1、 中山大洋电机股 份有限 公 司2011 年第 一季度 季度报 告正文 1 证券代码：002249 证券简称：大洋电机 公告编号：2011-021 中 山 大 洋 电 机 股份 有 限 公 司 2011 年 第 一 季 度 季 度报 告 正 文 1 重要 提示 1.1 本公司董 事会、监事 会及 董事、监事、高级管 理人员保证本报 告所载资 料不存在任何虚 假记载、误导性 陈述 或者 重大 遗漏，并对 其内 容的 真实 性、准确性 和完 整性 负个 别及 连带责 任。1.2 公 司第 一季 度财 务报 告未经 会计 师事 务所 审计。1.3 公司负责 人鲁楚平、主管会计工作负 责人伍小 云及会
2、计机构负 责人伍小 云声明：保证季 度报告中财务报 告的 真实、完 整。2 公司 基本 情况 2.1 主要会计数据及财务 指标 单位：元 本报告期末 上年度期末 增减变动（）总资产（元）2,449,611,507.53 1,993,921,529.55 22.85%归属于上市公司股东的所有者权益（元）1,296,238,864.95 1,359,517,336.79-4.65%股本（股）428,400,000.00 428,400,000.00 0.00%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）3.03 3.17-4.42%本报告期 上年同期 增减变动（）营业总收入（元）601,937,024
3、.45 464,975,632.62 29.46%归属于上市公司股东的净利润（元）59,190,422.91 48,834,268.87 21.21%经营活动产生的现金流量净额（元）50,058,529.00-64,512,578.49 177.59%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.12-0.26 146.15%基本每股收益（元/股）0.14 0.11 27.27%稀释每股收益（元/股）0.14 0.11 27.27%加权平均净资产收益率（%）4.55%3.82%0.73%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）4.34%3.59%0.75%非经常性损益项目 适用 不适用 单
4、位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,640,024.74 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 1,338,246.16 中山大洋电机股 份有限 公 司2011 年第 一季度 季度报 告正文 2 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-813,039.93 所得税影响额-516,657.86 合计 2,648,573.11-2.2
5、 报告期末股东总人数 及前十名无限售条件 股东 持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户）25,274 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量 种类 中国建设银行华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 6,412,307 人民币普通股 中国银行工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 5,563,419 人民币普通股 全国社保基金一一零组合 5,399,868 人民币普通股 中国工 商银行广发稳健增长证券投资基金 4,622,735 人民币普通股 珠海通产有限公司 3,590,000 人民币普通股 光大证券股份有限公司 2,223,845 人民币普通股
6、 中国建设银行-银河行业优选股票型证券投资基金 1,599,970 人民币普通股 中国工商银行中银中国精选混合型开放式证券投资基金 1,472,577 人民币普通股 中国财产再保险股份有限公司传统普通保险产品 1,100,000 人民币普通股 中国工商银行-广发聚瑞股票型证券投资基金 1,044,988 人民币普通股 3 重要 事项 3.1 公司主要会计报表项 目、财务指标大幅度 变动 的情况及原因 适用 不适用（1）报告期 内公司资 产、负 债及 所有者权 益结构 同比发 生重大 变化说明:报告期末公司资 产总额 244,961.15 万元，较年初增长22.85%；负债总额 115,291.
7、46 万元，较年初增长 83.19%；股东权益总额 129,623.89 万元，较年 初减少 4.65%。资产、负债及 所有者权益 构成同比发生重大变动的主要原因如下：单位：（人民币）元 项目 2011 年 3 月 31 日 2010 年 12 月 31 日 同 期对比金 额 增 减幅度 交易性金融资产 1,267,546.00 3,077,151.00-1,809,605.00-58.81%应收票据 244,760,497.81 94,437,405.36 150,323,092.45 159.18%预付款项 140,993,846.13 103,140,677.12 37,853,169.
