1、重庆涪陵电力实业股份有限公司 独立董事 2020 年度述职报告 我们作为重庆涪陵电力实业股 份有限公司（以下 简称“公司”）的 独立董事，2020 年度 我们严格 按照 公 司章程、上 市公 司治理准 则、关于在上市 公司建 立 独立董事 的指导 意 见、公司独 立董 事工作制 度 的有关规定及 证券监 管 部门的相 关要求，忠实、勤 勉地履 行 职责，独 立、负责地行使职 权，及 时 了解公司 生产经 营 信息，全 面关注 公 司的发展 状况，积极 出席公司 2020 年 度召开的 董事会及相 关会议，参与重大 经营决策 并对重大事项 独立、客 观地发表 意见，充 分发挥了 独立董 事 应有
2、的作用，切实维护了公 司和全 体 股东特别 是中小 股 东的合法 权益。现 将 2020 年度全体独立董事 履行职 责 情况报告 如下：一、独立董事基本情况（一）个人工作履历、专 业背景以及兼职情 况 黎 明 男，汉族，生 于 1964 年 2 月，无境外永 久居留 权，中共 党员。研究生，会计学 教 授,中国注册 会计师（非执业 会员）。现任本公 司独立 董 事，重庆理 工大学 会计学院 会计学 教 授、硕士生 导师，兼任 上市公 司 金科股份、中国 汽 研、福安 药业、重 庆港九独 立董事。曾任重庆 理工大 学 会计学院 副院长、书记、院 长，教育 部高职高 专工商 管理类教学 指导委 员
3、 会委员，上市公 司 渝三峡、中国嘉 陵、贵州百 灵、世纪游轮、小 康股份 独 立董事。刘 伟 男，汉族，生于1964 年5 月，中 共 党 员，博 士研究 生，英国曼彻斯特 科技大 学 博士后。现任本公 司独立 董 事，重庆大 学经济 与工商管 理学院 教 授、博士生 导师、系主 任、研 究 中心副主 任，上 市 公司渝三 峡 A、正 川股份、重庆机 电（H 股）、重 庆建车（B 股）独立董 事。历任重庆 大学机 械 工程学院 讲师、副教授、教授、研 究所副所 长，上市 公司长安 汽车、建 峰化工、再升 科技独立董事。宋宗宇 男，汉族，生于 1968 年 7 月，中共 党员，法 学博士，管理
4、学博士后，律师，法学教 授。现任本公 司独立 董 事，重庆大 学法学 院民商法 学科负 责 人、博士生 导师、博士 后合作 导 师，重庆 大学建 筑 与房地产 法研究 中 心主任，重庆大 学社会科学 学部委 员。兼任 中国民 法学 研究会理 事、中国 建筑学会 工程法 律专业委员 会副主 任 委员、重庆市 法学 会副秘书 长、重庆 市法学会 房地产 法建筑法研 究会常 务 副会长、重庆 市法 学会环境 资源法 研 究会副会 长、重庆仲裁委 员会仲裁员及专家 咨询委员会委员,天津、海南、石家庄 等地仲裁委员会仲 裁员。（二）是否存在影响独立 性的情况说明 作为公司 的独立 董 事，我 们未在 公
5、司 和公司主 要股东 单 位担任任 何其他职务,没 有与公司、公司 主要股东、实际控 制人以及与其存在 利害关系的单位或 个人有 可 能妨碍我 们独立 客 观判断的 关系。二、独 立董事年度履职概 况（一）参加 董事会、股东大会情况 2020 年度，按照 规定和要 求，我们 以审慎负 责、积极 认真的态 度出席了公司 董事会 和 股东大会，出席 情 况如下：独立董事姓名 参加董 事会 情况 参加股 东大 会情 况 本年应 参加董事 会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连 续两次未亲 自参加会议 出席股东大会的次数 是否出 席年度股 东大会 黎 明 9 2 7
6、0 0 否 3 是 刘 伟 9 2 7 0 0 否 2 是 宋宗宇 9 2 7 0 0 否 3 是 报告期内，公司 董 事会、股 东大会 审 议通过了 关于关 联 交易、利 润分配、聘任 和改聘 审 计机构、人事变 动、修改制 度、非公 开发行股 票募集 资金收购资 产等重 大 事项。我们作 为公 司的独立 董事，在 召开相关 会议前 主动了解和 获取做 出 决策所需 要的情 况 和资料；会议 中，认 真审议每 个议题，积极参与 讨论并 提 出合理建 议和意 见，并以专业能 力和 经验做出 独立的 表决意见。公司对 于 独立董事 的工作 给 予了充分 配合与 支 持。（二）在各专业委员会中 履
7、行职责 情况 公司董事会下设有战略与发展、薪酬与考核、审计、提名委员会 等专业委员 会，按 照 上市公 司治理 准 则 的相 关要求，并根据公 司各独 立董事的专 业特长，我们分别 在各专 业 委员会中 任职，并 分别担任 薪酬与 考核委员会、审计 委 员会、提 名委员 会 的主任委 员。2020 年度，根 据公 司董事会 各专门 委 员会议事 规则及 证 券监管部 门的有关要求，审 计委 员会在年 报编制 期 间，就 公司相 关情 况与会计 师事务 所进行了充 分、细 致 的事前、事中和 事 后沟通，并对公 司 编制的财 务报告 提出了审计 委员会 的 独立意见，发 挥了 审计委员 会的监
