权 价格调整 符合 上市公 司股权激 励管理 办法 深圳市金 证科 技股份有限公 司 2020 年股票
2、期权激励 计划(草案)深圳市金证科技 股份有限公司 2020 年 股 票期权 激励计划实施考核管理办法 及相关法律法规的规定。本次 行权价格调整 的审议程序合法合规，未损害公司及全体股东的权益，不会对公司的财务状况和经营 业绩产生影响。作为公司的独立董事，我们一致 同意公司本次 激励计划行权 价格调整。二、关 于注 销 2020 年股 票期 权激励 计划 部分已 获授 但未行 权股 票期权 的独立 意见 公司本次 注销部分 已获授但未行权股票期权 事项，符合 上市公司股 权激励管理办法以及公司 深圳市金证科技股份有限公 司 2020 年股票期 权 激励计划(草案)深圳市金证科技股 份有限公司
3、2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法 等有关文件的规定，董事会审议程序合法合规；公司本次 注销不影响公司持续经营，也不会损 害公司及全体股东利益，我们同意公司本次注销部分 已获授但未行权 股票期权相 关事宜。三、关 于 2020 年股 票期 权激 励计划 第一 个行权 期行 权条件 成就 的独立意 见 经核查，公司 2020 年 股票期权激励计划第 一个行权期行权所需满足的公司业绩考核条件及个 人 绩效考核条件均已达成。且公司 及拟行权的激励对象均 不存在 上市公司股权激励管理办法 深圳市金证科技股份有限公司 2020 年股票期权 激励计 划（草案）中规定的 不得行权 的情 形，行权
4、条件已 经成就。本次 行权符合 上市公司股权激励管理办法 深圳市金证科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）深圳市金证科技股份有限公司 2020 年股票 期权 激励计划实施考核管理办法 等的有关规定，董事会审议程序符合法律、行政法规及 公司章程 的规定，符合公司及全体股东的利益，我们一致同意本次股票期权行权事项。四、关 于公司 聘请 2021 年财 务审计 机构 及内控 审计 机构 的 独立 意见 立信 会计师事务所（特殊普通合伙）具有执业资质 和独立性，具备为上市 公司提供审计服务的经验、专业胜任能力、投资者保护能力和良好的诚信状况。经公司 审计 委员会 提议，2021 年公司 聘请立信 会计师事 务所（特殊普 通合伙）为公司财务审计机构，同时公司聘请 其审计本公司 2021 年内部控制评价 报告。本次事项 审议、表决程序符合 相关法律、法规和 公司章程 的规定，公司本次变更会计师事务所履行的审议程序充分、恰当，我们同意此事项并同意 将议案提交公司 2022 年第一次临时 股东大会审议。（以下无正文）（本页无正文，为 深圳市金证科技 股份有限公司独立 董事的独立意见 之签署页）独立 董事 签署：杨正洪：李军：王文若：深圳市金证科技股份有限公司 年 月 日