8、01 36.70%其他应收款 44,398,728.26 21,302,222.02 23,096,506.24 108.42%存货 508,073,430.59 382,001,034.32 126,072,396.27 33.00%其他流动资产 1,194,859.12 818,838.76 376,020.36 45.92%中山大洋电机股 份有限 公 司2011 年第 一季度 季度报 告正文 3 短期借款 187,130,688.00-187,130,688.00 100.00%应付票据 363,990,815.55 717,339.42 363,273,476.13 50641.78%
9、预收款项 4,170,785.27 3,140,744.76 1,030,040.51 32.80%长期应付款 16,986.00 49,806.60-32,820.60-65.90%少数股东权益 458,082.84 5,058,916.78-4,600,833.94-90.95%A、交易性金融资产：较期初减 少58.81%，主要原因系按公司 期末持有的以套期保值方 式核算的远期结售汇合约因期末远期结汇价格波动产生的未实现收益较上年末减少影响。B、应收票据：较期初增长159.18%，主要原因系公司销售收入 增长，尤其是国内销售的增长，收回的应收票据增加的影响；且本期支付部分供应商货款是采用开
10、具银承的方式，应收票据转付货款的情况减少也有一定的影响。C、预付帐款：较期初增长36.70%，主要系公司本期生产规模扩大，相应预付给供应商的材料、设备、工程款增加影响。D、其他应收款：较期初增长108.42%,主要原因系本期销售收 入增长导致应收出口退税款增加以及期货交易保证金增加 影响。E、存货：较期初增长33.00%，主要原因系公司本期生产及销售规模扩大，期末原材料及产成品等库存余额相应增加。F、其他流动资产：较期初 增长45.92%，主要原因系本公 司之全资子公司大洋电机新动力科技有限公司预付房屋租金增加影响。G、短期借款：较期初增加100%，主要原因系公司为有效规避人民币持续升值的风险
11、，通过农行中山分行综合授信额度项下出口商票融资业务取得2,848 万美元的短期贷款。H、应付票据：较期初增加50,641.78%，主要原因系受国家银 根紧缩政策影响，为加强自有流动资金管理，公司充分利用银行的授信额度与供应商更多地采用银行承兑汇票方式进行材料款结算。I、预收账款：较期初增长 32.80%，主要原因系本期公司收到 客户的预付货款增加。J、长期应付款：较期初减少 65.90%，主要原因系公司部分融 资租赁合同到本期末已履行完毕。K、少数股东权益：较期初减少90.95%，主要原因系本公司之 子公司常州惠洋电器制造有限公司注销完毕，相应少数股东权益部分（40%）已在本期实现 分配。（2
12、）、报告 期公司营 业税金 及附 加、期间 费用、公允价 值变动 收益、投 资收益、营业 外支出、所得税 费用等 变动情 况：单位：（人民币）元 项 目 2011 年 1-3 月 2010 年 1-3 月 同 期对比金 额 增 减幅度 营业税金及附加 2,143,695.72 706,219.77 1,437,475.95 203.55%销售费用 19,965,322.85 12,667,638.61 7,297,684.24 57.61%管理费用 35,819,176.06 21,534,439.84 14,284,736.22 66.33%财务费用 1,424,369.09-8,265,2
13、40.51 9,689,609.60 117.23%公允价值变动收益 6,030.00-23,740.00 29,770.00 125.40%投资收益 1,332,216.16-1,332,216.16 100.00%营业外支出 1,020,029.00 412,874.66 607,154.34 147.06%所得税费用 12,057,851.66 8,781,104.25 3,276,747.41 37.32%中山大洋电机股 份有限 公 司2011 年第 一季度 季度报 告正文 4 A、营业税金及附加：同比增长 203.55%，主要原因 系本期出口退税的“免抵税额”增加，相应计提与缴纳的城
14、建税与教育费附加增加。B、销售费用：同比增长 57.61%，主要原因系公司本期营业收入增加，相应的物流运费、产品质量保证金及销售佣金等费用增加。C、管理费用：同比增 长 66.33%,主要原因系本期产销规模扩 大，相应的员工薪酬、折旧及摊销费用、研发费用等增加。D、财务费用：同比增长 117.23%，主要原因系随着募投项目逐步推进实施及产 销规模的扩大，相应的募集资金及自有资金余额减少，以致本期收取的利息收入较上年同期减少 340.10 万元；本期人民币汇率变动幅度较大，相应的汇兑损失较上年同期增加 333.91 万元。E、公允价值变动损益：同比增长 125.40%，主要原因系公司 2007
15、年申购的新股（23,000 股 交通银行及 2,000 股中国远洋）持有至期末股价小幅上涨，相应确认公允价值变动收益 6,030 元。F、投资收益：同比增长 100%，主要原因系公司本期远期结售汇合约交割形成的投资收益增加。G、营业外支出：同比增长 147.06%，主要原因系为积极履行 企业社会责任，公司本期支付的捐赠款较上年同期增加。H、所得税费用：同比增长 37.32%，主要原因系本期利润总额 较上年同期增长影响。（3）、报 告期公 司现金流 量分析 单位：（人民币）元 项 目 2011 年 1-3 月 2010 年 1-3 月 同 期对比金 额 增 减幅度 经营活动产生的现金流量净额 5