8、督 作用；提名委 员会对公司拟 聘的董 事、高级管 理人员 进 行审查并 提出建 议，把关推 荐、选聘流程，确 保公司 管 理层、经 营层由 具 有合适技 能组合 的 合适人才 构成；战略委员会对公司制订的非公开发行股票项目预案以及发展战略规划进行了充分 讨论,并提供了专业 及建设性意见，对 公司董事会作出正 确决策起到了积极 作用；薪 酬委员会 根据公 司 高级 管理人 员经 营业绩考 核与薪 酬管理办法 的相 关 规定，结 合公司 年 度生产经 营任务 的 完成情况，对公 司高级管理 人员进 行 考核并确 定薪酬 发 放标准，有效 地增 强了公司 高级管 理人员对实 现公司 持 续健康发
9、展的责 任 感和使命 感，确保 公司发展 目标的 实现。（三）现场考察及公 司配合独立董事工 作情况 公司董事长、总经理、董事会 秘 书、财务 总监等 高 级管理人 员与我 们保持了定 期的沟 通，定期 通报公 司生 产经营情 况和重 大 事项进展 情况、详细介绍了 公司业 务 经营管理 状况，使 我们能及 时了解 相 关业务运 行和管 理情况，并 获取了 足 够作出独 立判断 的 资料。同时，公 司在重 要 事项需提 交董事 会 审议前，积极、主 动与我们 进行事前沟通，提供 相 关资料说 明，为 我 们履行职 责，发 表 客观、公 正的独 立意见提供 了有效 依 据。三、独 立董事年度履职
10、重 点关注事项的情况（一）对外担保及资金占 用情况 公司能够认真执行中国 证监会关于规范 上市公司与关联方 资金往来及上市 公司对 外 担保若干 问题的 通 知 的精神，2020 年度公司 无对外 担保及大股 东资金 占 用情况。（二）募集资金的使用情 况 2020 年度，公司无 募集资金 使用情 况。（三）关联交易情况 根据中国证监会上市公司治 理准则、上海 证券交易所 股票 上市规则等 相关制 度 的要求，我们对 公 司 2020 年度发生 的关联交 易事项，按照规定 做出了 判 断并按程 序进行 了 审核，认 为公司 2020 年度关 联交易事项均遵 循“公开、公平、公 正”的 原则进行
11、，符合 公司法、公司章程 和相 关法律 法 规的规定。审议 程 序合法、有效，关 联董事在 审议时 均回避表决；交易 价 格公允、合理，不 存在损害 公司及 其 他股东合 法利益 的情形。（四）高级管理人员提名 以及薪酬情况 2020 年度，董事会提名委员会 认真审核拟聘高级管理人 员的 个人简历，严 格执行 公司高 级管理人 员的选聘 程序，未发现 有违反 公司 法、公司章程 等法 律法 规的情 形；董 事会 薪酬与考 核委员 会 根据公司 高级管 理人员年度业绩指标完成情况对公司高级管理人员薪酬与考核结果进行了审核，高级管 理人 员的薪酬 考核与 发 放符合公 司绩效 考 核和薪酬制 度，
12、严格按照考 核结果 发 放。（五）聘任或者更换会计 师事务所情况 2020 年，公司 续聘 天 职国际会 计师事 务 所(特殊普通 合伙)为公司2020年度财务 审计机 构；同时，由于 公 司原 内控 审计机 构瑞华 会 计师事务 所（特殊普通合 伙）已连 续多年为 公司提 供 内部控制 审 计 服务，结合 公司实 际情况，改聘 天职国 际 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）为 公 司 2020 年度内控审计机构。报告期 内，公司聘 请、改 聘 会计师事 务所审 议 程序合法、有效，符合公 司法、公司章程 和相 关 法律法规 的规定。（六）现金分红及其他投 资者回报情况 2020 年，公司第
13、七 届十二次 董事会 会 议审议通 过了 关 于 2019 年度利润分 配预案的议案，发表 独立意见如下：根据中国证监会 关于进一步落实 上市公司现金分红 有关事项的通知、上市 公司监管指 引第 3 号上市 公司现 金 分红 及 公 司章 程 等相 关规定，结合公司 实际经 营情况，我们 认 为：公 司 2019 年度利 润分配预 案的分 红 标准和分 红比例 符合公司现阶 段 的实际 情 况，同时兼 顾 股东利益，有利 于 公司的长远、健康发展。同意公 司拟 以2019 年度末总股 本31,360 万股为基 数，向 全体股 东每10 股派发 现金红 利人民币2.2 元（含税），送红 股4 股
14、；合计派 发现金6899.20 万元，完成 后公司的 总股本为43,904 万股。公司董事 会的表 决 程序符合 公司法、上海 证券交 易所 股票上市 规则等法 律、法 规 和规范性 文件及 公司章程 的规 定。（七）公司及股东承诺履 行情况 2020 年度，未发生 公司及股 东违反 承 诺的情况。（八）信息披露的执行情 况 我们对规 定信息 的 及时披露 进行有 效 的监督和 核查，认为：2020 年 度，公司严格 按照上 海 证券交易 所 股票 上市规则、上市 公司信息 披露管 理办法 等 法律法 规 和 公司 信息披 露 管理制度 的有 关 规定，真 实、及时、准确、完 整地履 行 了信息披 露义务。（九）内部控 制的执行情 况 2020 年度，公司 聘 请天职国 际会计 师 事务所（特殊普 通 合伙）为 公司内制审 计机构，协助公司 持续提 升 风险管理 和规范 化 运作水平，加 强内部控制机 制建设 和 制度管理，修 订内部 管理规定5 项以 及 包括 公司章 程在内的上 市公司 规 定治理制度3 项；发挥审计 监督职 能，保持 对公司 重要业务和高 风险领 域 的重点关 注，制订 缺陷和问 题清单，督促公司 责成相 关职能部门 针对发 现 的问题，及时 制订整 改方案、落实 整改措 施及整改 时限，