16、0,058,529.00-64,512,578.49 114,571,107.49 177.59%投资活动产生的现金流量净额-22,374,819.84-56,182,552.92 33,807,733.08 60.17%筹资活动产生的现金流量净额 36,740,423.59-1,301,248.56 38,041,672.15 2923.47%经营活动产生的现金流量净额：与上年同期相比增加金额为 11,457.11 万元，增长幅度为 177.59%，主要原因系本期内外销规模同步扩大，应收账款回 收及时以致销售回款及收取的出口退税额较上年同期分别增 加8,231.43 万元 与923.64 万
17、 元；另本期公司充分利用银行的综合授信额度，与供应商更多地采用银行承兑汇票的方式结算，以致本期以现金方式支付材料款的金额较上年同期减少 10,106.65 万元。投资活动产生的现金流量净额：与上年同期相比增加金额为 3,380.77 万元，增长幅度为60.17%，主要原因系本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期减少 3,313.82 万元。筹资活动产生的现金流量净额：与上年同期相比增加金额 3,804.17 万元，增长幅度 为 2,923.47%，主要原因系公司为 有效规避人民币持续升值的风险，通过农行中山分行综合授信额度项下出口商票融资业务取得 2,848 万美元的短期
18、贷款,另 公司本期向全体股东分配了 2010 年 度的现金股利。3.2 重大事项进展情况及 其影响和解决方案的 分析 说明 3.2.1 非标意见情况 适用 不适用 中山大洋电机股 份有限 公 司2011 年第 一季度 季度报 告正文 5 3.2.2 公司存在向控股股东 或其关联方提供资金、违 反规定程序对外提供 担保 的情况 适用 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的 签署和履行情况 适用 不适用 3.2.4 其他 适用 不适用 3.3 公司、股东及实际控 制人承诺 事项履行情 况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上 股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内
19、的以下承诺事项 适用 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺-收购报告书或权益变动报告书中所作承诺-重大资产重组时所作承诺-发行时所作承诺 鲁楚平、徐海明、鲁三平、彭惠、熊杰明和中山庞德大洋贸易有限公司 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。在前述承诺期限届满 后，每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的 25%。在任职期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的 25%，辞去上述职务后六个月内，不转让所持有的公司股份。报告期内，未发生违反承诺事项。其他承诺（含追加承诺）鲁楚平、彭惠 公司实际控制人鲁楚平、彭惠夫妇作
20、为公司第一大股东及实际控制人期间，不设立从事与大洋电机有相同或类似业务的子公司。报告期内，未发生同业竞争的情况。3.4 对 2011 年 1-6 月经营 业绩的预计 2011 年1-6 月预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于 50%2011 年1-6 月净利润同比变动幅度的预计范围 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度为：15.00%30.00%2010 年 1-6 月经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）：111,456,759.96 业绩变动的原因说明 报告期内公司业务稳定发展，在生产所用的主要原材料（硅钢、冷板、铜漆包线等）市场价格及人力资源成本持
21、续上升的经营环境下，公司不断加强改善创新及严格成本控制，以促进经营业绩稳步增长，预计公司 2011 年 1-6 归属于母公司所有者的净利润比上年同期增长幅度小于30%。3.5 其他需说明的重大事 项 3.5.1 证券投资情况 适用 不适用 单位：元 中山大洋电机股 份有限 公 司2011 年第 一季度 季度报 告正文 6 序号 证券品种 证券代码 证券简称 初始投资金额（元）期末持有数量（股）期末账面值 占期末证券总投资比例（%）报告期损益 1 股票 601328 交通银行 171,500.00 23,000 130,870.00 86.74%4,830.00 2 股票 601919 中国远洋
22、 16,960.00 2,000 20,000.00 13.26%1,200.00 期末持有的其他证券投资 0.00-0.00 0.00%0.00 报告期已出售证券投资损益-0.00 合计 188,460.00-150,870.00 100%6,030.00 证券投资情况说明 公司年末持有的股票均通过新股认购取得，年末持有的股票系 2007 年 4 月新股认购交通银 行股票 20,000 股，原始投资成 本为 158,000 元，本公司于 2010 年 6 月 23 日以 4.5 元/股的价格 按每 10 股配 1.5 股的方式配股 3,000 股，故期末持有交通银行 的股票数量为 23,000 股，累计投 资成本为 171,500 元，本期公 允 价值变动损失为 4,830.00 元；2007 年 6 月新股认购中国远 洋股票 2,000 股，投资成本为 16,960 元，本期公允价值变动收益 为 1,200.00 元。
